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《复旦大学》 2003年
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中国证券市场信息监管研究

尹晨  
【摘要】: 证券信息从最初的信息源出发,经过信息披露、信息传递和信息运用等环节后, 最终将反映在证券价格之上。由于信息不对称及信息传递总过程中的各种非理性和 机会主义行为,证券信息往往不能在证券价格上得到有效反映,证券市场有效性降 低。相对于市场机制,证券信息监管是克服或缓解信息不对称及市场无效性的较优 选择。 由于机构和个人的机会主义动机及其背后的经济制度因素、历史文化因素、社 会因素、政策性因素等诱因,我国证券市场信息披露、信息传递和信息运用过程中 存在着比较严重的虚假陈述、盈利操作、购买审计、审计舞弊、虚假或不实信息传 递、内幕交易等利用不对称信息优势谋取私利的违法违规行为,证券市场有效性大 大降低,投资者(尤其是中小个人投资者)的利益受到侵害,投资者对证券市场的 信心开始动摇。加强信息监管势在必行。 虽然近年来我国证券市场信息披露、信息传递和信息运用等领域的信息监管发 展迅速,相关法律法规从无到有,初成体系,监管执法力度也日趋加强,但仍有许 多地方亟待改进和完善,离投资者的要求也有较大的差距。目前加强我国证券市场 信息监管可以从立法改进和执法改进两方面着手,包括完善相关法律法规体系、私 法与公法并进、完善相关制度环境、执法必严、切实提高执法能力、加强执法合作 以及加强对监管者的监管等。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F832.5

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