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《复旦大学》 2011年
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我国创业板监管制度法律研究

毛竹  
【摘要】:本文首先对创业板的基本概况进行了简要的介绍,接着通过对创业板准入监管的基本原则和相关经济法理论的分析为准入监管找到了理论上的依据;之后在对主要创业板市场的准入监管进行分析的基础上,详细阐述了我国创业板准入监管的现状以及主要问题;最后,结合创业板市场相关法律规制,笔者对创业板准入监管制度的逐步完善提出了自己的一些看法和建议。 本文在引言部分首先阐述了选题的背景和意义,接着对创业板准入监管相关理论研究作了简要的回顾,最后介绍了本文的研究特色、路径以及主要创新之处。除引言和结语外,本文主体分为四个部分,具体内容如下: 第一章:创业板准入监管制度概述。作为我国多层次资本市场体系的重要组成部分,创业板市场的法律地位、特征和功能与主板及中小板相比都具备一定的特殊性;通过对准入监管基本法律原则的分析以及交易成本理论和公共利益理论的运用,创业板准入监管有了经济法理论上的依据。 第二章:海外典型创业板准入监管制度。美国NASDAQ市场、英国AIM市场作为世界范围内最为成功的两个创业板市场,其准入监管也各具特色;香港GEM市场虽然一直没有走出低谷,但其在相关制度方面的尝试和修改仍值得我国创业板借鉴。 第三章:我国创业板准入监管制度现状与问题。这一部分笔者从创业板市场主体的角度,依次对创业板上市发行审核、保荐人准入监管、企业准入监管以及投资者准入监管的现状进行了分析,并指出了其中存在的一些主要问题。 第四章:我国创业板市场准入监管制度的完善。在前三部分的基础上,笔者结合目前创业板准入监管相关法律规制,提出了自己的一些看法和建议。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.287;F832.51

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 刘文华;创业板上市公司专利信息披露制度研究[D];中南大学;2012年
2 李阳;境外企业境内IPO监管制度研究[D];复旦大学;2012年
3 焦兰淇;我国创业板信息披露监管制度研究[D];辽宁大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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2 王守宽,金红磊;论我国创业板市场的法律制度设计[J];北京理工大学学报(社会科学版);2003年01期
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中国重要报纸全文数据库 前1条
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中国博士学位论文全文数据库 前2条
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【共引文献】
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9 杨东;;论金融衍生品消费者保护的统合法规制——高盛“欺诈门”事件的启示[J];比较法研究;2011年05期
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 武亦文;;生态文明与环境法制建设[A];水资源可持续利用与水生态环境保护的法律问题研究——2008年全国环境资源法学研讨会(年会)论文集[C];2008年
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10 张超;郝善勇;;英美证券市场会计信息监管体制梳理与借鉴[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集(上)[C];2004年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
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4 高贤升;论产融结合的法律监管[D];华东政法大学;2010年
5 周玲玲;20世纪70年代以来美国投资银行变迁研究[D];吉林大学;2011年
6 贾翱;公司法上新股发行制度研究[D];吉林大学;2011年
7 宋发彬;基于医患关系的医务人员法律地位研究[D];华中科技大学;2011年
8 李卉;存款保险法律制度国际比较研究[D];大连海事大学;2011年
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10 蔡迪;美国联邦私募基金法律制度史研究[D];华东政法大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 高雪洁;我国证券市场政府监管法律模式探析[D];山东科技大学;2010年
2 黄德庆;信用评级制度公信力的法律探究[D];华东政法大学;2010年
3 沈晗;私募股权基金监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
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6 卢颖;证券信用评级法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
7 董梦琦;论我国融资租赁市场准入监管存在的问题及其完善[D];华东政法大学;2010年
8 蔡利初;银行资本监管的演变趋势及我国法律制度的应对[D];华东政法大学;2010年
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 周晓慧;;中美创业板上市公司年度报告信息披露比较[J];山东工商学院学报;2010年05期
2 兰虹;;论对证券市场监管者的监管[J];西华大学学报(哲学社会科学版);2007年01期
3 杜心鹤;;我国上市公司信息披露有效性问题分析[J];财经界(学术版);2008年01期
4 王勇,王臣;美国多层次证券市场的比较及其启示[J];财经科学;2003年05期
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10 刘小元;程广林;;中国企业在美上市现状与特征——兼论上海证券交易所国际板建设的构想[J];对外经贸实务;2009年10期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 本报记者 周翀 实习记者 张欢;[N];上海证券报;2009年
中国博士学位论文全文数据库 前8条
1 蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 谢清喜;我国上市公司信息披露的有效性研究[D];复旦大学;2005年
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4 邵红霞;我国上市公司无形资产价值相关性研究[D];复旦大学;2006年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 邱鹏飞;中国证券市场国际板制度推出后跨境证券监管研究[D];华东政法大学;2010年
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7 王鑫;中国创业板市场运行机制研究[D];河北农业大学;2011年
8 柯丽萍;我国创业板市场信息披露制度完善之研究[D];中国政法大学;2011年
9 尹一珉;我国创业板退市制度研究[D];华东师范大学;2011年
10 李丽;我国上市公司知识产权信息披露问题研究[D];华中师范大学;2011年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 冯斌星,窦尔翔,樊五勇;我国二板市场公司治理思路[J];北京工业大学学报(社会科学版);2005年03期
2 张蕾;;论创业板市场风险控制法律制度的创新与借鉴[J];北京工业大学学报(社会科学版);2008年01期
3 罗丹;谢群;;美国模式对我国创业板市场构建的启示[J];北京机械工业学院学报;2007年01期
4 王守宽,金红磊;论我国创业板市场的法律制度设计[J];北京理工大学学报(社会科学版);2003年01期
5 付玉秀,卢显文,张洪石;我国创业投资的宏观风险度评价研究[J];商业研究;2005年02期
6 于绪刚;;中国高新技术 板闪亮登场[J];财经界;2000年04期
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8 钟伟;赵晓;巴曙松;;透视中国创业板让谁欢喜让谁忧?[J];财经界;2000年11期
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中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 涂春辉;创业板市场制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
2 刘傑雄;创业板市场之风险防范法律制度研究[D];中国政法大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前6条
1 周元元;论中国企业境外上市现状障碍及对策[D];湖南大学;2003年
2 景坚;中小投资者的困境成因分析[D];内蒙古大学;2004年
3 胡龙娇;保荐人制度比较研究[D];中国政法大学;2006年
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【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 任生,吴晓东;浅析保荐人制度的价值[J];理论前沿;2003年01期
2 谈萧;香港保荐人制度最新修订述评[J];证券市场导报;2005年04期
3 王顺明;;完善我国证券发行保荐人制度的思考[J];法制与社会;2009年27期
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8 周到;保荐人制度近期呈现三大效应[N];经济参考报;2004年
9 熊凌;上市保荐人制度待强化[N];中国经济时报;2004年
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2 黄先可;我国创业资本系统制度研究[D];天津大学;2011年
3 吴松谚;深圳创业板市场主要运行制度研究[D];云南大学;2011年
4 瞿笔玄;中国创业板IPO制度改革研究[D];辽宁大学;2013年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 胡鑫;我国保荐人制度探析[D];华东政法大学;2010年
2 王相文;论保荐人[D];华东政法大学;2010年
3 肖奕;我国证券保荐人制度完善的法律问题研究[D];湖南大学;2010年
4 姜华娟;保荐人的民事责任制度研究[D];山西财经大学;2010年
5 徐慧;保荐人法律责任探析[D];华东政法大学;2011年
6 李宝顺;保荐人制度研究[D];吉林财经大学;2010年
7 邵伟;我国保荐人制度研究[D];安徽大学;2011年
8 张晋君;证券保荐人套利交易规制研究[D];山西大学;2011年
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10 吴凡;我国上市保荐人制度研究[D];东北师范大学;2011年
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