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《吉林大学》 2010年
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中国证券投资基金治理模式研究

马振江  
【摘要】: 伴随中国证券投资基金①的快速发展,有关侵害基金投资者利益的声音一直不绝于耳。尽管管理层在政策引导、法规制定和制度移植等方面采取了一系列制度安排和具体措施,极大地改善了中国证券投资基金的治理状况,但基金投资者利益保护问题、基金委托代理问题等仍然是中国证券投资基金治理的诟病。 因此,完善中国证券投资基金治理,构建中国证券投资基金治理模式不仅是一个系统的理论课题,更且是一项庞大的实践工程。我们必须在透视中国基金发展历程的基础上,把脉基金治理制度缺陷中的症结所在,通过总结国外基金治理制度安排中的经验教训,借鉴世界基金治理理论研究中的成果文献,以新制度经济学相关理论为基础,并借鉴其他理论的研究方式,探寻构建中国基金治理模式的路径选择和制度安排。 本文试图用制度经济学的视角阐明和诠释基金治理的内在机理,主张从基金的组织形式入手,构建包括组织形式、治理结构、治理机制和治理环境在内的、有效的中国证券投资基金治理模式,提出在现阶段实行契约型基金、公司型基金并行发展的路径选择,实施构建以“独立督察员委员会”为中心的契约型基金治理结构,建立以“基金董事会”为核心的公司型基金治理结构及完善基金治理机制和基金治理环境的制度安排。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F832.51

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 禹久泓;中国私募股权投资决策与绩效研究[D];华东师范大学;2011年
2 王巍;中国大学生创业融资制度创新研究[D];吉林大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 谢铃娟;中国基金管理公司治理结构和绩效关系实证研究[D];复旦大学;2012年
2 朱来星;论证券投资基金托管人的监督职能[D];西南政法大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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7 马晓丽;我国农产品市场信息不对称问题研究[D];山东农业大学;2010年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
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中国重要报纸全文数据库 前1条
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中国博士学位论文全文数据库 前6条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【二级引证文献】
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1 王建业;;天使投资在大学生创业融资中的应用研究[J];会计之友;2013年02期
中国硕士学位论文全文数据库 前7条
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中国重要报纸全文数据库 前2条
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
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【相似文献】
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8 本报记者 王文清唐雪来 周宏;基金公司积极开展客户灾后服务工作[N];上海证券报;2008年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 马振江;中国证券投资基金治理模式研究[D];吉林大学;2010年
2 石长江;证券投资基金治理及基金投资者利益保护问题研究[D];复旦大学;2004年
3 欧明刚;基金治理结构研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
4 杨晓军;证券投资基金治理:信息披露与制度安排[D];厦门大学;2002年
5 徐静;中国证券投资基金的治理研究[D];四川大学;2007年
6 孟东晓;证券投资基金治理结构研究[D];复旦大学;2003年
7 叶俊英;证券投资基金的经济学与法学分析[D];西南财经大学;2005年
8 王晓晖;基于基金治理视角的基金家族造星策略研究[D];华南理工大学;2012年
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10 赵玉;我国私募股权投资基金法律制度研究[D];吉林大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 邢钦;基金治理与绩效关系的实证研究[D];华东理工大学;2010年
2 袁康;基金治理结构研究与我国契约型基金治理结构完善初探[D];西南财经大学;2005年
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5 麦峥嵘;证券投资基金管理公司的治理研究[D];华东理工大学;2012年
6 凌亦青;市场竞争与基金治理的关系研究[D];苏州大学;2006年
7 陈利亚;我国开放式股票型基金同业竞争对基金现金流量的影响研究[D];中南大学;2011年
8 冉珺;中外证券投资基金治理结构的比较研究[D];暨南大学;2005年
9 王志成;我国基金经理的激励和约束机制研究[D];暨南大学;2008年
10 张少伟;设立境内外资管理船舶基金法律组织形式研究[D];上海交通大学;2010年
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