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《吉林大学》 2010年
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我国私募股权投资基金法律制度研究

赵玉  
【摘要】: 近年私募股权投资基金在我国迅速发展,经过多年的磐涅,已经拥有了法律制度体系雏形,但是由于我国私募股权投资基金法律制度是“舶来品”且发展迅猛,以致实务中未能对不同类型的私募股权投资基金进行区分对待,并建立系统化的法律制度。 本文从私募股权投资基金概念入手,追溯了域外私募股权投资基金类型化的发展历程,剖析其法理属性,提出私募股权投资基金系内涵统一,外延不断拓展、演化的开放性制度体系。基于我国私募股权投资基金法律制度形成特殊历史路径,建议在既有的本土法律环境下针对三种类型化的私募股权投资基金,建立牌照化管理的法律制度,根据其外溢性不同区分为:对未上市中小企业股权投资的创业投资股权基金、进行产业整合的并购基金、对证券市场上公开交易金融产品组合投资的私募证券投资基金。针对不同类型的私募股权投资基金建立不同的监管标准,在充分尊重市场自由化的同时,对私募股权投资基金的外溢性进行有限规范。同时,对于基于私募股权投资基金统一法理属性而产生的基石性制度提出立法建议:包括对私募股权投资基金主体资质的规范;明确自由选择组织形式和统一化治理结构;规范化管理人责任;建立投资人保护制度。 本文旨在构建有限多层次监管与基石性制度相结合的私募股权投资基金法律制度,提供明确法律路径的同时,为金融市场及金融产品的快速发展预留空间,清晰政府与市场两股基本力量的边界和定位,以期推进私募股权投资基金本土化、成熟化,促进该产业在我国快速、稳定发展。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.28;F832.51

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 杨希鹏;中国对冲基金立法建议研究[D];大连海事大学;2011年
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3 张启龙;论我国私募基金发行制度的构建[D];中国海洋大学;2011年
4 熊鸣波;会计信息与PE对目标企业估值的相关性问题探析[D];上海交通大学;2011年
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9 王晓锋;私募股权基金信息披露监管法律制度研究[D];西南财经大学;2012年
10 姚磊;私募股权投资中的对赌协议研究[D];华东政法大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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10 周月秋;论托管人在基金治理结构中的作用[J];杭州金融研修学院学报;2004年01期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
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中国博士学位论文全文数据库 前5条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王蕾;风险投资治理机制研究[D];重庆大学;2005年
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7 张媛媛;证券投资基金托管人制度研究[D];厦门大学;2008年
8 何德凌;中国私募股权投资组织形式的选择[D];厦门大学;2008年
9 李文俊;我国私募股权基金监管法律问题研究[D];中国政法大学;2009年
10 赵雷;我国私募股权投资基金法律组织形式研究[D];中国政法大学;2009年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郭洪涛;国有股表决权证券化推进经济民主与政治民主[J];阿坝师范高等专科学校学报;2003年04期
2 张富良,刘书英;从治理主体角度透视乡村治理危机——河南省Z县村支书、村主任现状调查[J];阿坝师范高等专科学校学报;2004年02期
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4 徐学鹿;梁鹏;;商法风险分配机制刍议[J];安徽大学法律评论;2002年01期
5 张义忠;;《行政许可法》的善治理念与制度[J];安徽大学法律评论;2004年02期
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7 张洪松;;公司法人格否认:要件解析与类型定位[J];安徽大学法律评论;2009年01期
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9 岳洋;;国有股权行使困境的法律分析[J];安徽大学法律评论;2011年01期
10 郑晓剑;;我国民法典中成年监护立法若干问题研究[J];安徽大学法律评论;2011年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
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2 詹承豫;刘星宇;;食品安全突发事件预警中的社会参与机制研究[A];2010年中国社会学年会——“社会稳定与危机预警预控管理系统研究”论坛论文集[C];2010年
3 胡凯;;论法经济学的两条研究路径[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
4 吴建斌;;科斯法律经济学本土化路径重构[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
5 包哲钰;罗彪;;公司僵局司法解散的法经济学分析[A];2010年度(第八届)中国法经济学论坛论文集(上册)[C];2010年
6 汪其昌;;信托财产权制度的特质及其经济学分析[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
7 帅学明;徐涛;;培育非政府组织推进我国行政体制改革[A];地方政府发展研究(第四辑)[C];2009年
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9 程莹;欧丹;;潮汕地区农村治理模式探析——以汕头市澄海区溪南镇西社村为个案[A];地方政府发展研究·第6辑[C];2011年
10 陈生;陈依静;;地方政府网络舆论危机及其治理研究——基于南京“梧桐保卫战”的案例分析[A];2011广东社会科学学术年会——地方政府职能与社会公共管理论文集[C];2011年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 陆前安;社区体育俱乐部与政府、市场、社区关系研究[D];上海体育学院;2010年
2 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
3 解锟;英国慈善信托制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
5 邓继好;程序正义理论在西方的历史演进[D];华东政法大学;2010年
6 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 邵江婷;基于社区发展的我国农业生态补偿法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 李红颜;商人自治组织的发展及相关法律思考[D];河北大学;2007年
3 乔宇;基于社会资本视角的都市社区治理研究[D];广西师范学院;2010年
4 饶亚娟;研究型大学教师参与学术管理研究[D];广西师范学院;2010年
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7 荣华;论“老鼠仓”的法律性质及其法律规制[D];华东政法大学;2010年
8 陈忠志;委托理财相关法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
9 沈晗;私募股权基金监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
10 吴力飞;论股票期权激励制度在我国的应用与发展[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王荣芳;;论我国私募股权投资基金监管制度之构建[J];比较法研究;2012年01期
2 苏广领,夏恩君,闫绪娴;风险投资中的信息不对称[J];北京理工大学学报(社会科学版);2002年S1期
3 姚凤阁;试论我国私募基金的发展[J];商业研究;2003年02期
4 于鸿润;;论证券中介机构的监管责任[J];商业研究;2006年04期
5 蔡庆丰,张亦春;私人权益资本市场:经济学分析及对中国的启示[J];财经论丛(浙江财经学院学报);2005年01期
6 杨克明;;对赌协议:外资投行投资中国企业的新证券工具[J];长江论坛;2007年06期
7 李勋;;香港对冲基金监管制度研究[J];财会月刊;2007年26期
8 李文;;浅谈我国私募基金的立法规制[J];财会月刊;2011年02期
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 朱健飞;外资私募股权投资法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
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3 蔡迪;美国联邦私募基金法律制度史研究[D];华东政法大学;2011年
4 彭夯;私募基金监管法律问题研究[D];复旦大学;2011年
5 钟铮;公司估价理论与基本分析的实证研究[D];厦门大学;2001年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 赵明珠;美国私募发行法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
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3 孙姝;我国有限合伙制私募股权基金治理机制研究[D];天津财经大学;2011年
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【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 彭以明;美国对冲基金法律监管制度研究[D];湖南师范大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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2 方晓军;创业投资机构的组织形式与治理研究[D];南京农业大学;2003年
3 付玉秀;创业投资的风险管理机制研究[D];浙江大学;2003年
4 朱一平;风险资本治理机制研究[D];复旦大学;2004年
5 张旭娟;中国证券私募发行法律制度研究[D];中国政法大学;2005年
6 郭占力;中国风险投资发展研究[D];哈尔滨工程大学;2005年
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8 戴霞;市场准入法律制度研究[D];西南政法大学;2006年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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4 凌忠果;我国私募基金监管制度研究[D];中国政法大学;2003年
5 宋敏;我国“私募基金”的法律定位[D];中国政法大学;2003年
6 陈愚;风险企业中的所有权与控制权配置及分阶段投资决策研究[D];重庆大学;2003年
7 钟向春;中国私募基金立法问题研究[D];清华大学;2002年
8 蒋迎明;从国际经验看政府在风险投资中的职能和作用[D];西南财经大学;2004年
9 刘娜;私募法律制度研究[D];中国政法大学;2004年
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【相似文献】
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1 姚桂丹;;规范私募股权投资 促进金融业协调发展[J];特区实践与理论;2009年05期
2 王磊;郭立宏;;基于微观视角的私募股权投资理论演进综述[J];理论导刊;2009年05期
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4 ;郴州市人民政府办公室转发市金融证券办等10个单位关于鼓励私募股权投资基金业发展若干意见的通知[J];郴州政报;2010年03期
5 郑磊;;大师的私募股权投资秘笈——评《对话私募股权与风险投资大师》[J];法人;2011年04期
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7 胡鸿高;胡冰;;论私募股权运作的商法调整[J];中国商法年刊;2008年00期
8 陈立;中国基金产业发展的几个问题[J];理论视野;2000年04期
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10 杨崇义,洪海;关于以股权投资作为注册资本的思考[J];工商行政管理;1998年16期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 王敏;;私募股权投资条款在国内股权投资中的适用[A];第三届西部律师发展论坛论文集[C];2010年
2 蒋少华;;试论股权出资及其验资问题[A];创新创业与科学发展——瑞安市第十届自然科学优秀论文集[C];2011年
3 武汉钢铁(集团)公司课题组;;集团公司股权投资风险导向审计探析[A];全国内部审计理论研讨优秀论文集(2010)[C];2011年
4 王绪其;夏维安;;企业对外股权投资的实践[A];2009(重庆)中西部第二届有色金属工业发展论坛论文集[C];2009年
5 重庆市万州区内审协会课题组;;取长期股权投资之焦点——观内部审计完善公司法人治理结构之作用[A];全国企业改制中的内部审计作用理论研讨暨经验交流论文集[C];2004年
6 马林江;;上市公司私募发行证券的法律问题研究[A];中国新时期思想理论宝库——第三届中国杰出管理者年会成果汇编[C];2007年
7 胡鸿高;胡冰;;论私募股权运作的商法调整[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
8 曲晓辉;;跨国投资财务方面的税负考虑[A];新经济环境下的会计与财务问题研讨会论文集[C];2002年
9 周贤日;钟远珊;;关于中国私募发行制度的一些思考[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
10 薛智胜;古正宇;;论我国私募股权投资基金退出机制的完善[A];新规划·新视野·新发展——天津市社会科学界第七届学术年会优秀论文集《天津学术文库》(下)[C];2011年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 本报记者 岳冰清 ;私人股权投资:热潮未到[N];财经时报;2005年
2 记者 尹婷婷;成都与国内外风投“零距离”[N];成都日报;2009年
3 本报记者 翁海华 杨扬 实习记者 周芳;上海大PE战略[N];21世纪经济报道;2009年
4 本报记者 张骏;发展实业股权投资[N];解放日报;2009年
5 本报记者 朱宝琛;刘志:北京将大力发展股权投资基金[N];证券日报;2009年
6 记者 吴丽丽;我市首支股权投资基金设立[N];银川晚报;2010年
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8 石海平;转板路径首次浮现 私募资金蜂拥三板[N];中国经营报;2006年
9 范思立;北京加快股权投资市场发展[N];中国经济时报;2008年
10 本报记者:肖莹莹;欧洲欢迎美私人股权投资[N];经济参考报;2005年
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1 赵玉;我国私募股权投资基金法律制度研究[D];吉林大学;2010年
2 朱健飞;外资私募股权投资法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
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4 秦力;投资基金制度及其管理系统的研究[D];大连理工大学;2010年
5 王磊;我国私募股权投资的融资研究[D];西北大学;2009年
6 马振江;中国证券投资基金治理模式研究[D];吉林大学;2010年
7 于建科;中国基金家族旗下基金非独立性研究[D];南开大学;2010年
8 刘铭;产业资本非控制股权投资研究[D];复旦大学;2009年
9 彭夯;私募基金监管法律问题研究[D];复旦大学;2011年
10 张红梅;中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D];中国政法大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 乔小兵;我国私募股权投资基金监管法律问题研究[D];山西财经大学;2011年
2 王航英;私募股权投资基金立法问题研究[D];中国政法大学;2011年
3 林先超;私募股权投资基金经营风险防范与控制[D];西南财经大学;2010年
4 侯蓓蕾;中国私募股权投资基金的监管探析[D];复旦大学;2011年
5 周冰洁;我国私募股权投资基金法律风险及防范[D];南昌大学;2012年
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7 肖香香;私募股权投资基金组织形式的法律分析[D];西北大学;2011年
8 杜彦洁;私募股权投资解决河北中小企业融资问题研究[D];中国政法大学;2011年
9 刘客;中国私募股权投资效益实证分析[D];北京交通大学;2011年
10 白慧昀;股权出资法律问题研究[D];内蒙古大学;2011年
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