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《吉林大学》 2007年
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中国证券市场信息操纵行为、环境与防控体系研究

姜兰  
【摘要】: 证券市场信息操纵是证券市场操纵的重要组成部分,也是证券市场操纵行为的首选途径。证券市场的信息操纵使得证券市场操纵行为愈演愈烈,严重影响了证券市场功能的发挥,也干扰了证券交易秩序,打击了投资者的信心。中国证券市场发展到壮大的17年,也是信息操纵从公开到隐蔽、从局部到整体、从企业到行业、从短期到长期的17年。信息操纵是一种恶性循环,如何构建信息操纵防控体系,已经成为燃眉之急。 本文回顾了证券市场信息操纵的相关文献,对证券市场信息操纵现状及问题、信息操纵模式及环境、信息操纵本质及特征、信息操纵影响及危害、信息操纵演变及趋势等方面进行了探讨,通过分析中国证券市场信息操纵的基本模式和基本现状及行为特征,从信息操纵动机、信息操纵环境、信息操纵形式、信息操纵原理、信息操纵步骤和信息操纵粉饰等视角剖析了我国证券市场信息操纵防控体系的薄弱性,并从情报学、经济学、心理学、投资学和计量学等角度对我国证券市场信息操纵的环境进行了理论分析,在此基础上,构建了证券市场信息操纵度评价模型,设计了中国证券市场信息操纵度评价指标体系,应用设计的评价指标体系对中国证券市场信息操纵度进行了评价和测度,得出了中国证券市场信息操纵度处于“弱操纵”和“一般操纵”之间的结论。通过构建中国证券市场信息操纵防控体系的架构,从中国证券市场信息操纵预警体系、监测体系、防御体系和惩治体系等方面提出了中国证券市场全面、协调、可持续发展的路径。最后,论文运用典型事件研究法对中国证券市场信息操纵与防控进行了实证研究。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.51

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