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《吉林大学》 2004年
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论滥用市场支配地位的反垄断法规制

魏梅  
【摘要】:作为反垄断法核心内容之一的禁止滥用市场支配地位,是世界各国反垄断法的一个重要实体领域,其目的是为了维护自由竞争的开放式的市场结构。本文主要讨论了市场支配地位的表现形态及反垄断法对企业滥用市场支配地位行为的规制方式。全文共分为四部分: 第一部分简要总结了市场支配地位的概念,指出市场支配地位是企业在特定的相关市场上能够不受竞争机制影响而自主决定产品的价格、产量、销售等方面的一种控制力量。对有关企业是否具有市场支配地位的判断,应建立在对众多相关因素进行共同评价的基础上,除考察企业在相关市场上所占有的市场份额外,还应充分考查那些反映企业综合经济实力的因素,如:市场进入障碍、企业的财力、市场行为等。同时,对市场支配地位的主要表现形态作了具体的描述。这些形态包括:垄断与准垄断、绝对优势地位、寡头分占以及法律推定企业拥有市场支配地位的情形。 第二部分对企业滥用市场支配地位的行为进行了具体分析。滥用市场支配地位的构成要件有三个,即市场支配地位、滥用行为以及损害后果。禁止滥用市场支配地位法律制度是一种针对特殊主体的责任制度,市场支配地位是决定企业是否承担某种特殊法律责任的资格证明,是滥用行为的首要构成要件。同时,企业仅仅拥有市场支配地位并不违法,只有对这种地位滥用才是违法的。因此,滥用行为是第二构成要件。损害后果是滥用市场支配地位行为的第三个构成要件,当支配企业实施滥用行为的后果损害了有效竞争或公共利益时,该行为才构成违法。滥用市场支配地位的行为主要包括:垄断高价、拒绝交易、掠夺性定价、搭售或附加其他不合理的交易条件、独家交易协议、瓶颈垄断等任何不通过提高质量和效率的方法来扩大销售的行为以及任何取消或损害竞争的行为。由于滥用行为的类型形形色色,反垄断法不可能穷尽列举所有的滥用行为。因此,我国在制定反垄断法时,可借鉴各国通行的做法,即对滥用行为采取“列举+概念”的方式,首先对滥用市场支配地位的行为作出必要的列举,以确定哪些典 WP=50 型行为是依法应当禁止的。其次,在列举的基础上设置一“兜底条款”,将其他有可能对竞争构成实质性的限制或明显损害消费者的行为概括在内。这样,既增强了法律规范的可操作性,又使得法律规范能够适应不断发展变化的社会经济生活的需要。 第三部分是本文的核心内容,从比较对市场支配地位的两种不同的规制模式入手,来说明我国反垄断法对于企业滥用市场支配地位的行为应采取行为主义的垄断规制模式。反垄断法对滥用市场支配地位的规制模式有两种:结构主义垄断规制模式及行为主义垄断规制模式。结构主义垄断规制制度是为了控制行业集中度而对行业集中状态进行规范的垄断控制制度。此种垄断控制制度,为维持有效竞争,不仅规范占市场支配地位企业的市场行为,而且还担负着对阻碍了市场竞争的结构予以调整的任务。结构主义的垄断规制制度以美、日为代表。行为主义垄断规制制度仅规范占市场支配地位企业的市场行为。结构主义反垄断法针对的是市场结构,规制的是垄断状态;而行为主义反垄断法针对的是市场行为,规制的是垄断力的滥用。我国反垄断法对于企业滥用市场支配地位的行为应采取行为主义的垄断规制模式。理由是:第一,我国与采取结构主义反垄断法规制方式的国家的立法背景不同。美国的《谢尔曼法》是在本国的自由竞争机制受到托拉斯组织严重破坏的情况下诞生的。日本反垄断法的产生是因其国家经济被少数财阀所控制,在这种背景下,反垄断法的矛头自然指向垄断组织(反垄断结构),而不仅仅是针对滥用支配地位的行为。我国作为一个发展中国家,企业规模普遍偏小,缺乏国际竞争力,这就要求我国的立法应该有助于我国企业的发展壮大,提高它们的国际竞争力。显然,结构主义的反垄断立法与我国发展规模经济的要求是格格不入的。第二,作为结构主义反垄断法理论基础的竞争理论及其实践都发生了重大的变化。结构主义反垄断法产生的理论依据是本世纪50年代出现的产业组织理论。产业组织理论提出了“市场结构——市场行为——市场绩效”的理论公式,认为市场结构是市场行为与市场绩效的决定性因素,主张调整产业结构是维 WP=51 持有效竞争和提高经济效益的最佳途径。70年代出现的芝加哥学派的竞争理论几乎摧毁了结构主义的反垄断立法。芝加哥学派从客观经济效益的角度出发,明确地提出了反垄断政策及立法的最终目的是最大限度的满足消费者利益和增加社会福利。自80年代以来,芝加哥学派的竞争理论对美国的反垄断政策已发生了重大的影响,美国法院和反垄断政策实施部门已经把它们在60年代至70年代注重的市场结构对经济的影响转向注重市场行为对经济效益和消费者福利的影响。第三,持久的垄断实力更可能是企业的高效益和良好经营的合理回报,而不是来自于垄断力的滥用,不考虑行为和意图因素而直接打击这种实力,势必打击了经济效益高的企业,不符合公共利益的要求。而且,在全球化的趋势下,对企业规模的控制对于一国的经济发展是极其有害的。 本文最后对滥用市场支配地位的归责原则与制裁措施进行了设计,指出判断企业是否滥用了其市
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D912.29

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