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《复旦大学》 2003年
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认知语言学视野中的指称解读:限定名词词组的外指与前指研究

刘宇红  
【摘要】: 限定名词词组是唯一地指向某实体的语言单位。从类型上讲,它不仅包括the + NP(即限定摹状词),也包括人称代词、指示代词等其它形式;从功能上讲,它既可以用于前指(本文认为,后指是前指的特例形式),也可以用于外指。前指用法包括直接前指和间接前接;外指用法分为语义指称和语用指称。语用指称也叫言者指称(speaker reference)。 对限定名词词组前指用法的研究具有较长的历史。Chomsky (1981; 1982)的研究方法是纯语法方法,Reinhart (1983), Kuno (1989) 和Levinson (1987a)发现许多语言现象不能通过约束原则得到解释,因此,Levinson (1987a; 1987b; 1991)另辟蹊径,转而从语用学的视角来研究前指现象。Levinson的语用研究方法认为,听话人在听到一个可能是前指词语的语言成分时,必须首先确定这个语言成分是前指用法还是非前指用法,并用三条语用原则(I,Q和Q/M)中的某一条对它进行语用含义的推导。 Ariel (1994:3-42)认为,对潜在前指词语的解读不是寻找与之对应的先行词,而是找出它所对应的心理实体(mental entity),因为听话人在不能找到相应的先行词语时,并不会停止对指称词语的解码,而是在长时记忆中继续搜索,直至解码成功或交际失败。所以,Ariel (ibid)认为,区分前指用法与指称中断用法(即非前指用法或外指用法),并把先行词与客观世界中的实体对立起来,是没有意义的。 Gundel et al (1993)则把指称词语的所指对象按认知地位(cognitive status),即说话人关于所指对象的知识和注意状态,分为六个级别,而且,每一种已知程度级别对应着一种或几种不同的前指词语。Gundel et al提出的认知研究方法对前指词语的选用做出了较合理的解释,但对于指称对象的本质是什么、指称对象如何确定等问题没有做出回答,更没有从认知语言学的视角解释前指与后指、内指与外指、直接前指与间接前指等的实质,以及它们是否可以、以及在多大程度可以进行整合,等等。 在本文中,我们提出了一个新的认知解读模式,即认知语境域模型(cognitive domain model)。所谓认知语境域,是“对语义单位进行特征描写的语境” (Langacker 1987:147),或者说是“概念化过程中一个确定的领域,以此为参照可以对语义单位的特征进行描写”(ibid: 488)。我们认为,认知语境域包括两种形式:概念结构(conceptual structure)和类型与实例关系(type-instance relationship)所建构的认知语境域。 WP=17 概念结构充当认知语境域(下文简称语境域/domain)时,概念中的次结构(substructure)可通过该语境域进行语义特征的描写或对它做出定义。比如,要定义hypotenuse(斜边),就必须在right triangle(直角三角形)这一语境域中来把握,离开了后者我们就无法对前者做出定义或进行语义特征的描写。同样,要定义roof(屋顶) 和arc(弧)就必须分别借助house(房子)和 circle(圆)这两个语境域。 由类型与实例关系所建构的认知语境域分为三种形式:一、上级类型与类型(supertype vs. type)或类型与次类型(type vs. subtype)关系所建构的语境域,如对cat的语义描写必须在animal这一语境域中完成, 而对Persian cat注语义特征的描写则须借助cat这一语境域。由类型与实例关系所建构的语境域与概念结构的不同在于,前者是同质的(homogeneous),如A cat is an animal,而后者是异质的(heterogeneous),如A roof is not a house;二、实例化范畴域(domain of instantiation)所建构的语境域,如a cat是类型cat的实例化范畴域中的任意实例;三、复数(replicate)实例可建构语境域,如对a horse 的指称解读必须在复数实例three horses 中确定:I have three horses. One day a horse fell ill and the vet was sent for. 认知语境域是一种心理结构体(psychological configuration),人的认知过程使某些认知单位临时或永久地组合在一起,成为人脑中概念网络的一部分,指称词语的解读就是通过激活一个或多个语境域,使语境域中的某一成份,即次结构,被提取并成为指称词语的所指对象。所以,语境域及其次结构是概念形态的心理表征,或者说是一种知识状态。这种知识状态分为百科知识(encyclopedic knowledge)、感官知识(perceptual knowledge)和文本信息(textual information)。这三种知识都可以表征为概念结构或类型与实例的关系,前者(即三种知识)是语境域的本质或内容,后者(即概念结构或类型与实例的关系)是语境域的形式。 认知语境域的功用就在于它是被切分了的(partitioned),并且其中的一个次结构成为指称对象。对认知语境域进行切分的手段分为百科知识、文本知识和感官信息。在一个被切分的语境域中,所有的次结构在认知地位上可能是平等的,也可能是其中一个次结构相对其它次结构突显,这个更突显的次结构可以 WP=18 是所指对象,但也可以不是。对次结构突显性的分析颇似Gundel et al (1993)对认知地位的分析,但是在认知语境域模型中,我们不必探讨某次结构被激活的绝对程度,而只是次结构间在突显程度上的相对差别,即一个次结构相对于其余次结构的相对突显性,?
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