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《燕山大学》 2018年
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GK财务公司风险管理研究

赵毅  
【摘要】:财务公司是中国企业体制改革和金融体制改革的产物。同商业银行相比,大多数财务公司风险管理体系不完善,风险评估手段缺乏,风险管理水平落后。为了保证财务公司的健康持续发展,对各类风险进行评估分析并设计合理的风险管理体系越来越重要。在这种大背景下,GK财务公司所面临的风险管理问题也愈发的严峻。本文研究对象是GK财务公司风险管理。首先分析整理了财务公司风险管理的相关理论和文献,对现有的风险管理理论及风险分析做了概述。基于工具分析和案例研究,分析评估了GK财务公司具体风险。基于风险清单法,通过建立风险集,整理出GK财务公司的具体风险点并进行了风险集划分;利用风险矩阵法识别各类风险的重要性并通过Borda方法排序;根据风险权值法,得到各类风险权重值,从而分析得到GK财务公司整体风险水平及主要风险类别。本文研究发现,GK财务公司总体风险位于中低水平,没有需要立即解决的高风险点,存在中等风险点需持续关注,其余风险点对公司正常运行不构成威胁,保持监测即可。根据主要风险类别及成因,分别就内部控制和外部监管方面对GK财务公司的风险管理体系进行设计,提出了几点对应措施。同时建立相应的风险管理体系保障措施,以实现最大限度的规避风险,进而保障公司的安全运营。
【学位授予单位】:燕山大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:F832.39;F272.3

【参考文献】
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