收藏本站
《复旦大学》 2011年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

私募基金监管法律问题研究

彭夯  
【摘要】:私募投资基金当前已经成为全球金融市场上一个重要投资来源,我国的私募投资基金近年来也发展迅速,规模达数万亿人民币,成为我国资本市场上一种重要的投融资方式。我国关于私募基金的立法尚处于起步阶段,规范层面不高、内容不完善,已经严重地影响了我国私募基金行业的健康发展。这次金融海啸之后,各国政府都开始重视私募基金的监管问题,我国也不例外。然而,对于私募基金监管所涉及到一些基础性法律问题,例如监管立法的价值取向、监管模式的选择、私募基金法律关系结构、法律责任制度,等等,虽然理论界已有不少探讨和论述,但还缺乏比较系统深入的研究与论证。 本文正是以前述问题作为研究对象,借助历史分析方法、实证分析方法、比较法学方法等研究方法,试图对前述问题做比较系统和深入的研究,希望能为加强和完善我国私募基金监管提供一点法律研究参考。本文研究和写作所遵循的思路是:从私募基金的演变历史与行业发展现状中去寻找和归纳其本质特点和内在规律,为构建合理的法律关系界定提供参考;从监管立法价值取向的确立、监管模式的选择,私募基金法律概念的界定、法律关系结构的选择到各种法律责任制度的建立和完善,按照法律制度构建的逻辑体系逐步去研究相关法律问题,最终得到一些构建和完善我国私募基金法律制度的具体建议。 本文由导论和六章正文组成。第一章私募基金概述,主要介绍了有关私募基金概念的各种观点和学说、基金的发展历史与分类、我国私募基金的发展历程与现状、法律制度环境等内容,对私募基金进行了概念界定和归类。第二章私募基金监管立法价值取向研究,主要分析了私募基金监管立法的价值目标体系构成,并围绕着私募基金注册豁免标准的认定问题,着重介绍和分析了美国私募基金监管的有关法律制度、历史演变及其内在价值取向及变动的原因和规律。就我国私募基金监管的立法价值取向问题提出了自己的见解,并对郭雳先生《美国私募基金规范的发展及其启示》一文中的观点进行了探讨和商榷。第三章私募基金监管模式选择,首先介绍了美国、英国、日本和我国台湾地区私募基金的监管制度模式,接着对比了当前国际上两种有代表性的监管模式:美国奉行的“规则监管模式”和英国近年来实行的“原则监管模式”,并结合美国的萨班斯法案和新近通过的"Dodd-Frank金融改革法案”进行了分析,然后就我国私募基金监管模式的选择和构建提出了自己的主张。第四章私募基金法律关系结构研究,主要介绍有关投资基金法律关系性质的各种理论观点、有关投资基金法律关系结构的各种立法模式,并根据私募基金的自身特性和我国国情探讨我国私募基金法律关系结构的选择与构建问题。第五章私募基金法律责任制度研究,首先介绍了美国、英国、日本和我国台湾地区投资基金的监管体系和具体责任制度,之后对比介绍了我国投资基金的监管体系和责任制度,最后就完善我国私募基金法律责任制度提出了一些建议。第六章结论与建议,对本文通过研究得出的有关结论和建议进行了归纳和总结,对于构建我国私募基金法律责任制度提出了一些系统性建议。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.28;F832.51

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 方毅祖;;论私募股权基金的监管目标和原则[J];海南金融;2013年08期
2 许颖;;私募股权基金合格投资者制度构想[J];学理论;2013年23期
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 金丽娜;我国私募基金监管法律制度研究[D];西南交通大学;2012年
2 蒋洁;论对有限合伙型私募股权投资者的保护[D];中国政法大学;2012年
3 刘朝;私募股权投资基金监管法律制度研究[D];东北财经大学;2012年
4 刘宸希;中国私募基金规制研究[D];吉林大学;2013年
5 燕苗;论我国私募基金的法律监管[D];山东大学;2013年
6 匡少娟;我国私募基金法律监管研究[D];湖南师范大学;2013年
7 陈晓倩;美中证券私募发行法律界定比较研究[D];外交学院;2013年
8 刘竑琨;非公开募集股权投资基金监管立法研究[D];西南财经大学;2013年
9 秋菊;我国私募股权基金实践中若干法律议题的探讨[D];华东政法大学;2013年
10 高慧;我国影子银行监管法律问题研究[D];山西财经大学;2014年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 熊继宁;法律关系的综合集成系统——证券投资基金法律关系的系统分析[J];比较法研究;2004年06期
2 姜涛,尹亮;证券投资基金信托:模式选择与立法建构[J];财经科学;2005年03期
3 巴曙松;;私募基金合法化的思考[J];大众理财顾问;2007年06期
4 程信和,蒲夫生;关于私募基金立法的几点建议[J];法商研究(中南政法学院学报);2002年03期
5 刘轶;;金融监管模式的新发展及其启示——从规则到原则[J];法商研究;2009年02期
6 纪成成;;关于私募股权基金[J];港口经济;2007年07期
7 刘静;证券投资基金的功能缺陷与委托代理问题[J];经济理论与经济管理;2000年05期
8 王国平;金融监管立法价值目标和价值取向问题探讨[J];金融科学;2001年03期
9 谷志威;;论金融监管立法原则[J];理论界;2006年03期
10 卢映西;契约型投资基金法律关系评析[J];南京经济学院学报;2003年02期
中国重要报纸全文数据库 前2条
1 巴曙松 王 超 王 滨 邱荣辉 朱元倩;[N];证券日报;2006年
2 萧心力;[N];中国证券报;2001年
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 程翼;对冲基金研究[D];中国社会科学院研究生院;2000年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王圣扬;孙世岗;;西方诉讼证明标准本土化的可行性研究[J];安徽大学法律评论;2001年00期
2 李汉昌,陈金玲;督促程序中债权人的程序障碍——兼论督促程序的发展完善[J];安徽大学学报;2005年05期
3 董新凯;俞佳;;论反垄断法中的民事责任[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2009年06期
4 董新凯;郁尊科;;论反垄断法实施中的专家参与问题[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2010年01期
5 章志远;宪法至上:依法治国的精神动力[J];安徽大学学报;1998年05期
6 何艳芳,余茂玉;执行竞合问题之构想[J];安徽广播电视大学学报;2004年02期
7 叶林;;浅议持股预警披露义务人认定[J];安徽广播电视大学学报;2009年02期
8 蒋冬冬;;对我国法院调解制度的反思[J];安徽职业技术学院学报;2011年01期
9 尚华,孟庆保;关于完善我国证券业律师服务机制的思考[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2001年04期
10 冯伟;证券投资基金管理人义务刍议[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2004年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 龚家林;;浅议立法语词规范化[A];边缘法学论坛[C];2005年
2 张保生;王进喜;吴洪淇;;中国证据法学三十年(1978—2008)[A];中国法学三十年(1978-2008)[C];2008年
3 傅穹;赵玉;;私募股权基金治理的法律分析[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
4 蒋桥生;;让调解走进“禁区”——民事诉讼调解范围与限度之扩张[A];全国法院系统第二十二届学术讨论会论文集[C];2011年
5 尚洪立;邱新华;;嫁接与耦合:法院调解正当性的现实出路——以赋予当事人程序选择权为切入点[A];全国法院系统第二十二届学术讨论会论文集[C];2011年
6 郭宝生;张彩霞;刘新;;也谈民事发回重审制度的重构——以规制二审法院滥用终审权为视角[A];全国法院系统第二十二届学术讨论会论文集[C];2011年
7 闫文军;;我国职务发明奖励报酬纠纷分析研究[A];专利法研究(2009)[C];2010年
8 王显波;;浅析我国民事诉讼调解制度[A];当代法学论坛(二○○九年第2辑)[C];2009年
9 张敏;;试论我国诉讼代理问题的完善[A];吉林省行政管理学会“加强体制机制创新,建设服务型政府”研讨会论文集(《吉林政报》2008·理论专刊)[C];2008年
10 刘宏;刘荔;于兰筠;;证券投资基金投资价值评估[A];全国高校价值工程研究会2001学术年会优秀论文、大连理工大学2001届MBA优秀论文专辑[C];2001年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
2 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 赵宁;罪状解释论[D];华东政法大学;2010年
4 王品;开放式基金费用问题研究[D];南开大学;2010年
5 曹建钢;A股私募基金绩效研究[D];浙江大学;2010年
6 刘冬京;我国股东派生诉讼制度研究[D];武汉大学;2009年
7 殷悦;海上人身伤亡损害赔偿法律问题研究[D];武汉大学;2009年
8 胡宜奎;股东代表诉讼中的公司参加问题研究[D];南京大学;2011年
9 陶耿;论契约型证券投资基金治理结构之优化[D];华东师范大学;2011年
10 王建红;金融危机的信用机制研究[D];中央民族大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 管晓中;国际证券侵权关系之管辖权与法律适用问题研究[D];华东政法大学;2010年
2 陈雕;行政诉讼原告举证责任的承担[D];华东政法大学;2010年
3 何俊;陪审制度的民主性研究[D];华东政法大学;2010年
4 荣华;论“老鼠仓”的法律性质及其法律规制[D];华东政法大学;2010年
5 徐振;我国契约型基金治理结构的法律研究[D];华东政法大学;2010年
6 陈献茗;论我国证券信用交易监管法律制度构建[D];华东政法大学;2010年
7 李培;试论公司型基金的治理模式[D];华东政法大学;2010年
8 侯延林;短线交易归入权问题研究[D];华东政法大学;2010年
9 徐翀;证券投资基金管理人利益冲突规则研究[D];华东政法大学;2010年
10 肖海黔;融资融券法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张安毅;;论我国私募基金的规制[J];安阳师范学院学报;2009年03期
2 张涛;羿克;;私募股权基金的法律组织形式传播借鉴[J];今传媒;2010年11期
3 苏广领,夏恩君,闫绪娴;风险投资中的信息不对称[J];北京理工大学学报(社会科学版);2002年S1期
4 唐敏杰;;论影响法律确定性的因素[J];长春工业大学学报(社会科学版);2010年03期
5 熊慕蓉;;我国私募股权投资基金的问题发现及对策分析[J];赤峰学院学报(科学教育版);2011年05期
6 彭月才;;美国早期现代化的一点启示——《美国早期现代化的两条道路之争》的读书报告[J];长春工程学院学报(社会科学版);2008年02期
7 马险峰;英国金融监管模式[J];银行家;2004年05期
8 娄丽娜;蒋立亮;;国际产业投资基金经验评介[J];银行家;2007年12期
9 朴明根;张伟;;美国证券化法规体系的重大变革及启示[J];财经问题研究;2011年03期
10 李娜;陈游;;有限合伙私募产业基金监管研究[J];财会通讯;2009年02期
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 中国银河证券高级经济学家 吴祖尧;[N];中国证券报;2006年
2 李睿鉴 李正全;[N];中国证券报;2007年
3 本报记者 朱宇;[N];中国证券报;2010年
4 方烨张莫;[N];经济参考报;2007年
5 本报记者 邹兰张莫 李佳鹏;[N];经济参考报;2008年
6 本报记者  贾宝丽;[N];上海证券报;2006年
7 本报记者 周扬;[N];21世纪经济报道;2008年
8 中国人民大学商法研究所所长 刘俊海;[N];中国证券报;2012年
9 王艳伟;[N];第一财经日报;2007年
10 中国政法大学民商经济法学院2011级博士生 刘然;[N];证券日报;2013年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 蔡迪;美国联邦私募基金法律制度史研究[D];华东政法大学;2011年
4 杨柏国;中国私募证券法律规制研究[D];华东政法大学;2011年
5 吴云峰;金融创新监管法律问题研究[D];中南大学;2010年
6 张红梅;中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D];中国政法大学;2011年
7 朱奇峰;中国私募股权基金发展论[D];厦门大学;2009年
8 徐琳琪;我国私募基金法律制度研究[D];华东政法大学;2009年
9 赵玉;我国私募股权投资基金法律制度研究[D];吉林大学;2010年
10 汪灏;证券投资基金组织形态研究[D];武汉大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 沈晗;私募股权基金监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 胥杨洋;中国私募基金法律规制探析[D];南昌大学;2010年
3 孟雪;我国私募股权投资基金法律问题研究[D];大连海事大学;2011年
4 吴祯卿;私募基金内部治理结构研究[D];华东师范大学;2011年
5 孙姝;我国有限合伙制私募股权基金治理机制研究[D];天津财经大学;2011年
6 吕泓良;私募股权基金退出机制的法律问题浅析[D];复旦大学;2011年
7 赵静;私募股权基金治理机制研究[D];复旦大学;2011年
8 冯艳红;我国私募基金监管制度研究[D];河北经贸大学;2011年
9 王乐;论我国私募基金法律制度的立法完善[D];首都经济贸易大学;2011年
10 陈香玉;我国私募基金的法律监管问题研究[D];中国石油大学;2011年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前5条
1 王华秀;王睿超;;我国私募股权基金法律制度障碍及其完善[J];重庆科技学院学报(社会科学版);2014年01期
2 薛鹏春;;论私募基金的发展与完善[J];财经政法资讯;2013年06期
3 元明月;;论《证券投资基金法》(修订)对私募基金“老鼠仓”的法律规制[J];电子制作;2014年15期
4 胡改蓉;平娜;;2013年中国证券市场法制研究报告[J];公司法律评论;2014年00期
5 许颖;;私募股权基金合格投资者制度构想[J];学理论;2013年23期
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 刘宸希;中国私募基金规制研究[D];吉林大学;2013年
2 朱琳;我国私募股权基金的监管问题研究[D];江西财经大学;2013年
3 燕苗;论我国私募基金的法律监管[D];山东大学;2013年
4 胡增辉;新《证券投资基金法》评论[D];湖南大学;2014年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 贾月青,王伟;对冲基金运作、影响及监管研究[J];财经研究;1999年04期
2 余晖;受管制市场里的政企同盟──以中国电信产业为例[J];中国工业经济;2000年01期
3 张陶伟;长期资本管理公司的兴衰及启示[J];国际金融研究;1999年01期
4 韩文秀;汇率幻觉与汇率真实[J];宏观经济研究;1998年12期
5 陈占强;现代西方汇率决定理论综述[J];经济学动态;1999年11期
6 徐志坚;汇率长期变动预期模型与稳定汇率下的利率调整[J];经济研究;1998年12期
7 陈学彬;近期人民币实际汇率变动态势分析——兼谈分析实际汇率应注意的问题[J];经济研究;1999年01期
8 戴永良;人民币汇率对乡镇企业出口的影响分析[J];经济研究;1999年01期
9 李群星;信托的法律性质与基本理念[J];法学研究;2000年03期
10 周汉华;行政许可法:观念创新与实践挑战[J];法学研究;2005年02期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 杜微 李奎;[N];金融时报;2001年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 张天民;失去衡平法的信托[D];中国政法大学;2002年
2 张国清;投资基金治理结构之法律分析[D];中国政法大学;2003年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 徐长青;;私募融资中的法律问题[J];资本市场;2000年09期
2 程信和,蒲夫生;关于私募基金立法的几点建议[J];法商研究(中南政法学院学报);2002年03期
3 郭俊秀;李国献;;我国证券私募发行法律问题研究[J];江西财经大学学报;2006年04期
4 王宇;陈芳;;浅谈中国证券私募发行法律规范的建立与完善[J];时代金融;2006年07期
5 张安毅;;论我国私募基金的规制[J];安徽警官职业学院学报;2009年02期
6 张雨蒙;;论我国证券私募发行法律制度的构建[J];法制与社会;2010年01期
7 张启龙;黄金星;;中国证券私募发行标准的立法设想[J];经营管理者;2010年12期
8 於向平;郭巍巍;;我国证券私募发行法律制度的构建[J];东北财经大学学报;2010年05期
9 邵佳;;论证券私募发行的审核豁免——解决非法集资犯罪高企的另一种探索[J];商品与质量;2010年SB期
10 靳凤娣;;我国私募基金立法现状及展望[J];江苏经贸职业技术学院学报;2011年02期
中国重要会议论文全文数据库 前7条
1 戴炜;;浅议私募基金主体的法律规制[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
2 周贤日;钟远珊;;关于中国私募发行制度的一些思考[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
3 徐长青;郭小东;;私募融资中的法律问题[A];中华全国律师协会经济业务委员会2001年年会论文集[C];2001年
4 马林江;;上市公司私募发行证券的法律问题研究[A];中国新时期思想理论宝库——第三届中国杰出管理者年会成果汇编[C];2007年
5 宁金成;;论我国私募基金规制的几个问题[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
6 王醒春;;美国私募基金监管与改革对我国的借鉴[A];金融法学家(第二辑)[C];2010年
7 蓝寿荣;;论私募发行的注册豁免与欺诈监管——从2013年美国证券交易委员会对芝加哥会议中心项目提起证券欺诈诉讼说起[A];金融法学家(第五辑)[C];2013年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 证券时报记者 刘明;银行揽存销售动力不足 私募发行骤冷[N];证券时报;2011年
2 记者 丁宁;规模分化严重 私募行业渐显马太效应[N];上海证券报;2011年
3 记者 屈红燕;渠道“受伤”阳光私募难发行 券商融资“雪中送炭”[N];上海证券报;2012年
4 证券时报记者 陈楚;私募发公募 天上真的掉馅饼?[N];证券时报;2012年
5 好买基金研究中心 许付漪;中小私募弱市面临生存大考[N];中国证券报;2012年
6 记者 屈红燕;私募“结构化”产品受捧 今年六成正收益[N];上海证券报;2012年
7 本报记者 黄莹颖;私募仍然乐观 产品密集发行[N];中国证券报;2014年
8 记者 屈红燕;明星私募自主发行渐成趋势[N];上海证券报;2014年
9 岳福斌 执笔;公募和私募:股份制设立的基本手段[N];中国煤炭报;2004年
10 毛立军;高新技术企业私募融资若干问题的探讨[N];中国证券报;2003年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 吕锦峯;私募基金规范化之研究[D];中国政法大学;2008年
2 朱琳;中国私募基金规制研究[D];西南财经大学;2010年
3 曹建钢;A股私募基金绩效研究[D];浙江大学;2010年
4 徐琳琪;我国私募基金法律制度研究[D];华东政法大学;2009年
5 蔡迪;美国联邦私募基金法律制度史研究[D];华东政法大学;2011年
6 彭夯;私募基金监管法律问题研究[D];复旦大学;2011年
7 张旭娟;中国证券私募发行法律制度研究[D];中国政法大学;2005年
8 陈冰;证券私募发行准入制度研究[D];武汉大学;2013年
9 范运;私募房地产股权投资基金风险管理研究[D];西南财经大学;2009年
10 刘旸;美国私募权益资本研究[D];吉林大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 林淘沙;我国私募基金监管法律问题研究[D];厦门大学;2008年
2 李一梅;从境外私募基金法律制度看我国私募基金立法之路[D];中国政法大学;2007年
3 魏民;私募发行人制度研究[D];西南政法大学;2009年
4 王占维;中国与美国证券私募法律制度的对比研究[D];中国政法大学;2009年
5 侯建伟;我国证券私募发行法律制度研究[D];北京交通大学;2009年
6 段晓君;我国私募基金法律制度研究[D];中国海洋大学;2009年
7 付晓慧;我国私募基金监管问题研究[D];西南财经大学;2008年
8 陈超;我国私募基金发展中的风险控制[D];西南财经大学;2008年
9 孙丽英;法律视角下的我国证券私募发行制度初探[D];西南财经大学;2010年
10 邱吉;论我国私募基金的法律规制[D];宁波大学;2011年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026