收藏本站
《长春工业大学》 2011年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

我国金融衍生品市场的政府监管措施研究

姚军朋  
【摘要】:20世纪70年代以来,金融衍生品的大量出现成为金融领域的一个突出现象。在经济规模的推动下,金融衍生品的品种越来越多,结构越来越复杂,规模也越来越大。无论你喜不喜欢,金融衍生品已如空气一般渗入到我们的生活,以至于人们无法想象一个没有金融衍生品交易的世界,如果真的能够将全世界的金融衍生品交易都停下来,那么世界经济恐怕要倒退50年还不止。而现阶段,我国金融衍生品市场的发展还处于落后、停滞阶段,金融衍生品市场的发展规模和水平远低于我国经济和社会的发展现状。加快发展我国金融衍生品市场,是经济市场化对于完善金融市场结构的客观要求,也是金融深化的现实需要,符合我国经济发展的现实状况。而金融衍生品是把双刃剑:一方面从设计的初衷和原理上,期货、期权等衍生品是一种避险工具,是用来规避相关原生产品在流通中的风险;另一方面其投机性也会带来市场风险、操作风险、信用风险和流动性风险等,风险管理不足会引起原生产品价格变化,导致资金的巨大亏损,加大金融市场的不稳定性,甚至引发金融危机。国际上许多骇人听闻的巨额亏损及金融危机事件都与此相关。如1995年的巴林银行事件,2001年世界最大的能源交易商——美国安然公司的破产,2004年我国中航油新加坡公司巨额亏损事件,2008年在美国由次贷危机引发的金融危机更是由于金融衍生品市场的过度膨胀导致。 因此,如何把握好这把“双刃剑”,使其更好的带动金融体系整体发展,已成为当务之急,对其严格监管也成为各国金融监管机构所面临的急迫任务之一。而我国的金融监管体系尚不健全,在对金融衍生品市场的监管上,主要由政府监管、企业管理和行业自律三个管理层次,其中政府监管占主导地位。在目前的金融改革中,政府监管的主导作用并未完全体现,仍存在法律法规滞后、机构之间协调不足、信息披露制度不健全和制裁机制不完善等缺失。 本文拟在对金融衍生品市场和政府监管相关概念进行阐述,指出政府监管的重要性,及其主要职能和作用,并对目前我国金融衍生品市场的政府监管措施进行分析,找出其不足,并借鉴发达国家在金融衍生品市场政府监管措施方面的经验,提出完善我国金融衍生品市场政府监管措施的建议,主要是完善法律法规,完善风险预警机制,严格审核金融衍生品创新和提供适当平台发挥社会监督作用。以期对完善我国金融衍生品市场的政府监管做出贡献。
【学位授予单位】:长春工业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F832.5

【参考文献】
中国期刊全文数据库 前4条
1 陈力峰;论我国开展金融衍生品交易的若干必要微观条件[J];南方金融;2005年09期
2 颜廷标,崔巍;京津冀一体化与河北的选择[J];决策咨询通讯;2004年05期
3 郭春明;;环渤海经济一体化进程中的法制协调机制研究[J];山西师大学报(社会科学版);2007年04期
4 陈柳钦,王玉;金融衍生工具发展趋势与我国的理性选择[J];现代财经-天津财经学院学报;2002年02期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 洪璞;盛泽绸领的职能及其演变[J];安徽史学;2000年04期
2 李阳;加入WTO与我国金融监管模式变革[J];安徽广播电视大学学报;2002年02期
3 齐美东;;金融监管大部制:中国金融监管体制改革的目标设想与路径选择[J];安徽行政学院学报;2011年02期
4 崔俊杰,余霞;国外存款保险制度纵览及启示[J];安康师专学报;2004年03期
5 王成渝;;我国金融创新与金融监管问题研究[J];鞍山师范学院学报;2006年03期
6 王寒;开展期权交易 推动我国期货市场的稳步发展[J];安阳大学学报;2003年03期
7 曹凤岐,姜华东;中国发展股指期货研究[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2003年06期
8 刘阳春,刘晓春;我国金融期货市场风险的法律控制[J];北方工业大学学报;2004年04期
9 何问陶;路志刚;;证券市场监管效率研究[J];北京交通大学学报(社会科学版);2005年04期
10 赵晓霞;;浅析中国金融监管[J];北方经济;2008年06期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 张国友;;网上银行风险管理探析[A];安徽省第五届“兴皖之光”青年学术年会论文集(工科卷)[C];2005年
2 王文荣;杨东方;;以风险为本的监管模式在我国的运用[A];科学发展与社会责任(B卷)——第五届沈阳科学学术年会文集[C];2008年
3 任百祥;;制度经营与政府治理[A];2005中国制度经济学年会精选论文(第二部分)[C];2005年
4 董全瑞;;诺思交易成本理论及其对中国进一步发展的启示[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
5 董全瑞;;制度变迁理论与中国改革开放实践[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
6 何树方;叶捷;;企业年金投资监管分析[A];风险管理与经济安全:金融保险业的视角——北大CCISSR论坛文集·2006[C];2006年
7 潘涛;;运用套期保值理论进行投资基金的市场风险管理:基于我国金融一体化趋势背景的研究[A];风险管理与经济安全:金融保险业的视角——北大CCISSR论坛文集·2006[C];2006年
8 李心愉;李杰;;金融综合经营:国际经验与中国实践[A];改革开放三十年:保险、金融与经济发展的经验和挑战——北大赛瑟(CCISSR)论坛文集·2008[C];2008年
9 孙亚范;余海鹏;;社员认知、利益需求与农民合作的制度安排分析——基于江苏的调研数据[A];自主创新与持续增长第十一届中国科协年会论文集(3)[C];2009年
10 刘坤坤;;刍议WTO下中国对外资银行监管法制的完善[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(二)[C];2003年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 杨健;我国船舶融资租赁法律问题研究[D];大连海事大学;2010年
2 盖丽丽;中国农村金融监管:变迁、效果及改进[D];中国海洋大学;2010年
3 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 祁冰;20世纪上半期中国共产党土地政策的演变研究[D];辽宁大学;2010年
5 张国庆;后工业经济与经济虚拟化研究[D];南开大学;2010年
6 张富田;权力和权力博弈推动的平滑转型[D];南开大学;2010年
7 李凌云;“双本位”国际货币体系的形成与影响[D];南开大学;2010年
8 崔宝敏;我国农地产权的多元主体和性质研究[D];南开大学;2010年
9 邓路;基于技术创新视角的高技术产业发展战略研究[D];南开大学;2010年
10 隋伟;东亚金融合作法律制度研究[D];南开大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 胡小伟;我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
2 周生明;论我国商业银行接管制度的完善[D];山东科技大学;2010年
3 王欢欢;期权类金融衍生品的国际监管法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
4 王莹珉;场外衍生品监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 刘杰;金融衍生品在《破产法》上的“特殊待遇”之研究[D];华东政法大学;2010年
6 尚婧;场外金融衍生品交易担保的法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
7 张天俏;金融衍生产品特别保护制度研究[D];华东政法大学;2010年
8 孙祎单;国际金融监管体系中的非正式机制[D];上海外国语大学;2010年
9 吕玲;股指期货与现货市场互动关系研究[D];长沙理工大学;2010年
10 陈其男;国际金融衍生工具法律监管问题研究[D];中国海洋大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前8条
1 李扬;国债规模:在财政与金融之间寻求平衡[J];财贸经济;2003年01期
2 陈时兴;我国国债的利率效应与基准利率研究[J];当代经济研究;2001年08期
3 郑悦;长三角法制一体化探讨[J];江南论坛;2005年09期
4 陈力峰;浮息债券基准利率选择研究[J];金融教学与研究;2004年06期
5 何渊;;州际协定——美国的政府间协调机制[J];国家行政学院学报;2006年02期
6 孟令国,邓学衷;衍生工具的发展趋势与我国的对策[J];南方经济;2000年09期
7 吕江林,汪洋;我国转轨现阶段货币调控基准利率的选择[J];武汉金融;2004年04期
8 戴根有;货币政策与中国债券市场发展前景[J];中国金融;2002年06期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郭英杰;刘鹏;;完善我国金融衍生品市场监管的分析与思考[J];中国商法年刊;2008年00期
2 郭英杰;;关于完善我国金融衍生品市场监管的思考[J];商业时代;2009年26期
3 谭燕芝,蔡伟贤;发达国家金融衍生品市场监管模式比较与启示[J];求索;2005年04期
4 宋丹;;中国金融衍生品市场现状及其监管分析[J];经济研究导刊;2009年34期
5 罗伯川;;加强市场监管 促进金融衍生品市场健康发展[J];中国货币市场;2009年05期
6 危慧惠;;加强我国金融衍生品市场的政府监管[J];党政干部论坛;2006年03期
7 李成;张炜;;基于逆向选择视角的金融衍生品市场监管研究[J];云南师范大学学报(哲学社会科学版);2010年01期
8 陈舒龙;;信息技术在我国金融衍生品监管中的应用-基于信息不对称视角[J];经营管理者;2010年13期
9 贾莹;;我国金融衍生品市场发展的风险控制建议[J];中国商界(下半月);2009年03期
10 英英;张勇;吴润衡;;金融衍生品风险评价方法研究[J];山西财经大学学报;2004年S1期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 冯博;;后金融危机时代,金融衍生品定价的法律规制[A];新规划·新视野·新发展——天津市社会科学界第七届学术年会优秀论文集《天津学术文库》(中)[C];2011年
2 游桂云;荆艳妮;;从金融衍生品的异化角度分析金融危机的传导机制[A];建设经济文化强省:挑战·机遇·对策——山东省社会科学界2009年学术年会文集(2)[C];2009年
3 王红艳;王亮;王克勤;;九、中央企业金融衍生品风险管理的实例分析[A];2010中国国有经济发展论坛暨“中国经济发展方式转变与国有经济战略调整”学术研讨会论文集[C];2010年
4 王建辉;;灰色灾变理论在气候类金融衍生品价值评估中的应用[A];第19届灰色系统全国会议论文集[C];2010年
5 何永贵;白洁;黄仁辉;韩月娥;;基于案例推理的金融衍生品风险评价的研究[A];2006中国控制与决策学术年会论文集[C];2006年
6 赵于平;郑羌;;资产证券化与广电行业增值策略[A];数字电视产业与三网融合学术研讨会论文集[C];2009年
7 赵于平;郑羌;;资产证券化与广电行业增值策略[A];自主创新与持续增长第十一届中国科协年会论文集(4)[C];2009年
8 鞠立新;;论国际金融衍生品市场与国际金融危机——马克思主义政治经济学视阈中的若干剖析[A];上海市经济学会学术年刊(2009)[C];2009年
9 高玉恒;刘新国;;浅谈加强农业县农村卷烟零售市场监管[A];河南省烟草学会2008年学术交流获奖论文集(下)[C];2008年
10 郭英杰;刘鹏;;完善我国金融衍生品市场监管的分析与思考[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 记者 冯娟;股指期货最有条件推出[N];上海金融报;2005年
2 张文武;完善我国金融衍生品市场监管的思考[N];金融时报;2008年
3 ;巴曙松:金融衍生品市场监管应遵循三大准则[N];民营经济报;2006年
4 李侠石晓芳;袁力:科学规划金融衍生品市场发展[N];金融时报;2007年
5 本报记者  苗野;金融衍生品前景看好[N];财会信报;2006年
6 潘清;金融衍生品走近中国资本市场[N];经理日报;2006年
7 记者  杨东辉;中国应大力发展金融资本市场[N];期货日报;2006年
8 记者  宋雪芬;金融衍生品大会筹备工作正有条不紊进行[N];期货日报;2006年
9 本报记者 张汉青陈圣莉;金融衍生品市场大发展序幕已经拉开[N];经济参考报;2007年
10 证券时报记者 肖渔;金融衍生品为保险业发展提供契机[N];证券时报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 李芃芃;论金融衍生品交易的法律监管及中国监管体系重构设想[D];中国政法大学;2011年
2 王飞;中国金融衍生品市场非完备性问题研究[D];中共中央党校;2011年
3 王晶晶;中国金融衍生品监管制度研究[D];中国政法大学;2011年
4 吴云峰;金融创新监管法律问题研究[D];中南大学;2010年
5 吴云峰;金融创新监管法律问题研究[D];中南大学;2012年
6 王石;中国金融衍生品研究与中国期货市场实践[D];吉林大学;2006年
7 冷平生;金融衍生品结算体系研究[D];西南财经大学;2008年
8 王娇莺;场外金融衍生交易履约保障法律机制研究[D];中国政法大学;2014年
9 国淼发;住房抵押贷款证券化风险问题研究[D];天津大学;2010年
10 周玲玲;20世纪70年代以来美国投资银行变迁研究[D];吉林大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 姚军朋;我国金融衍生品市场的政府监管措施研究[D];长春工业大学;2011年
2 朱琳;场外金融衍生品市场监管法律制度研究[D];中国政法大学;2012年
3 朱辰;场外金融衍生品市场监管法律制度研究[D];华东师范大学;2013年
4 牟晓青;我国金融衍生品法律监管问题研究[D];烟台大学;2013年
5 欧阳俊明;论场内、场外金融衍生品比较研究[D];西南财经大学;2011年
6 金红;韩国金融衍生品市场研究[D];西北农林科技大学;2012年
7 陈鹏举;日本金融衍生品市场研究[D];延边大学;2010年
8 宋晓琳;金融衍生品的外部效应研究[D];曲阜师范大学;2010年
9 王欢欢;期权类金融衍生品的国际监管法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
10 陈骏俊;国际金融衍生品监管比较研究及对我国相关立法的启示[D];南京财经大学;2010年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026