收藏本站
《吉林大学》 2010年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

基于大股东制衡的我国上市公司少数股东权益保护机制研究

王嫱凌  
【摘要】: 随着社会经济的不断发展,我国上市公司少数股东权益受到大股东侵害的现象越发普遍。因此,加强少数股东权益保护已经成为目前我国上市公司迫切需要解决的公司治理问题之一。这也正是本文所要探讨的我国上市公司少数股东权益保护机制问题。在公司治理实践中,股东的平等是通过一股一权来实现的,这必然会形成大股东的控制地位,由于少数股东持股较少,处于弱势和被动地位,所以其对公司的经营决策影响也较小,而大股东滥用其控制地位,利用资本多数决原则为谋求一己之利,损害公司或其他股东的利益,使得少数股东成为大股东缺乏制衡下的牺牲者。因此,为了保护少数股东的利益,以增强投资者的信心和积极性,确保公司稳定、健康的发展,必须采取有效对策,完善少数股东权益保护机制。 保护少数股东权益,其根本在于如何加强少数股东对大股东的制衡。基于后股改全流通的大背景下,本文运用比较分析、历史研究、文献分析和简单数据分析的方法,力图从四个方面阐述如何完善少数股东权益保护机制。首先,从股权结构与公司治理基本关系角度分析我国股权治理的现状,以公司治理的基本概念、基本理论为出发点,论述了股权结构与公司治理之间的关系,即股权结构影响公司治理模式的选择,进而影响公司治理机制。并在此理论基础上,通过数据对我国上市公司股权特征进行分析,研究了我国上市公司股权治理的现状。由此指出在我国上市公司国有股占主导地位的特殊股权结构下,少数股东权益侵害问题的严重性。确立了将制衡大股东为保护少数股东权益的切入点。其次,本文研究了控股股东诚信责任的法律约束。我国上市公司股权高度集中,控股股东利用其绝对优势地位为谋取个人利益,侵害少数股东权益,在这种情况下,有必要对控股股东的诚信责任加以约束,以求减少控股股东的滥权行为,保护少数股东权益。但由于目前我国对控股股东诚信责任的法律法规还不完善,外部监督机制也不健全,因此,借鉴国外公司控股股东履行诚信责任的经验,并结合我国控股股东履行诚信责任的实际情况,构建出适合我国特殊股权结构的法律约束形式,以完善少数股东权益保护机制。再次,本文从监控角度出发,阐述了独立董事制度及运行。我国独立董事制度的引进,主要是为了保证董事会独立性的发挥,使其在公司经营决策和对公司经营者监督方面发挥有效作用。同时,独立董事制度也对保护少数股东权益起到了积极作用。本文分析了我国上市公司独立董事制度及运行现状,通过独立董事与监事会职能的分析,指出两者之间的关系及存在的问题,并提出应明确两者分工,各司其职,共同发挥监督作用。本文还指出应逐步完善独立董事制度的相关配套措施,完善少股股东权益保护的内部监督机制。最后完善法律救助途径以保护少数股东权益。主要从赋予少数股东代表诉讼的权利方面进行论述。通过分析比较法介绍美国、英国有关股东代表诉讼的基本内容,并结合我国实际情况提出相关建议,为少数股东权益保护提供一个有效、可行的法律救助途径。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.291.91

【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 贺红兵;论上市公司中小股东权益的保护[J];财经问题研究;2001年12期
2 申尊焕;龙建成;;大股东侵害与中小股东利益保护:一个模型分析[J];财贸研究;2005年06期
3 陈晓;郑瑞锟;;浅议上市公司控制股东的诚信义务[J];重庆工学院学报(社会科学版);2007年04期
4 李玫;;论股东派生诉讼在我国公司法中的引入与适用[J];国际商务(对外经济贸易大学学报);2008年05期
5 朱忠良;;关于股东代表诉讼法律规定与适用的思考[J];山西经济管理干部学院学报;2006年02期
6 费方域;什么是公司治理?[J];上海经济研究;1996年05期
7 周小川;保护投资者权益是证券监管部门的首要任务和宗旨[J];经济社会体制比较;2002年04期
8 蒋美云,池雪平;投资者利益保护的中外法律比较[J];经济师;2002年09期
9 奥利弗·哈特 ,朱俊 ,汪冰 ,顾恒中;公司治理:理论与启示[J];经济学动态;1996年06期
10 钱颖一;企业的治理结构改革和融资结构改革[J];经济研究;1995年01期
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 毛政发;独立董事制度研究[D];中共中央党校;2003年
2 金鑫;上市公司股权结构与公司治理[D];复旦大学;2003年
3 李华;中国上市公司股权结构及其优化研究[D];复旦大学;2003年
4 郭鹰;小股东权益保护研究[D];浙江大学;2003年
5 封文丽;中国上市公司治理体系构建研究[D];东北农业大学;2004年
6 邓小明;控制股东义务法律制度研究[D];清华大学;2005年
7 代激扬;中国上市企业公司治理制度研究[D];西南大学;2007年
8 李森;大股东“隧道挖掘”及其监管研究[D];山东大学;2008年
9 宋绍清;中国上市公司内部控制信息披露制度性研究[D];华中科技大学;2008年
10 张天阳;基于股权结构的中国民营上市公司治理研究[D];西南财经大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 朱景原;我国上市公司独立董事制度建设现状的研究[D];清华大学;2004年
2 董钰;规制控制股东滥用控制权的立法研究[D];华侨大学;2005年
3 涂有胜;论中小股东权的法律保护[D];安徽大学;2005年
4 钟慧君;我国上市公司股权结构与公司治理研究[D];中国海洋大学;2005年
5 李先鸣;公司治理结构对中小股东权益影响的实证研究[D];重庆大学;2005年
6 吴瑜亮;中国上市公司股权结构与绩效研究[D];重庆大学;2005年
7 刘罡;上市公司股东权益保护研究[D];武汉理工大学;2005年
8 卢枢美;公司治理视角中的派生诉讼制度[D];中国政法大学;2006年
9 张长清;中小股东权益的司法救济制度研究[D];华东政法学院;2005年
10 张庆生;我国上市公司引入独立董事制度的法律分析[D];黑龙江大学;2006年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 胡智强;;公司控制权的法律透视[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2009年01期
2 田薇;;市场结构与企业资本结构的互动关系[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2006年01期
3 于开红;;三峡库区农业合作经济组织治理结构与绩效分析[J];安徽农业科学;2012年20期
4 林钟高,吴利娟;基于公司治理下的财务控制[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2003年05期
5 岳朝龙,岳香;公司治理结构:发达国家经验及其启示[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2004年05期
6 洪敏;上市公司经营者有效财务激励约束机制的构建[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2005年05期
7 徐虹;林钟高;;不同公司治理模式下的企业经营者行为研究[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2006年04期
8 洪功翔;丁媛;;美国公司治理中经理人员的核心地位及其启示[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2008年03期
9 董梅生;;美国公司股权结构变动与公司治理[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2008年03期
10 叶祥松;关于现代公司治理结构的两个基本问题[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2001年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 吴建斌;;科斯法律经济学本土化路径重构[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
2 武常岐;谢宁铃;;中国企业跨国并购研究[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(上)[C];2007年
3 雷兴虎;刘斌;;强化公司社会责任与公司法人格否认制度的完善[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
4 傅穹;赵玉;;私募股权基金治理的法律分析[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
5 苏军;;以人为本,科学创建社会主义现代化和谐社会——论构建“和谐社会”理论体系与对“三个代表”重要思想的继承和发展[A];科学发展观与中国特色社会主义——全国社会科学院系统邓小平理论研究中心第十一届年会暨学术研讨会论文集[C];2006年
6 杜恒;;国有独资公司治理权力优化配置研究[A];第五届国有经济论坛“海峡两岸企业改革与重组”学术研讨会论文集[C];2005年
7 庄慧彬;王卓;;完善国有出资人制度,提高国有大型集团公司治理的有效性[A];第七届国有经济论坛“大型国有企业集团公司治理”学术研讨会论文集[C];2007年
8 张晓欢;吴昊;;我国国有大型企业集团公司治理模式初探[A];第七届国有经济论坛“大型国有企业集团公司治理”学术研讨会论文集[C];2007年
9 方韧;;我国公司治理结构分析[A];首届贵州法学论坛文集[C];2000年
10 张培莉;蒋燕妮;;退市风险警示与财务困境[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
2 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
3 何勇生;保险监管的国际比较与我国保险监管的法律研究[D];大连海事大学;2010年
4 姜海光;国有控股企业所有权边界与财务战略取向[D];中国海洋大学;2010年
5 梁媛;国有资产境外投资风险生成机理与治理机制研究[D];湖南大学;2010年
6 银晓丹;企业国有资产监管法律制度研究[D];辽宁大学;2010年
7 王贺东;不确定性、能力与企业制度[D];南开大学;2010年
8 曹珂;中国金融发展与比较优势:外部融资视角[D];南开大学;2010年
9 花贵如;投资者情绪对企业投资行为的影响研究[D];南开大学;2010年
10 周杰;公司治理对归核化战略决策及其实施效率的影响研究[D];南开大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 吴正刚;我国农村金融法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
2 曹岩;上市公司治理结构与盈余管理相关性的实证研究[D];山东科技大学;2010年
3 李颖;公司控制权配置研究[D];山东科技大学;2010年
4 胡艳华;中小投资者利益保护与股权结构的关系研究[D];浙江理工大学;2010年
5 李剑;我国公司高管信义义务的法律实证研究[D];华东政法大学;2010年
6 任学忠;论控制股东滥用权利之法律规制[D];华东政法大学;2010年
7 姚洁;公司经营范围的法律属性研究[D];华东政法大学;2010年
8 杨席;中国公司内部监督机制的法律重构[D];华东政法大学;2010年
9 侯延林;短线交易归入权问题研究[D];华东政法大学;2010年
10 荣兰;国有独资公司法人治理结构研究[D];华东政法大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吴元波;“二元制”公司治理结构下独立董事制度的完善[J];安徽大学学报;2005年01期
2 丁春贵;;基于利益相关者治理的公司监事会制度研究[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2007年03期
3 储育明;关于股份有限公司中小股东保护问题的探讨[J];安徽大学学报;1994年02期
4 季爱华;上市公司债权治理的理论与实证研究[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2005年04期
5 杨克磊;陶静;;基于职能的独立董事与监事会关系研究[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2006年03期
6 刘宏健;;公司合并的法律思考[J];安阳工学院学报;2005年06期
7 甘培忠;论股东派生诉讼在中国的有效适用[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2002年05期
8 高愈湘,张秋生,杨航,张金鑫;中国上市公司控制权市场公司治理效应的实证分析[J];北京交通大学学报(社会科学版);2004年02期
9 孙加瑞;股东提案权诉讼研究[J];北京化工大学学报(社会科学版);2001年03期
10 李慧;二十年来国有企业改革历程的回顾[J];北京党史研究;1998年S1期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 章旭东;;中国民营企业内部治理结构问题探析和思考[A];提升核心竞争力——浙江省经营管理研究会2004年年会论文汇集[C];2005年
中国重要报纸全文数据库 前7条
1 北京师范大学经济学院 钟伟;[N];财经时报;2001年
2 殷少平;[N];中国证券报;2001年
3 邓 启;[N];人民法院报;2003年
4 本报记者 白天亮;[N];人民日报;2000年
5 冯玉华 执笔:李延振 徐茂龙;[N];上海证券报;2006年
6 袁方杨旻;[N];上海证券报;2007年
7 ;[N];证券时报;2002年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 卓传阵;财务治理机制——审计委员会制度研究[D];厦门大学;2001年
2 段亚林;论大股东股权滥用[D];中国社会科学院研究生院;2000年
3 武一;兼并与收购[D];中国社会科学院研究生院;2000年
4 陶虎;中国证券监管制度效率分析[D];江西财经大学;2003年
5 付永进;二元股份结构上市公司治理研究[D];天津大学;2003年
6 肖艳;中国上市公司大股东和经理合谋问题研究[D];华中科技大学;2004年
7 余明桂;中国上市公司控股股东的代理问题研究[D];华中科技大学;2004年
8 吴晓锋;公司并购中少数股东利益保护法律制度研究[D];西南政法大学;2005年
9 陈立泰;转型时期中国上市公司绩效问题研究[D];四川大学;2005年
10 蒋国洲;中国上市公司中小投资者保护研究[D];四川大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘成;论英美公司法关于控制股东的义务[D];对外经济贸易大学;2001年
2 李再国;公司并购的法律研究[D];中国政法大学;2001年
3 郭春颖;《公司并购法律问题的研究》[D];对外经济贸易大学;2002年
4 宋长安;关于我国公司购并法律制度的一些思考[D];中国社会科学院研究生院;2001年
5 奉茂春;独立董事制度比较研究[D];华侨大学;2002年
6 曾爱莲;健全独立董事制度的探讨[D];厦门大学;2002年
7 郭伟;公司合并中债权人利益保护法律问题研究[D];四川大学;2003年
8 王成弘;公司合并中的股东权益保护[D];对外经济贸易大学;2004年
9 肖俊涛;英美独立董事制度研究[D];华东政法学院;2001年
10 叶聿稳;我国上市公司独立董事的独立性问题研究[D];北京化工大学;2005年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郑曙光;论公司股东代表诉讼制度在我国的完善[J];河北法学;2002年06期
2 冯娜;;浅析公司在股东代表诉讼中的地位[J];华章;2009年04期
3 黄颍丽;;股东代表诉讼的作用研究[J];法制与经济(上半月);2007年03期
4 王思洋;;日本股东代表诉讼制度浅析[J];才智;2008年01期
5 徐增满,刘向林;论公司在股东代表诉讼中的地位[J];延安大学学报(社会科学版);2004年06期
6 张海燕;刘向林;;我国股东代表诉讼制衡机制的实现途径[J];商场现代化;2007年11期
7 ;股东诉权(二)[J];陕西建筑;2010年08期
8 杨会;何莉苹;;公司在股东代表诉讼中的诉讼地位探析[J];人民司法;2009年07期
9 孙玉凤;论股东代表诉讼中公司的法律地位[J];湖北大学学报(哲学社会科学版);2005年02期
10 杨春宝;;公司未依法清算,能否提起股东代表诉讼[J];科技创业;2008年09期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 郭侃;张朝霞;;试析我国股东代表诉讼制度[A];当代法学论坛(二○一○年第1辑)[C];2010年
2 刘晋;;浅谈我国股东代表诉讼制度[A];当代法学论坛(二○一○年第1辑)[C];2010年
3 邵晖;栗文华;;股东代表诉讼规制非公平关联交易实务问题初探[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年
4 谢德仁;陈运森;;董事网络:定义、特征和计量[A];中国会计学会财务成本分会2011年年会暨第二十四次理论研讨会论文集[C];2011年
5 ;浙江物产一季度经营开局良好[A];中国物流与采购联合会会员通讯总第33期-52期(2003年2月-12月)[C];2003年
6 蒋亚朋;;新会计准则首次执行对上市公司股东权益影响的实证分析[A];中国会计学会高等工科院校分会2007年学术年会暨第十四届年会论文集[C];2007年
7 郑文兵;;有限公司归入权行使实务探讨[A];投资者保护与公司治理论坛论文集[C];2010年
8 张钰婷;汤谷良;;企业如何“杠杆化”生存?[A];中国会计学会财务管理专业委员会2009学术年会报告集[C];2009年
9 张凤梅;李永清;;新会计制度的执行对企业经营会计核算影响的研究[A];煤炭经济管理新论(第7辑)——第八届中国煤炭经济管理论坛暨第二届中国煤炭学会经济管理专业委员会工作会议(2007)论文集[C];2007年
10 王文宇;;控制股东与公司治理——台湾法制的分析与改革方向[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 郑晓波;新旧会计准则实现平稳对接[N];证券时报;2007年
2 秦文娇赵秀丽;1408家上市公司股东权益缘何增加141亿[N];中国税务报;2007年
3 陈健健;首份年报显示新准则将调升股东权益[N];中国证券报;2007年
4 龙可;新会计准则影响初显[N];证券时报;2007年
5 朱宝琛;1570家上市公司07年净利润同比增长近五成[N];证券日报;2008年
6 初一 朱德峰 王璐;执行会计新政 江南高纤净资产一夜膨胀1700万[N];上海证券报;2007年
7 本报记者 熊欣;36家披露年报公司股东权益净增12亿[N];证券日报;2007年
8 本报记者  何军 袁克成;A股上市公司净利润可能新增200多亿[N];上海证券报;2006年
9 王纪平;新准则下年报如何编制[N];中国财经报;2007年
10 周边;深沪两市首份亏损年报亮相[N];证券时报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 胡宜奎;股东代表诉讼中的公司参加问题研究[D];南京大学;2011年
2 王月萍;中小股东权益保护的制度影响研究[D];华南理工大学;2011年
3 邓菊秋;独立董事制度研究[D];四川大学;2002年
4 卡迪佳;公司社会责任研究[D];吉林大学;2010年
5 胡旭东;我国公司法的司法发展机制研究[D];中国社会科学院研究生院;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王嫱凌;基于大股东制衡的我国上市公司少数股东权益保护机制研究[D];吉林大学;2010年
2 宋臻;构建我国股东派生诉讼制度研究[D];西南财经大学;2005年
3 孟瑶;少数股东权益法律保护研究[D];吉林大学;2012年
4 魏巍;股东代表诉讼研究[D];北京交通大学;2010年
5 李毳;股东代表诉讼研究[D];上海交通大学;2010年
6 葛峰;股东代表诉讼主要实务问题及其处理研究[D];苏州大学;2010年
7 权帅华;论高管“问题薪酬”的股东代表诉讼机制[D];暨南大学;2011年
8 李丽华;论我国股东代表诉讼的司法适用[D];山西财经大学;2011年
9 魏伟强;股东代表诉讼的公司法规制[D];华东政法大学;2011年
10 李新建;股东代表诉讼研究[D];华东政法大学;2011年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026