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《东北农业大学》 2000年
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证券市场监管体系的比较与借鉴

常京伟  
【摘要】: 证券市场是与商品经济、社会经济体制和文化传统紧密联系在一起的经济范畴,是 西方资本市场的核心组成部门,是一个国家金融市场发展到一定水平的必然产物。我国 的证券市场是一个新兴的、正在处于快速增长的市场,同时也是一个不成熟的市场,因 此如何引进和借鉴西方证券市场的成功发展经验,使其更好地为国内证券市场的健康发 展服务,是证券市场发展到当今阶段,摆在我们面前的重要课题之一。 我国的证券市场起步较晚,但是起点高,发展速度惊人。自90年12月上海证券交 易所开市以来,我国的证券市场在建国之后,从无到有,经历了十年的时间,迄今为止 已经取得了令人瞩目的成果。仅以股票为例,截止到98年12月底,沪深两地证券交易 所共有932家股份公司发行股票并上市,发行总额达到4000亿元,总市值27949.56亿 元。在二级市场上,沪深两地证券交易所成交金额达到38500.5亿元,券商中介机构达 2500余家,拥有股民数量为5000万人。 面对这样一个快速发展的证券市场,如何使它能规范、高效、有秩序地健康发展, 是证券监管部门的重要职能之一。1997年国务院肆监督委员会提出了我国发展证券市 场的八字方针,即“法制、监管、自律、规范”,这八字方针是完全符合我国证券市场 发展的实际情况,为证券市场的健康发展提供了保证。但是,我们应该看到,规范和强 化市场监管是一件相当棘手的问题,其中重要原因是我国证券市场监管体系建设明显滞 后于市场的发展,国家缺乏一个统一的、高效运转的市场监管体系及其相应监管措施。 目前,在国内已经有许多研究人员开始注意研究国外成功的监管理论和监管措施,并将 许多成功的监管理论和方法介绍到国内,但针对我国证券市场特点及其监管理论问题的 研究并不多见。因此,从我国证券市场发展的现状出发,系统地研究我国证券市场的监 管,问题显得十分必要。它不仅具有理论研究价值,又具有较强的实践应用价值。正是 基于这种考虑,我选择了我国证券市场监管问题做为我论文的研究对象,以期通过国内 外监管体系的比较,寻找出一些我国证券监管体系可以借鉴的东西,为我国证券监管体 系的建设尽微薄之力。
【学位授予单位】:东北农业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F832.5

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