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《哈尔滨工业大学》 2011年
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FDI质量特征对高技术产业自主创新效率影响的研究

孙玮  
【摘要】:高技术产业的创新水平不仅决定着一国国际竞争力的高低,还决定着其在世界经济中的分工地位。中国高技术产业自发展伊始就伴随着FDI(Foreign Direct Investment ,外商直接投资)的大量流入,吸引FDI成为中国高技术产业实现高速发展和技术突破的重要手段。在这样的环境下,FDI对中国高技术产业自主创新能力会产生怎样的影响?如果这种影响存在,又是如何作用的?当前针对这一问题的研究或将FDI看作是同质资源,与客观现实不符;或将自主创新效率局限于生产效率,忽视了自主创新效率的经济属性这一熊彼特创新理论最关键的部分,使得所得出的结论从深度和效度上存在局限,无法探寻到FDI对我国技术创新和技术进步的作用本质。因此,本文选择FDI作用的根源——技术层面上的FDI质量特征作为论文分析的逻辑起点,以自主创新效率的经济属性作为论文分析的切入点,致力于寻找FDI质量特征与高技术产业自主创新的内在联系,探究FDI引致本土产业自主创新变化的关键要素和作用机制。 论文在对FDI质量特征与自主创新效率相关概念和维度划分的基础上,建立了FDI质量特征对高技术产业自主创新效率影响的分析框架。结合引资动机、过程和结果,将FDI质量特征划分成表现为规模扩张特性的低质量特征FDI和表现为技术管理特性的高质量特征FDI;依据自主创新效率的经济属性,将自主创新效率划分成技术生产维度的自主创新研发效率和成本控制维度的自主创新配置效率。以此为依据,结合外商直接投资理论、知识溢出理论和高技术产业创新特点,建立了FDI质量特征对自主创新效率影响的分析框架,来明确本文的分析思路。即首先从理论上分析FDI质量特征作用于自主创新效率的微观作用机理,来反映FDI质量特征对自主创新效率影响的内在原因;接着以此为支撑,层层递进的分析FDI质量特征与自主创新效率的宏观联系,来反映FDI质量特征对自主创新影响的作用过程。 在分析框架的基础上,论文展开了FDI质量特征对自主创新效率作用机理的理论分析。依据对FDI质量特征的属性划分结合直接投资和知识溢出理论分析,提出了低质量特征FDI主要通过模仿竞争渠道、高质量特征FDI主要通过人员流动和产业关联渠道产生溢出的假设;接着通过两阶段动态博弈验证不同质量特征FDI对自主创新投入影响存在显著差异,表现为低质量特征FDI通过竞争效应,高质量特征FDI通过技术溢出效应产生影响;最后通过改进熊彼特内生增长理论模型,并经过严格数理推导得到竞争性均衡条件下自主创新产出增长、资本价格利率、劳动力价格的表达式,得出FDI质量特征显著影响均衡条件下的自主创新产出和要素价格。 在理论分析的基础上,论文将三阶段数据包络方法及动态面板模型方法用于FDI质量特征对自主创新效率影响层层递进的实证研究上,分析FDI质量特征构成要素对自主创新效率的相对性及作用机制。首先采用典型相关分析方法找出与“技术”和“成本”维度密切相关的FDI质量特征构成要素,明确FDI作用于中国高技术产业不同部门的特征构成。接着在对自主创新效率变动进一步分解为前沿面移动和追赶效应的基础上,深入分析FDI质量特征对两个维度自主创新效率的影响方式、影响渠道和影响因素。结果显示FDI质量特征的影响方式因部门和时间视角不同存在显著差异;验证了低质量特征FDI通过模仿-竞争渠道产生影响,高质量特征FDI通过人员流动、产业关联渠道产生影响;显著影响“技术最优”维度自主创新效率作用过程的因素有行业创新特征、行业金融支持等7个因素;显著影响对“成本最小”维度自主创新效率作用过程的因素有非国有经济发展程度、科技信贷资金市场化程度等4个因素。
【学位授予单位】:哈尔滨工业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F276.44;F832.6;F224

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