收藏本站
《复旦大学》 2003年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

制度演进的互利原则研究

孙国峰  
【摘要】: 制度研究的复杂性与其说缘于制度本身,还不如说取决于研究者对社会持有的理想。这种现象在与制度研究有关的各个学科中都有不同程度地体现。尽管各个学科研究的目的和方法不同,但从本质上来说,任何理论派别都无外乎在研究两个问题:其一是制度的起源;其二是制度的演进。关于制度的起源,除了恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》中做了系统地研究之外,西方主流学派则程度不同地倾向于一种先验的假设。也就是说,后者专注于譬如产权等制度形式的效率,却有意无意地避开了这种效率的源头。而前者在探讨了制度掠夺性地演进之外,对于原始人类时期的制度也还是描述性的。西方主流学派由推崇效率而到弘扬个人权利的至上性,其本质上也并没有超越公平的范畴。但个人权利的过分张扬却有可能破坏其赖以存在的效率基础。恩格斯尽管揭示了国家产生的过程,却并没有对基于公平的公共权力和国家权力进行严格地区分。西方主流学派也存在着同样的问题。尽管老制度学派采取了宏观研究的方法,却仍然没有给制度演进提出一条普适的原则来。而对于新制度学派来说,制度的一般性其实是更加重要的。它应该是对具体的制度进一步研究的先导。但可惜的是新制度经济学恰恰缺少这种制度上的一般性原则。它所持有的方法限制了其对理论普适性的追求。 新制度经济学尽管将建立在交易成本基础上的效率标准作为判断各种制度绩效的根本,却并没有对制度成本与交易成本的关系进行深入地探讨。这种状况导致了人们在交易成本界定上的内涵模糊和度量上的瓶颈制约,也使得它的实践价值大大降低。无论什么样的制度,在它客观存在的时期或演进的过程中都需要花费一定的资源。新制度经济学没有解决的问题是,对这种维系制度运行的资源到底如何衡量它们的有效性?这种资源的花费又与制度成本、交易成本之间存在什么样的关系?如何才能够将这种资源的耗费同制度的演进很好地结合起来?这些问题不仅与制度演进的方向有关,而且还与制度的服务对象有关。其归根结底又是一个制度演进与社会责任实现之间的关系问题。尽管大部分西方主流学者竭力避免在制度研究上的伦理判断倾向,但我们的确有必要对制度演进过程中的制度存在性进行更深层次地分析。而这种分析就会必然地牵涉到制度演进规则与社会责任之间的关系。换言之,当用社会责任对既定的制度进行检验时,我们就有可能发现不利于社会责任实现的制度部分。 正是基于对上面存在问题的思考,按照章节顺序,本论文可能取得的理论创新主要有以下几个方面: 首先,对自利与互利关系的辨证分析。在文献考证的基础上,笔者认为单就自利而言,它不仅是个体权利的基础,而且也是个体效率与社会效率的灵魂。无论完全理性抑或有限理性,自利都是一如既往地存在着的。只不过它必须符合一定的互利要求。 中文摘要 这种互利对于整体社会而言已经变成了一个基于自利而又超然于自利的符合社会公 正的裁判体系。它是为自利服务的,但又不是为某一个纯粹自利而存在的。它所力图 保证的是各个自利的满意最大化效用的实现。换言之,就是要达致社会整体效用的长 期最大化。而这时候的自利也就是一个内涵了互利约束的自利。 其次,解释了制度的起源与制度演进的一般原则。笔者论证了制度的起源发韧于 自利对互利的需求,制度演进的动力则在于自利之间的斗争。制度的高效和稳定主要 在于自利之间能否达成一种普遍互利的结果。在对制度起源的论述中,笔者进一步揭 示了个人权利、公共权力和国家权力三者之间的关系。公共权力的本质就是互利,它 是一个自然选择和不断扩展的过程,其实体就表现为一种制度形式的出现。它是个人 权利的一种共同授权,二者的关系基础就是自利和互利。从国家产生的过程来看,它 起初仅仅是自利的一种极端发展。而其所代表的权力显然并没有经由所有个体权利的 公认。因正二,国家权力从本质上是与互利意义的公共权力相达背的,这就导致了制度 发展上的多元性和多层面性。也正是由于公共权力的这种异化,才导致了籍由自利驱 动的国家权力向体现互利的公共权力的回归。而这个过程也就是制度演进的本质内 容。 第三,对交易成本的重新界定。笔者通过对制度成本和交易成本关系的研究,认 为在假设既定制度稳定(产权界定清晰)的前提下,交易成本包括五个部分:即符合 社会平均效率的静态的制度成本;低于社会平均效率的静态的制度成本与符合社会平 均效率的静态的制度成本之间的差额成本;制度实施者由于人为原因所产生的额外成 本;交易主体在既定制度下由于纯粹自利行为所导致的违反制度安排所产生的额外成 本:交易者在未被“制度化”的产权缺失领域寻求合作结果的市场谈判成本等。 可以用一个公式描述这种一般意义上的交易成本: TC=IC,+IC代:ae+IC,一+IC,2+I。onC(l) 其中:TC代表总的交易成本 ICsae指符合社会平均效率的静态的制度成本 ICoae指低于社会平均效率的静态的制度成本与ICsa。相比的差额成本 IC。,指制度实施者由于个体自利行为所导致的成
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F091.3

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 侯水平;王明成;;汶川地震灾后重建制度创新合法性问题研究[J];农村经济;2010年01期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 姜亚鹏;中国对外直接投资研究:制度影响与主体结构分析[D];西南财经大学;2011年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吴林江;内部人控制、外部监控与国有企业经济绩效[J];当代经济科学;2000年03期
2 杨瑞龙,周业安;论利益相关者合作逻辑下的企业共同治理机制[J];中国工业经济;1998年01期
3 周刚;委托问题与我国公司治理[J];中国工业经济;2000年01期
4 孙国峰,方荣岳;个体所有权的本质悖论[J];管理世界;2002年12期
5 约瑟夫·斯蒂格利茨,朱蕾;转轨经济中公司治理结构的失败[J];经济社会体制比较;2000年03期
6 孙国峰,龙超;公共权利的本质及其异化[J];经济问题探索;2003年06期
7 孙国峰;互利与制度的起源及变迁[J];经济学家;2002年05期
8 张维迎,吴有昌 ,马捷;公有制经济中的委托人—代理人关系:理论分析和政策含义[J];经济研究;1995年04期
9 史泰丽,银温泉;中国的国有企业为什么亏损[J];经济研究;1995年04期
10 刘世锦;中国国有企业的性质与改革逻辑[J];经济研究;1995年04期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 陈世英;;略谈原始社会的婚姻形态[J];阿坝师范高等专科学校学报;2006年01期
2 廖建新;;“氏族”研究综述[J];阿坝师范高等专科学校学报;2008年03期
3 桑扎;贡保扎西;;论唐代的和亲政策和民族关系[J];阿坝师范高等专科学校学报;2009年01期
4 官庆;工程设计保险的逆向选择问题研究[J];四川建筑科学研究;2003年02期
5 项勇,陶学明;基于寻租理论的工程监理博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2005年01期
6 杨岑;彭盈;陈玉水;;招投标中的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2006年05期
7 项勇;任宏;;建设工程项目监理过程中寻租博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2006年06期
8 项勇;陶学明;王永强;;不对称信息下建设项目委托代理激励机制理论分析[J];四川建筑科学研究;2009年02期
9 杨太华;郑庆华;;建设工程中质检站、监理机构和承包商寻租行为的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2009年05期
10 阳霞;周文峰;;代建项目双层委托代理模型分析[J];四川建筑科学研究;2010年03期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 胡新艳;罗必良;;农地承包权的再分配:利益、法律、强力与情面——湖南H村调田规则的分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
2 黎秀蓉;;“李约瑟之谜”的博弈论解读[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
3 刘业进;莫志宏;;论社会科学的事实[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
4 宋妍;晏鹰;;社区共享资源自发供给的异质性效应分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
5 张震;;民有金融、民间财团和社区银行——基于浙江温州、台州案例的比较制度分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
6 曹正汉;;弱者的产权是如何形成的?——中国被征地农民的“安置要求权”向土地开发权演变的原因[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
7 钱忠好;冀县卿;刘芳;;外部利润、同意一致性与农村集体非农建设用地使用制度创新——昆山富民合作社制度创新的理论解析[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
8 时红秀;张亦工;;合作定价权:农民如何提高对土地的产权实施能力[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
9 李五四;;不同信息环境下价格功能的历史考察——兼论营销·博弈价格功能下的经济政策效应[A];中国道路:理论与实践——第三届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛(2009)论文集[C];2009年
10 王玉海;;京津冀都市圈产业空间再造及其政策举措研究[A];2011京津冀区域协作论坛论文集[C];2011年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
2 冯瑞;中国竞技体操制胜规律探骊[D];上海体育学院;2010年
3 孔晶;希腊古典时期诉讼制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 吴旅燕;论我国私有财产权的宪法保护[D];华东政法大学;2010年
5 吴晓晖;论宏观调控决策的法律调整[D];华东政法大学;2010年
6 张玉堂;边沁功利主义分析法学研究[D];华东政法大学;2010年
7 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
8 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
9 赵宁;罪状解释论[D];华东政法大学;2010年
10 吴波;共同犯罪停止形态研究[D];华东政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 廉靖;基于社区发展的我国农村矛盾化解机制研究[D];华中农业大学;2010年
2 吴正刚;我国农村金融法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
3 徐平平;农地城市流转的交易成本研究[D];华中农业大学;2010年
4 张雄;土地使用权征用法经济学分析[D];华中农业大学;2010年
5 张舒;基于博弈论视角的开发区土地集约利用研究[D];华中农业大学;2010年
6 林敏;社会医疗保险道德风险分析及其控制对策研究[D];南京医科大学;2010年
7 李研;论刑事法官自由裁量权[D];河北大学;2009年
8 沈洁;离婚后扶养制度研究[D];河北大学;2009年
9 叶宗玲;改革开放以来中国小型私营企业诚信问题研究[D];河南理工大学;2010年
10 温新刚;基于双边道德风险规避的企业高管契约设计研究[D];山东科技大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨志英;在区域经济发展中防患地方市场分割[J];商业研究;2002年21期
2 库尔特·胡必烈,余榭;中国的对外经济政策分析——一种特殊转型模式下的对外经济政策[J];财经科学;2000年03期
3 董会琳,黄少达;浅析扩大对外投资对就业的影响[J];财经科学;2001年S2期
4 寻舸;促进国内就业的新途径:扩大对外直接投资[J];财经研究;2002年08期
5 周雪飞;转型时期我国经济改革中的“淮桔成枳”现象与“本土化”特征分析[J];财政研究;2002年01期
6 周煊;;中国境外投资监管与服务政策体系的特点及完善[J];当代财经;2006年02期
7 罗良文;中国国际资本流动的就业效应分析[J];东岳论丛;2004年06期
8 王朝辉;;国外企业扩张动因理论的逻辑演进[J];文史博览;2005年Z2期
9 陈凤娣;;突破民营企业对外直接投资的制度约束[J];发展研究;2005年12期
10 钟笑寒;地区竞争与地方保护主义的产业组织经济学[J];中国工业经济;2005年07期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 吴知论 中央机构编制委员会办公室副主任;[N];经济观察报;2006年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 谭介辉;论中国对外直接投资[D];中共中央党校;2003年
2 李东阳;国际直接投资与经济发展[D];东北财经大学;2002年
3 陈柳裕;新中国民营经济法律制度之变迁[D];华东政法学院;2004年
4 顾卫平;管理跨国并购——基于契约和资源整合的模式[D];复旦大学;2004年
5 童继生;中国建筑产业国际化战略研究[D];复旦大学;2004年
6 罗忠洲;汇率波动的经济效应研究[D];华东师范大学;2005年
7 万丽娟;中国对外直接投资绩效分析与发展对策[D];西南大学;2005年
8 魏益华;中国对外直接投资研究[D];吉林大学;2005年
9 高贵富;我国民营企业国际创业战略研究[D];吉林大学;2006年
10 宋维佳;基于FDI的我国企业“走出去”战略研究[D];东北财经大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郑乐;中国企业跨国经营对策研究——华源集团在加拿大投资案例启示[D];对外经济贸易大学;2002年
2 冯华艳;制度变迁及中央与地方的博弈[D];郑州大学;2002年
3 张冬梅;我国中小企业海外投资对策研究[D];对外经济贸易大学;2003年
4 姚建峰;论我国企业集团发展战略[D];昆明理工大学;2003年
5 申加华;论中国对外直接投资的产业选择与区位战略[D];浙江大学;2001年
6 李爱敏;我国中小企业海外投资的必要性及战略分析[D];对外经济贸易大学;2004年
7 陈凤娣;论民营企业对外直接投资[D];福建师范大学;2004年
8 施维;我国地方政府行为与倾销形成问题的研究[D];武汉理工大学;2005年
9 吕振波;中国体制转型期反垄断问题研究[D];山东师范大学;2006年
10 骆沙;不确定条件下中国对外直接投资的决策思路研究[D];东南大学;2005年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 黄仕红;;行政处罚群众公议:理论逻辑与制度建构[J];行政论坛;2011年06期
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 王越;灾后重建基础设施项目后评价指标体系研究[D];天津大学;2010年
2 连莲友佳;汶川大地震灾后教育重建及其模式研究[D];西南交通大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吴晓灵,谢平;中国国有企业—银行债务重组的设想[J];财贸经济;1994年12期
2 冯根福;中国大中型公司治理结构模式选择的理性思考[J];当代经济科学;1996年02期
3 牛德生;关于企业所有权安排理论的观点述评[J];经济学动态;1999年04期
4 陆建新;;从委托代理理论的视角看国有企业改革[J];经济学家;1996年02期
5 孙国峰;互利与制度的起源及变迁[J];经济学家;2002年05期
6 魏杰,徐有轲;论产权关系与内部人控制[J];经济学家;1996年05期
7 庄子银,邹薇;国有企业改革:企业作为一种激励性制度安排[J];经济学家;1997年01期
8 刘世锦;;中国经济改革的推进方式及其中的公共选择问题[J];经济研究;1993年10期
9 卢昌崇;公司治理机构及新、老三会关系论[J];经济研究;1994年11期
10 姜纬;国有企业改革与委托人—代理人问题[J];经济研究;1994年11期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 何忠;企业直接登记设立降低交易成本的良方[J];发展;1996年07期
2 李含琳,林柯;论农产品定价方式中的交易条件和交易成本[J];开发研究;1996年05期
3 廖富洲 ,张秀花;科斯教授说了些什么?[J];学习论坛;1997年05期
4 刘圣欢;对住宅交易成本的分析[J];城市问题;2001年06期
5 熊德平,冉光和;农业产业结构调整:制度经济学的解释、定义与建议[J];福建论坛(经济社会版);2002年10期
6 李瑾;我国证券市场的交易成本与市场效率[J];农村金融研究;2002年07期
7 于立;于左;陈艳利;;企业集团的性质、边界与规制难题[J];产业经济评论;2002年02期
8 左志刚;;电子商务作用的经济学分析[J];中国经济问题;2002年03期
9 靳涛;从交易成本的争议到契约理论的深化——新制度经济学企业理论发展述评[J];财经理论与实践;2003年05期
10 尤建新,蔡三发,徐斌;基于供应链的制造商和供应商交易成本分析[J];厦门大学学报(自然科学版);2003年S1期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 吴建军;李玲;;基于交易成本的企业信用风险成因研究[A];中国会计学会高等工科院校分会2009年学术会议(第十六届学术年会)论文集[C];2009年
2 任百祥;;制度经营与政府治理[A];2005中国制度经济学年会精选论文(第二部分)[C];2005年
3 宋铁波;;集群中企业边界形成的经济学分析[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
4 朱富强;;分工和交易相结合的企业解释——古典主义和新制度主义的一个比较[A];中国《资本论》研究会第十二次学术研讨会暨第七次会员代表大会论文集[C];2004年
5 徐涛;应益荣;;股指期货标的指数选择及风险控制实证分析[A];第四届中国不确定系统年会论文集[C];2006年
6 安智宇;;一种启发式算法求解有交易成本组合投资问题[A];第三届不确定系统年会论文集[C];2005年
7 刘成立;;审计师变更、审计收费与审计市场竞争[A];中国会计学会财务成本分会2006年年会暨第19次理论研讨会论文集(下)[C];2006年
8 葛拥军;王国华;;专业市场配送中心研究[A];2004年中国机械工程学会年会论文集:物流工程与中国现代经济——第七届物流工程学术年会专辑[C];2004年
9 李晶莹;刘金兰;;考虑交易成本的套利组合研究[A];2002年中国管理科学学术会议论文集[C];2002年
10 刘丹;杨德权;;套利交易的数量分析[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 汪静;银行保险业务交易成本经营方式选择[N];中国保险报;2005年
2 王鹏;“自带酒水”的法律安排与社会福利[N];法制日报;2007年
3 国粮;抓紧增设分会场 降低企业交易成本[N];粮油市场报;2007年
4 深圳证券交易所金融创新实验室;降低流动性成本的分析与建议[N];上海证券报;2007年
5 上海证券研发中心 鼓蕴亮;抑制投机 让牛市走得更持久[N];上海证券报;2007年
6 胡嘉莉;沪深股市大幅下跌[N];中华工商时报;2007年
7 林纯洁;周一兵:交易成本制约燃料油期货流动性[N];第一财经日报;2008年
8 记者 饶红浩;高交易成本将投资者推向外盘[N];期货日报;2011年
9 韩哲;“钓鱼”误会道出了交易成本高企[N];北京商报;2011年
10 贾伟;投资者要学会把握交易成本[N];经济日报;2011年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王聪;我国证券市场交易成本制度研究[D];暨南大学;2002年
2 王桂霞;中国牛肉产业链研究[D];中国农业大学;2005年
3 杨正勇;海洋渔业资源管理中ITQ制度交易成本研究[D];复旦大学;2005年
4 成良斌;文化对我国技术创新及其政策的影响研究[D];华中科技大学;2007年
5 张伟;区域创新体系中产学研合作行为与微观机制研究[D];武汉理工大学;2009年
6 潘明忠;商业银行改革与发展中的内部资金转移价格问题——新制度经济学视角[D];中国社会科学院研究生院;2010年
7 谢志平;在交易成本不为零条件下的一般均衡分析[D];山东大学;2005年
8 李超杰;基于波动率、执行价格、交易成本的期权定价研究及应用[D];东南大学;2005年
9 沈能;技术创新的金融安排研究[D];大连理工大学;2008年
10 黄峰;中国股票市场的流动性风险及其溢价效应研究[D];上海交通大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘颖睿;影响消费者选择家庭医生因素的分析[D];西南交通大学;2005年
2 王春水;城市路桥收费制度改革的经济学思考[D];重庆大学;2002年
3 盛先友;分工与农业产业组织[D];安徽农业大学;2005年
4 何琳纯;论电子商务对国际贸易的影响及我国的对策分析[D];首都经济贸易大学;2005年
5 周慧泽;战略管理中的简化原则[D];吉林大学;2005年
6 余晖;我国破产法的经济学分析[D];北京化工大学;2005年
7 刘涛;知识作用下的中间性组织治理:基于交易成本的分析[D];山东大学;2005年
8 向福斌;财产权构造的法律经济学解释[D];华东政法学院;2005年
9 胡小环;投资银行与企业并购:中国的问题及对策分析[D];湖南大学;2005年
10 王琳;民营企业战略成本管理研究[D];中南大学;2005年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026