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《复旦大学》 2003年
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专利制度的功能和绩效:一个不完全契约理论的方法

寇宗来  
【摘要】: 论文重新认识了专利制度的本质,认为专利制度乃是社会计划者向潜在创新者 提供的一种机密交换契约,其主要的功能是为厂商的投资行为提供一个比较基准。 论文共分四章。 开宗明义,第一章引言提出了本文需要回答的三个基本问题:为什么需要专利 制度?其运行机制是什么?专利制度的变化对社会福利有什么样的影响?在对专 利经济学的现有文献做了详尽但有选择性的文献回顾之后,我们指出了其中存在的 缺陷和不足。比如,人们在评价专利制度的绩效时,忽视了商业机密作为参与约束 的影响;在探讨最优专利设计时假设社会计划者知道厂商利润和项目的价值;但根 据机制设计理论,在此假设下,奖励制度将严格优于专利制度,从而根本就没有讨 论专利设计的必要。再比如,现有文献在考察累积创新中的许可缔约和利润分割时, 往往忽视了后续创新者的激励问题。前面所述三个基本问题的提出和回答,可看作 是我们为解决这些理论缺陷所做的系统性努力。之后,我们给出了本文所采取的几 个基本假设,并对本文所采取的博弈分析框架作了一个图形说明。在分析方法上, 本文采用产业组织的结构-功能-绩效范式。 第二章构建了一个评价专利制度的功能和绩效的基本模型。首先,我们引入了 产品空间的概念,其中任何一个创新项目都包含项目价值、知识的隐含性和溢出效 应三个维度。由此,商业机密利润构成了厂商是否接受专利契约的参与约束。模型 分析表明,专利制度可以改变厂商创新选择的可行集,其对社会之最大贡献就在于 使那些项目价值很高但知识隐含性很低的项目成为可能。如果初始的专利制度保护 很弱,则加强专利保护总是提高社会福利的。但是,如果初始的专利保护已经很强, 则继续增强专利保护对社会福利的影响可正可负,其判断依赖于更多的具体因素。 之后,我们证明了一个无关性定理,其中厂商只关心专利的总保护程度,这为基本 模型中的简化分析提供了理论支持。接着,我们指出了“有效专利寿命”这一概念 中所存在的乃在逻辑矛盾,并建议了一个更为合理的指标一专利制度的总保护程 度。最后,作为对本章模型分析的直接应用,我们认为,专利制度可能才是揭开“李 约瑟之谜”的主要原因。 第三章专门考察了专利申请行为。在第一部分中,通过引入可专利化条件、专 利申请的固定费用和等待时间,我们重新考察了厂商的专利申请行为,发现了一对 歧视性的“专利工具”一申请的固定费用和等待时间,前者歧视价值小的项目而后 者则歧视价值大的项目。如果专利部门的审查能力没有限制,则申请的固定费用和 等待时间独立的,而社会最优要求两者都为零。但是,如果审查能力有限,则提高 申请的固定费用可使价值小的项目退出申请,减少平均的等待时间,从而增强价值 大的项目的申请激励,提高社会福利。在第二部分中,我们建立了一个简单的两阶 段信息披露模型,考察了累积创新竞赛中厂商对中间结果的专利申请行为。模型分 析表明,专利制度的强弱,或者许可比率的高低,对于市场结果具有决定性的作用。 一言以概之,专利制度越强,厂商对中间结果申请专利的激励越强。为此,我们就 需要考察累积创新中厂商间许可比率的诀定机制。这正是论文第四章所作的工作。 第四章追随阿罗(Arrow,1962),将创新看作是信息产品之生产和使用的过程; 进而对创新的“累积性”给出了明确的阐释:如果没有先期创新所提供的相关信息 产品,后续创新实现的成本机遇率等于零。在此基础上,我们首先构建了一个三阶 段累积创新的基本模型。第一阶段,厂商1进行投资决策;第二阶段,厂商1和后 续创新者厂商二进行事先许可缔约;第三阶段,厂商2进行投资决策。模型得到几 个重要结果。首先是激励效应。只有当其预期利润严格为正时,厂商2才会投资, 而其投资激励也随其利润份额的增加而增加。与之相比,通常人们认为零利润就足 以使厂商2进行创新,而其投资也和许可比率无关。其次是策略性效应。如果在第 一阶段增加投资,厂商1在事先许可缔约中的谈判能力会得到提高。由此,在市场 结果下,厂商1的投资可能超过社会最优。现有文献由于忽略了这个策略性效应, 几乎一致认为,由于利润分割,厂商1的投资总是低于社会最优。第三是“敲竹杠” 效应,即厂商2的谈判能力随创新2的价值的增加而减小,这可以利用资产专用性 给出合理的解释。接着,我们对基本模型从几个方向上进行了扩展。首先,对累积 创新中的“反公共地悲剧”给出了一个正式的模型分析;其次,说明在不完美信息 下可能存在“公共地陷附”
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:G306

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前2条
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中国硕士学位论文全文数据库 前2条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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9 常海庆;媒体规模经济研究[D];暨南大学;2007年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前9条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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7 甄芳洁;我国软件产品定价策略研究[D];北京林业大学;2004年
8 徐静;企业全时创新的因素分析和模式研究[D];浙江大学;2004年
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【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前6条
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2 满广富;周衍平;;植物品种权交易中的“囚徒困境”博弈分析[J];林业经济问题;2008年05期
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4 詹琳;杜志雄;;世界主要国家和地区种业业态的比较及借鉴[J];世界农业;2012年07期
5 曹勇;黄颖;;企业专利诉讼模式与专利战略关联性研究[J];中国科技论坛;2011年08期
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中国博士学位论文全文数据库 前7条
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2 张彩霞;植物品种权许可实施问题研究[D];山东农业大学;2011年
3 孟奇勋;开放式创新条件下的专利集中战略研究[D];华中科技大学;2011年
4 黄颖;企业专利诉讼战略研究[D];华中科技大学;2011年
5 牟莉莉;高技术企业专利申请动机、行为与绩效关系研究[D];大连理工大学;2011年
6 李秀丽;农业知识产权评估研究[D];河北农业大学;2012年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郝敏;论集成电路布图设计专有权的保护[D];兰州大学;2011年
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7 贾晓娅;美国植物新品种保护制度对我国的启示[D];暨南大学;2010年
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【相似文献】
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4 梁姝娜;;不完全契约:新制度经济学前提假设的必然推论[J];北华大学学报(社会科学版);2006年01期
5 李文武;;不完全契约下的人力资本产权[J];兰州商学院学报;2007年02期
6 王永进;李坤望;盛丹;;地理集聚影响了地区出口比较优势吗?——基于不完全契约的视角[J];世界经济文汇;2009年05期
7 魏伟;卢少云;;公共服务市场化失灵的风险分析[J];成都行政学院学报;2010年03期
8 关利响;;企业剩余安排的“权力”解释[J];价值工程;2011年24期
9 李晓玲,鲁政委,王志斌;职业道德:人力资本概念的一个建设性拓展[J];经济师;2003年03期
10 霍建生;公司治理中的准租金和不完全契约分析[J];科技进步与对策;2004年12期
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2 朱富强;;不完全契约、法律协调失败与自我约束机制[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
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4 应瑞瑶;王瑜;;敲竹杠问题:一个治理方法的综述[A];中国制度经济学年会论文集[C];2006年
5 王伟;许长新;;契约物流的契约理论分析[A];第三届中国物流学术年会论文集[C];2004年
6 李进中;黄少安;;哈特-莫尔模型介绍与评析[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
7 卢晨;周小亮;;契约理论视角下中国证券市场投资结构扭曲成因分析[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
8 帅萍;孟宪忠;;基于不完全契约的企业联盟分析[A];提高全民科学素质、建设创新型国家——2006中国科协年会论文集[C];2006年
9 李松涛;毕秀水;于洋;;不完全契约与契约的完全——关于独立董事制度的几点思考[A];国有经济论丛2001——“企业家与专家高层论坛:国企改革新思路学术研讨会”论文集[C];2001年
10 赵君丽;;国际外包与 FDI 的权衡:基于产业组织理论的分析[A];上海市社会科学界第五届学术年会文集(2007年度)(经济·管理学科卷)[C];2007年
中国重要报纸全文数据库 前10条
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3 史晨昱;梯若尔:天铸经济学旷世奇才[N];上海证券报;2007年
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8 上海交通大学安泰经济与管理学院副院长、教授 何志毅;企业与社会的和谐之道[N];解放日报;2010年
9 陈宇峰;法律被高昂监督成本消解[N];上海证券报;2006年
10 李国学;“吞”下去,还得“消化”得了[N];中国财经报;2009年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
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5 张伟;信息、权力配置与公司治理[D];山东大学;2007年
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7 胡国恒;国际生产的微观组织与利益博弈机制[D];西北工业大学;2007年
8 刘征驰;服务外包组织治理模式与逆行机制研究[D];湖南大学;2009年
9 刘征驰;服务外包组织治理模式与运行机制研究[D];湖南大学;2009年
10 孙黎;异质性企业国际生产组织模式选择研究[D];吉林大学;2012年
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1 陈康康;高校与学生不完全契约关系研究[D];西南大学;2010年
2 谢刚;不完全契约视角下企业控制权配置研究[D];中南大学;2010年
3 李秀娟;不完全契约下服务外包风险及其治理机制研究[D];河北经贸大学;2012年
4 王碧玉;基于不完全契约下的风险企业控制权研究[D];中国科学技术大学;2010年
5 高洁;我国出租车罢运事件的研究[D];浙江工商大学;2010年
6 李伽;探索不完全契约条件下的社区组织体制构建[D];上海师范大学;2004年
7 徐杨;论美国商业判断规则引入中国公司法[D];湘潭大学;2006年
8 肖寄斌;我国私营企业劳资契约研究[D];暨南大学;2007年
9 刘芳;影响会计自主行为的治理因素研究[D];湖南大学;2009年
10 张志勇;中小企业融资难研究:一个契约理论的视角[D];西安科技大学;2004年
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