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《复旦大学》 2003年
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证券投资基金治理结构研究

孟东晓  
【摘要】: 关于公司治理结构的研究是近二三十年来一个不断发展的课题,而基金治理结构也同样直接影响基金投资者、基金管理人及其他利益相关方的利益。笔者认为,对基金治理结构的深入研究,不仅具有重要的理论意义,而且我国基金治理结构的不完善,将制约整个基金业的进一步发展,并可能因侵害基金投资者的利益而为整个基金业带来系统性问题。 本文从基金治理结构的理论基础出发,深入研究了在不对称信息下代理人的道德风险模型,进一步分析了基金管理人及基金经理的行为模式,并由此提出了建立基金治理结构体系的完整框架。 本文对基金治理结构体系进行了细致的分析。通过对基金内部治理机制中的托管人机制、独立董事机制及激励机制的理论分析,对我国基金业的内部治理机制提出了问题和建议;通过对基金外部治理机制中的市场约束机制、强制性信息披露机制、政府监管及保险机制的理论分析,对完善我国基金业的外部治理机制提出了一系列观点。 本文对基金治理结构作了社会福利分析,并借鉴公司治理结构的评价标准体系,根据基金治理结构的特点,在上述研究的基础上构建了一套基金治理结构的评价标准体系。 最后,笔者对我国基金业治理结构的完善作了制度演变的路径分析。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F830.91

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 陶耿;论契约型证券投资基金治理结构之优化[D];华东师范大学;2011年
3 朱成刚;证券投资基金持有人利益保护法律机制研究[D];中国政法大学;2006年
4 马振江;中国证券投资基金治理模式研究[D];吉林大学;2010年
5 李海龙;共同基金监督机制研究[D];西南政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 陈琴琴;我国基金管理公司内部治理法律问题研究[D];西南政法大学;2011年
2 强红娟;我国基金公司独立董事制度研究[D];湘潭大学;2011年
3 赵中志;私募基金投资中的利益冲突与协调[D];上海交通大学;2011年
4 徐良果;我国上市公司公司治理、高管薪酬和公司绩效关系的实证研究[D];西南财经大学;2011年
5 蒋勇;我国证券投资基金治理结构与绩效关系实证研究[D];浙江大学;2007年
6 杜珂;证券投资基金管理公司治理结构研究[D];西南政法大学;2007年
7 吴前煜;证券投资基金内部治理结构之法律分析[D];西南政法大学;2007年
8 欧亚非;中国证券投资基金治理结构法律问题研究[D];复旦大学;2010年
9 王艺洁;建立我国巨灾补偿基金的组织结构与内部治理研究[D];西南财经大学;2010年
10 谢铃娟;中国基金管理公司治理结构和绩效关系实证研究[D];复旦大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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2 吴锦宇;张志鹏;;试论契约治理机制的应用——以宗教信仰为例[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
3 雷新途;邓启明;;资产专用性、声誉与企业财务契约自我履行:一项实验研究[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
4 时红秀;张亦工;;合作定价权:农民如何提高对土地的产权实施能力[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
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7 曲振涛;肖芳;周方召;;公司法契约路径的经济学分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
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9 吴绪亮;;企业间纵向限制与中国反垄断立法[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
10 康纪田;;限制财产权行使的法治取向[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 郝文斌;高校教师思想政治工作实证研究[D];哈尔滨师范大学;2010年
2 何敬;审计期望差距研究[D];东北财经大学;2010年
3 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
4 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
5 章于芳;后危机时代我国银行接管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
6 丁宇飞;企业国有资产管理体制的法律探索[D];华东政法大学;2010年
7 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
8 沈红宇;中国行业特色研究型大学发展研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
9 董慧群;代建制项目风险预警管理研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
10 秦曼;海洋渔业资源资产的产权效率研究[D];中国海洋大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 阮晓毅;我国柑橘产业化中的法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 杜国宏;新农村建设背景下我国农业投资法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
3 张兵;我国农产品质量安全检验检测体系法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
4 于大伟;我国转基因种子市场规制法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
5 朱汉明;基于农民权益的植物新品种保护法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
6 王朋良;基于渔民视角的相互制渔业保险模式研究[D];华中农业大学;2010年
7 曹岩;上市公司治理结构与盈余管理相关性的实证研究[D];山东科技大学;2010年
8 李颖;公司控制权配置研究[D];山东科技大学;2010年
9 高雪洁;我国证券市场政府监管法律模式探析[D];山东科技大学;2010年
10 刘园园;环境法律政策的执行机制研究[D];山东科技大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张守文;略论经济法上的调制行为[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2000年05期
2 赵旭东;;公司法人财产权与公司治理[J];北方法学;2008年01期
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4 欧阳敬东;李艳艳;;我国基金现状的分析研究[J];北京工商大学学报(社会科学版);2007年01期
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中国重要报纸全文数据库 前10条
1 张连起;[N];中国财经报;2003年
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3 华泰证券 张安中;[N];中国证券报;2001年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 毛黎明;中国证券投资基金治理效率实证研究[D];中南大学;2010年
2 陈四汝;公司型证券投资基金法人治理结构研究[D];中国社会科学院研究生院;2001年
3 欧明刚;基金治理结构研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
4 张国清;投资基金治理结构之法律分析[D];中国政法大学;2003年
5 刘兆洋;中美证券基金运作的比较研究[D];复旦大学;2003年
6 吴伟;证券投资基金法律问题及其跨国活动法律监管研究[D];中国政法大学;2003年
7 石长江;证券投资基金治理及基金投资者利益保护问题研究[D];复旦大学;2004年
8 叶俊英;证券投资基金的经济学与法学分析[D];西南财经大学;2005年
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10 刘惠萍;基于委托代理理论的独立董事制度相关运行机制研究[D];天津大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 曾青春;从合同角度对企业产权的探讨——兼论我国国有企业产权改革[D];广西师范大学;2000年
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7 余利;我国上市公司内部控制信息披露研究[D];东华大学;2004年
8 郭丽;信托投资基金组织结构对基金持有人的保护[D];西南财经大学;2004年
9 刘谦;我国证券投资基金治理结构的法律问题研究[D];北方工业大学;2004年
10 刘岩;投资基金治理结构的法律研究[D];对外经济贸易大学;2004年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 杨子江;;管理费规制标准的演进:以共同基金为例——基于新近美国最高法院判例的研究[J];研究生法学;2012年03期
中国博士学位论文全文数据库 前7条
1 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 禹久泓;中国私募股权投资决策与绩效研究[D];华东师范大学;2011年
3 毛黎明;中国证券投资基金治理效率实证研究[D];中南大学;2010年
4 王巍;中国大学生创业融资制度创新研究[D];吉林大学;2011年
5 管人庆;投资连结保险中投资利益保护问题研究[D];吉林大学;2010年
6 黄一鸣;证券投资基金利益平衡机制研究[D];吉林大学;2012年
7 李海龙;共同基金监督机制研究[D];西南政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 陈琴琴;我国基金管理公司内部治理法律问题研究[D];西南政法大学;2011年
2 董青;基金管理公司治理之独立董事制度分析[D];西南财经大学;2010年
3 张月萍;基金经理个人交易的法律规制研究[D];福建师范大学;2011年
4 李健;房地产投资信托基金投资者权利保护研究[D];东北财经大学;2011年
5 谢青青;我国基金管理公司内部治理与基金绩效关系的实证研究[D];南京财经大学;2011年
6 田英伟;试论证券投资基金信息披露法律制度之完善[D];华东政法大学;2007年
7 李憬;基金公司企业年金业务赢利模式分析与改进[D];西北大学;2008年
8 江万里;美国投资公司内部控制法律制度研究[D];湖南师范大学;2008年
9 周婷;基金管理公司董事会特征与基金绩效关系的实证研究[D];西南交通大学;2008年
10 王树章;契约型证券投资基金持有人保护的法律研究[D];暨南大学;2008年
【二级参考文献】
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【相似文献】
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4 巫文勇;;期货投资基金的立法借鉴——兼评中国现行证券投资基金立法[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
5 熊进光;;论我国公司型基金的发展[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
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10 杨大楷;;产业投资基金组织形式的比较与中国的选择[A];投资建设三十年回顾——投资专业论文集(4)[C];2008年
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2 华泰证券  王华;基金与保险机构再战江湖[N];中国证券报;2005年
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4 本报记者   李宇;促进ETF产品后续创新[N];中国证券报;2006年
5 北京 晓华;提高认购费还需悠着点[N];中国证券报;2006年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 滕莉莉;报酬激励与持基激励对基金管理人不当行为治理的研究[D];华南理工大学;2013年
2 陶耿;论契约型证券投资基金治理结构之优化[D];华东师范大学;2011年
3 张宝瑞;中国证券投资基金治理制度体系研究[D];辽宁大学;2013年
4 何军耀;基于基金管理人行为属性的证券投资基金业绩评价研究[D];重庆大学;2006年
5 张国清;投资基金治理结构之法律分析[D];中国政法大学;2003年
6 何军耀;基于证券投资基金业绩的基金管理人行为评价研究[D];重庆大学;2007年
7 徐静;中国证券投资基金的治理研究[D];四川大学;2007年
8 汪灏;证券投资基金组织形态研究[D];武汉大学;2009年
9 朱成刚;证券投资基金持有人利益保护法律机制研究[D];中国政法大学;2006年
10 李干斌;中国证券投资基金治理研究[D];复旦大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 朱向峰;论契约型证券投资基金持有人利益的法律保护[D];西南政法大学;2009年
2 刘颖;证券投资基金管理人显性激励机制研究[D];湖南大学;2005年
3 邓亮;证券投资基金契约结构论[D];西南政法大学;2005年
4 朱艳芳;论证券投资基金投资人利益的保护[D];对外经济贸易大学;2007年
5 洪宇;论证券投资基金管理人的义务与法律责任[D];黑龙江大学;2007年
6 杨光;基金管理人的最优激励合同设计与监督机制研究[D];西安电子科技大学;2009年
7 吴洁;我国投资基金显性激励机制的研究[D];华东师范大学;2008年
8 马德约;证券投资基金管理人的信赖义务研究[D];西南政法大学;2006年
9 丁辉;论投资基金治理结构对基金持有人权益的保护[D];华东政法学院;2007年
10 王长港;民法视野下契约型证券投资基金法律问题研究[D];河南大学;2008年
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