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《哈尔滨工程大学》 2005年
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中国证券市场风险监管研究

张立军  
【摘要】:中国证券市场是在传统计划经济向市场经济转轨时期,随着改革开放和现代化建设逐步成长起来的。十几年来,我国证券市场在邓小平理论的指引下,按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针,从无到有,从小到大,从地区性市场快速发展成为初具规模的全国性市场。为社会主义市场经济建设发挥了举足轻重的作用。然而,由于其产生的特殊经济背景,加之起步较晚,中国证券市场还是一个非常不成熟、不完善的市场,同时也是风险非常高的市场。这些风险已成为制约我国证券市场进一步发展的潜在隐患,因此,有效防范证券市场风险,做好中国证券市场风险监管工作是一项重大而紧迫的课题。 本文在借鉴国内外研究成果的基础上,运用了监管经济理论中重要的公共利益论、俘虏论和经济监管论,并对证券监管进行市场失灵与证券监管的必要性、监管经济学与证券监管、成本—收益原则与监管边界的经济学分析。通过对中国证券市场风险监管现状的分析,指出中国证券市场风险监管存在的主要问题以及面临的风险环境和主要风险,并采用定性与定量相结合的分析方法对中国证券市场风险监管进行博弈分析。 论文以风险监管体系、发行市场风险监管、交易市场风险监管、服务市场风险监管为四个板块,分别进行了证券市场风险监管的国际比较研究。最后,密切结合中国经济和证券市场发展的实际情况,承接以上分析结果有针对性地提出完善中国证券市场风险监管的对策及建议,包括正确认识我国发展证券市场的指导方针、加快证券市场监管法律制度建设、进一步提高上市公司的监管效率、完善独立董事制度的执行环境、建立高效的证券市场监管结构和加强证券市场国际化的风险监管。
【学位授予单位】:哈尔滨工程大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:F832.51

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前3条
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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【参考文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
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【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
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【二级参考文献】
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【相似文献】
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6 本报记者 陆星;持股还是持币?[N];证券日报;2007年
7 北京首放;大象跳舞 秘密有二[N];证券日报;2007年
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9 主持人 梁忻;形成证券市场经营开放下的科学发展观[N];中国企业报;2006年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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3 李治刚;国际短期资本流动及其监管研究[D];西南财经大学;2008年
4 杨晓兰;证券市场泡沫问题的实验经济学研究[D];浙江大学;2005年
5 宗兆昌;强制性制度变迁背景下的中国资本市场经济效率[D];河海大学;2005年
6 张永鹏;我国证券市场操纵行为及防范机制研究[D];西南交通大学;2005年
7 张希虹;我国上市公司会计规范体系研究[D];东北林业大学;2006年
8 仪垂林;中国证券市场价格波动[D];河海大学;2006年
9 宋伟岩;论证券市场法治化中的诚信原则[D];吉林大学;2007年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王力;资产证券化监管法律问题研究[D];西南政法大学;2009年
2 贾春辉;市政债券法律制度研究[D];中国政法大学;2006年
3 庄恳民;我国网络银行风险监管[D];浙江大学;2006年
4 孔庆岩;我国证券市场内幕交易及其监管制度研究[D];首都经济贸易大学;2008年
5 汪小达;货币互换风险防范研究[D];南京理工大学;2007年
6 杨平;外资进入我国证券市场的影响与对策研究[D];武汉理工大学;2005年
7 穆屹;网络银行及其风险监管研究[D];吉林大学;2005年
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9 李军;证券市场自律规则研究[D];北方工业大学;2006年
10 张立军;中国证券市场风险监管研究[D];哈尔滨工程大学;2005年
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