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《复旦大学》 2003年 博士论文
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后发优势与企业发展

周莉珠  
【摘要】: 一般说来,后发企业在激烈的竞争中往往难逃被淘汰的命运。但是我们看到, 在不同的历史时期,总是有一些落后企业可以脱颖而出,他们甚至用更短的时间 实现先发企业曾经实现的经营业绩,从而实现后来居上。我们不禁要问,后发企 业赶超先发企业仅仅是偶然的情况,还是带有规律性的现象?如果说后发企业可 以而且能够赶上或超越先发企业,那么落后的状态是不是潜藏着后发优势或者后 发利益?如果说后发优势不会自然而然的转变现实经济利益,那么利用后发优势 实现后发利益的条件是什么?如果后发企业超越先发企业确实有着某种规律性, 那么这种规律就为后发国家赶超先发国家提供了微观层面的解释和支持。尤其是 在中国加入WTO的大背景下,中国企业如何学习先发企业的经验?如何与先发企 业同台竞争?这是理论界和实务界共同关心的问题。 纵览现代经济学各流派的文献,上述问题尚没有得到很好的回答。无论是视 企业为“黑箱”的新古典经济学,还是打开“黑箱”研究企业本质的现代企业理 论(契约理论),都没有把企业发展的问题纳入自己的研究视角。熊彼特开创的 创新理论,以及继承了古典劳动分工理论、马歇尔企业进化论思想的企业能力理 论给本研究以巨大的启发,不过在西方学者的研究中,后发企业似乎不会成为他 们关注的焦点。因此,本文在上述研究成果的基础上,借鉴了发展经济学中的“后 发优势”概念,对后发企业的发展动力、机制、过程作了系统的分析。 本文论述了以下观点:落后的状态孕育着后发优势,企业的后发优势来源于 技术和制度学习中时间和物质成本的节约,因此与后发优势相对应的经济利益 (后发利益)就是后发企业技术和制度学习以及由此带来的企业发展的根本动 力。企业的后发利益随企业的发展而递减,因此企业达到一定的发展程度之后必 须求得发展动力的转换,才能实现持续发展。企业的后发优势可实现程度与企业 的产业特征和市场结构有关,产业特征决定了实现后发利益的难易,市场结构决 定了后发利益的大小。 本文的结构安排如下: 第一章导论,包括问题的提出、理论发展和研究动向、研究视角、目标与方 法、本文的结构。导论的主要目的是介绍本文所研究问题的现实意义和理论意义 以及本文的创新性,并让读者对本文的内容有一个总体的了解。 第二章,作者将对企业发展的理论渊源和相关文献作详细的考察,目的在于 找到研究的理论边界,从而找到创新的突破口。本文从古典经济学的劳动分工理 论入手,然后对新古典厂商理论进行评述。接下来,对创新经济学和企业理论的 相关理论进行评述,在这些研究成果中,可以找到一些企业技术性后发优势和制 度性后发优势的理论支持。通过对已有研究成果的总结,我们发现对后发优势与 企业发展的研究是一个新颖的课题。 第三章,作者将提供一个研究后发企业发展问题的理论框架。作者的研究目 的之一是要将广义的发展理论向企业层次拓展,因此,这一章提出的理论框架是 发展经济学的框架。该理论框架包括企业的后发利益驱动假说、发展动力转换假 说、竞赛过程和发展策略。 第四章,作者将提出一个企业后发利益驱动发展的数理模型。该模型将讨论 后发利益、创新模仿和企业发展的关系以及在不同的产业特征下、在产业周朔的 不同阶段、在不同的市场竞争环境中企业后发利益的驱动力之强弱及其变化规 律。 。第五章,作者将进一步分析技术性后发优势的形成,企业技术学习的途径, 以及技术学习、能力积累与企业发展之间的关系,并提供案例资料。 第六章,作者将分析制度性后发优势的来源,制度学习的途径,制度学习与 企业发展之间的关系,并提供案例资料。 第七章,讨论产业特征对企业后发优势的影响。本章将研究两个问题,首先 说明不同产业的技术特点决定了后发企业模仿的难易,然后讨论产业生命)司朋中 技术特征的变化趋势,以悦明在不同的产业生命周期,企业利用后发优势的不同 要求。 第八章,作者将研究市场结构对企业获得后发利益的影响,重点分忻;“品市 场和要素市场结构对后发利益大小的影"I6)。


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