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《复旦大学》 2003年
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证券投资基金治理结构研究

孟东晓  
【摘要】: 关于公司治理结构的研究是近二三十年来一个不断发展的课题,而基金治理结构也同样直接影响基金投资者、基金管理人及其他利益相关方的利益。笔者认为,对基金治理结构的深入研究,不仅具有重要的理论意义,而且我国基金治理结构的不完善,将制约整个基金业的进一步发展,并可能因侵害基金投资者的利益而为整个基金业带来系统性问题。 本文从基金治理结构的理论基础出发,深入研究了在不对称信息下代理人的道德风险模型,进一步分析了基金管理人及基金经理的行为模式,并由此提出了建立基金治理结构体系的完整框架。 本文对基金治理结构体系进行了细致的分析。通过对基金内部治理机制中的托管人机制、独立董事机制及激励机制的理论分析,对我国基金业的内部治理机制提出了问题和建议;通过对基金外部治理机制中的市场约束机制、强制性信息披露机制、政府监管及保险机制的理论分析,对完善我国基金业的外部治理机制提出了一系列观点。 本文对基金治理结构作了社会福利分析,并借鉴公司治理结构的评价标准体系,根据基金治理结构的特点,在上述研究的基础上构建了一套基金治理结构的评价标准体系。 最后,笔者对我国基金业治理结构的完善作了制度演变的路径分析。
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