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《吉林大学》 2006年
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我国金融控股公司的法律规制

王蕾  
【摘要】: 为融入国际竞争的大环境,我国的金融业开始了组建金融控股公司的实践,但由于缺乏立法的明确指导,我国的金融控股公司在组建和运行过程中存在种种不规范的行为,并潜伏着很大的金融风险。本文阐明了金融控股公司的内涵及其法律特征,分析了我国金融控股公司存在的问题与原因,并就完善我国金融控股公司的相关立法提出了初步的建议。 全文共分四章。第一章概括描述了金融控股公司的内涵、特征、设立,以及金融控股公司所带来的规模经济与范围经济。通过对金融控股公司的介绍,体现出金融控股公司的优势和组建的必要性。第二章对各国金融控股公司的立法特点进行剖析。通过分析各国金融控股公司的立法特点,借鉴其先进经验,以规范我国金融控股公司的运营,维护金融的安全与秩序。第三章对金融控股公司存在的问题及原因进行了分析。通过各种风险的描述,指出我国金融控股公司的组建与运作存在不少问题。第四章对我国金融控股公司的立法规制进行了框架建构。通过对我国金融控股公司的立法体例与模式、监管机制与风险控制的设计,提出我国金融控股公司立法的基本框架。最后,总结了本文观点并对我国金融立法的滞后性进行了检讨。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:D922.28;D922.291.91

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 朱锐;我国金融控股公司法律问题研究[D];贵州大学;2007年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘鹤麟,谢丽娟,吕俊;金融控股公司:内在逻辑与现实选择[J];财经科学;2002年S1期
2 夏斌;设置防火墙监管金融控股集团[J];银行家;2004年09期
3 闻德锋;金融控股公司及其在我国的立法制度构想[J];金融论坛;2004年08期
4 张志柏 ,田蓉;对中国金融控股公司的考察和研究[J];当代财经;2001年05期
5 刘少军;在现行法律框架下金融控股公司的风险与对策[J];法律适用;2005年10期
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8 蔡奕;巴塞尔新旧资本协议比较与我国商业银行资本充足性监管的完善[J];南方金融;2002年06期
9 夏斌;中国金融热点问题研究[J];改革与理论;2003年04期
10 丁俊;分业监管体制下我国金融控股公司的监管问题[J];国际金融研究;2001年06期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨辉;;论金融控股公司的风险控制[J];安徽大学法律评论;2004年01期
2 孙晋;;产融结合及其主要法律形式论析[J];安徽大学法律评论;2009年01期
3 潘冬;我国金融控股公司的建立及立法规制[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2004年03期
4 方传刚;丁川;蒋榕;;金融控股公司内部交易监管[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2010年06期
5 常琳雯;;《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》对中国银保业务的影响及实践分析[J];北方经济;2010年12期
6 李晗;赵伟;;我国金融控股公司立法必要性探析[J];北京工业大学学报(社会科学版);2007年01期
7 苏珊;我国金融控股公司的监管问题研究[J];北京联合大学学报;2002年03期
8 孙险峰,李友华;金融控股公司的风险状况与监管模式效能分析[J];商业研究;2005年09期
9 李波;游晓霞;;金融业经营模式转换与金融控股公司[J];商业研究;2005年22期
10 王泽;;关于地方金融控股公司运作机制的几点思考[J];商业研究;2005年24期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 李江鸿;;中国银行业综合化经营法制与实践的互动[A];“中国入世10周年——全面开放与走向国际的中国银行业”学术研讨会论文集[C];2011年
2 周彩霞;;共有信念缺失与法律成本的优化配置——基于上市公司委托理财行为的分析[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
3 李宏瑾;;金融监管的体制安排问题研究[A];中国制度经济学年会论文集[C];2003年
4 戴新华;张强;;监管腐败、制度约束与博弈分析[A];第八届中国青年运筹信息管理学者大会论文集[C];2006年
5 范献亮;;银行保险发展模式在我国的应用及改革建议[A];山东省保险学会2009年“防控风险·化危为机·实现保险强省新跨越”主题征文颁奖仪式暨学术报告会论文集[C];2009年
6 刘江会;刘兴堂;;银行俘获行为与监管者声誉关系研究[A];上海市经济学会学术年刊(2010)[C];2010年
7 王远均;;对新兴金融组织的商法规制应遵循正当程序原则——主要从网络银行商法规制的视角[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
8 雷兴虎;刘斌;;论我国金融控股公司的立法创制及其风险防范[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
9 阮永平;;金融控股集团的内部控制研究——基于风险管理的视角[A];中国会计学会2006年学术年会论文集(上册)[C];2006年
10 应望江;缪愫生;刘向阳;程宏;白颖;徐静;黄霞;曾鹏;应蓓蓓;缪佳易;马妙武;;金融控股公司的组建方案研究[A];中国投资学会获奖科研课题评奖会论文集(2003—2004年度)[C];2004年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
2 张学波;金融创新环境下的银行监管问题研究[D];东华大学;2011年
3 贺庆平;中国金融控股集团权利关系研究[D];中央民族大学;2011年
4 曾岩;后危机时代中国银行业规制改革研究[D];辽宁大学;2011年
5 张成博;我国银行经营绩效评价与激励约束问题研究[D];财政部财政科学研究所;2011年
6 刘冀广;保险集团效率研究[D];武汉大学;2011年
7 李延振;证券业规制的变革研究[D];暨南大学;2002年
8 蔡奕;国际金融一体化和金融自由化背景下跨国银行监管的主要法律问题研究[D];厦门大学;2002年
9 杜启尧;中国金融控股公司立法研究[D];中国政法大学;2004年
10 马理;国有金融机构的行为扭曲与监管制度设计[D];厦门大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 肖璐;经济学视角下的国家工程项目舞弊审计研究[D];长沙理工大学;2010年
2 陈新送;论我国金融统合监管制度的构建[D];江西财经大学;2010年
3 高天;浦发银行构建金融控股公司的经营模式研究[D];华东师范大学;2010年
4 燕东申;我国金融控股公司监管法律问题研究[D];烟台大学;2010年
5 杨少俊;我国跨市场金融风险及其防范研究[D];福建师范大学;2010年
6 张书莹;我国金融业综合经营的模式选择[D];东北财经大学;2010年
7 肖凯;次贷危机背景下的金融监管法律研究[D];天津财经大学;2010年
8 李红;我国商业银行综合经营研究[D];天津财经大学;2010年
9 刘晓桐;金融控股公司关联交易监管法律制度研究[D];天津财经大学;2010年
10 郑蔚;证券公司风险监控的法律问题研究[D];西南大学;2011年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘鹤麟,谢丽娟,吕俊;金融控股公司:内在逻辑与现实选择[J];财经科学;2002年S1期
2 夏斌;设置防火墙监管金融控股集团[J];银行家;2004年09期
3 杨素兰;发展我国金融控股公司的现实意义与制度安排[J];金融论坛;2001年09期
4 闻德锋;金融控股公司及其在我国的立法制度构想[J];金融论坛;2004年08期
5 吉林大学中国国有经济研究中心课题组;金融控股公司:加入WTO后我国金融业发展模式的现实选择[J];东北亚论坛;2003年03期
6 刘少军;在现行法律框架下金融控股公司的风险与对策[J];法律适用;2005年10期
7 刘筱琳;银行业与证券业兼营下的利益冲突与“防火墙”法律制度探讨[J];法学评论;1999年06期
8 许多奇;从“分业”到“混业”:日本金融业的法律转变及其借鉴[J];法学评论;2003年04期
9 宣文俊;我国金融业混业经营的法律框架思考[J];法学;2005年01期
10 谢平;现代金融监管理论和中国金融监管中的问题[J];南方金融;2001年01期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 杜启尧;中国金融控股公司立法研究[D];中国政法大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 张伟香;论我国金融控股公司监管法律制度建构[D];中国政法大学;2004年
2 何永哲;金融控股公司法律制度研究[D];华东政法学院;2003年
3 蒋莹莹;我国金融控股公司法律问题研究[D];华东政法学院;2005年
4 陶大伟;论金融控股公司风险的法律控制[D];黑龙江大学;2006年
【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 燕晓霞;我国金融控股公司监管法律制度研究[D];云南财经大学;2010年
2 余婵娟;我国金融业混业经营风险监管法律制度研究[D];中南民族大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吴富佳,童威,雍志强;金融集团与我国金融业发展模式研究[J];财经问题研究;2001年07期
2 张志柏;两类融资制度的比较及对中国的启示[J];财经研究;2000年03期
3 张志柏 ,田蓉;对中国金融控股公司的考察和研究[J];当代财经;2001年05期
4 许多奇;从“分业”到“混业”:日本金融业的法律转变及其借鉴[J];法学评论;2003年04期
5 凌晓东;金融控股公司的内部控制[J];国际金融研究;2001年04期
6 丁俊;分业监管体制下我国金融控股公司的监管问题[J];国际金融研究;2001年06期
7 陶铄,刘榕俊,陈斌;巴塞尔新协议资本金计算方法评述[J];国际金融研究;2001年07期
8 黎四奇;欧盟对金融集团内部交易及风险集中的监管[J];国际金融研究;2001年11期
9 中国金融控股公司立法研究课题组;中国金融控股公司立法若干问题研究[J];江淮论坛;2004年02期
10 黄宪;银行综合化经营趋势对金融监管的挑战[J];经济科学;1998年04期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 潘群峰,王月玮;金融控股公司:我国金融业经营模式的取向[J];山东行政学院山东省经济管理干部学院学报;2003年05期
2 张士元;郝丽华;;我国金融控股公司监管问题研究[J];经济法论坛;2003年00期
3 王利军,郝平,李彦军;论制定《金融控股公司法》的必要性[J];经济论坛;2004年04期
4 中国金融控股公司立法研究课题组;中国金融控股公司立法若干问题研究[J];江淮论坛;2004年02期
5 李敏;论我国金融控股公司风险的法律防范[J];湖北社会科学;2004年12期
6 卫新江,阮品嘉;台湾《金融控股公司法》评述[J];经济社会体制比较;2005年03期
7 冯栋,黄方亮;金融控股公司的制度安排研究[J];长江论坛;2005年04期
8 倪浩嫣;关于金融控股公司加重责任的思考[J];理论学刊;2005年10期
9 金香爱;论我国金融控股公司监管的法律问题[J];金融理论与实践;2005年09期
10 祝平衡,肖磊;我国金融控股公司现状及法制建设刍议[J];河南教育学院学报(哲学社会科学版);2005年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 李祝用;鲍为民;;金融控股公司的设立模式研究[A];中国商法年刊(2006)——合伙与合作社法律制度研究[C];2006年
2 江合宁;程素芝;;对我国金融控股公司监管的法律思考[A];中国商法年刊(2006)——合伙与合作社法律制度研究[C];2006年
3 宋尚华;;论金融控股公司的法律界定[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
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5 崔利国;;金融控股公司中国法律环境分析及对策[A];第三届中国律师论坛论文集(实务卷)[C];2003年
6 应望江;缪愫生;刘向阳;程宏;白颖;徐静;黄霞;曾鹏;应蓓蓓;缪佳易;马妙武;;金融控股公司的组建方案研究[A];中国投资学会获奖科研课题评奖会论文集(2003—2004年度)[C];2004年
7 建设银行山东省分行课题组;刘良军;;金融控股公司发展与风险问题研究[A];中国投资学会获奖科研课题评奖会论文集(2004—2005年度)[C];2005年
8 刘少军;;金融控股公司的立法困境与现实选择[A];金融法学家(第四辑)[C];2012年
9 冯珍珍;;浅议我国金融控股公司加重责任制度的构建[A];金融法学家(第五辑)[C];2013年
10 华兵;于剑;;金融控股公司风险管理法律制度研究[A];金融法学家(第五辑)[C];2013年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 本报记者 刘嵘;唐运祥 顺应金融混业经营趋势 加快金融控股公司立法[N];中国保险报;2004年
2 王南桂;给金融控股公司一定的金融便利[N];中国企业报;2004年
3 谌瑜 李寿喜;金融控股公司的风险及监管对策[N];中国审计报;2005年
4 湘财证券研发中心 戴君;金融控股公司的战略定位[N];中国证券报;2001年
5 记者 王永生;金融控股公司是竞争的必然[N];中国证券报;2002年
6 中信证券杨泓清 郑自强 张耕耘;细说金融控股公司组织管理[N];中国证券报;2002年
7 记者 郭凤琳;金融控股公司三大问题亟待明确[N];中国证券报;2005年
8 本报记者  石朝格;谁来监管金融控股公司[N];中国证券报;2005年
9 陆志明;金融控股公司监管的三个重点[N];东方早报;2005年
10 本报记者 唐昆;野村证券拟来华打造金融控股公司[N];第一财经日报;2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 歐鍫生;台湾金融控股公司之公司治理模型及关键性成功因素之研究[D];中南大学;2008年
2 盖艳梅;金融控股公司模式论[D];中共中央党校;2005年
3 张亚博;金融控股公司发展论[D];中共中央党校;2008年
4 刘浩;金融控股公司发展模式及风险管理研究[D];西南财经大学;2010年
5 王姝;金融控股公司的生成演变、风险控制与发展研究[D];西南财经大学;2010年
6 陈华芳;中国金融控股公司的风险与风险度量研究[D];西南财经大学;2008年
7 魏方;金融控股公司法律问题研究[D];中国政法大学;2002年
8 孔令学;中国金融控股公司制度研究[D];中共中央党校;2004年
9 杜启尧;中国金融控股公司立法研究[D];中国政法大学;2004年
10 曹毅;金融控股公司的整合研究[D];复旦大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 高超;金融控股公司监管若干法律制度研究[D];华中师范大学;2009年
2 赵仕炜;金融控股公司加重责任制度研究[D];复旦大学;2009年
3 李玫霖;我国金融控股公司监管法律问题研究[D];北方工业大学;2010年
4 刘玎;对我国金融控股公司的研究[D];首都经济贸易大学;2010年
5 赵瑞丹;试论我国金融控股公司加重责任制度的构建[D];西北大学;2009年
6 胡杨帆;金融控股公司加重责任制度研究[D];西南财经大学;2008年
7 陈竞;金融控股公司监管研究[D];西南财经大学;2009年
8 唐香宇;金融控股公司风险控制法律问题研究[D];郑州大学;2010年
9 崔丽霞;金融控股公司监管制度研究[D];北方工业大学;2011年
10 王熙麟;我国金融控股公司的立法问题研究[D];中共中央党校;2011年
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