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《复旦大学》 2004年
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风险资本治理机制研究

朱一平  
【摘要】:在我国经济结构调整的过程中, 风险资本业的发展将对我国产业结构调整作 出有益的贡献, 而风险资本业发展的关键所在就是风险资本治理机制的健全与完 善。论文以“风险资本治理机制研究”为题, 试图在金融契约理论的基础上, 探 讨风险资本两个重要的契约——有限合伙契约和风险投资契约——如何解决风 险资本体系内的委托代理问题和内部治理机制问题, 并提出我国风险资本治理模 式。 论文主要分为 6 个部分: 第 1 章导论提出风险资本概念体系架构和美国风险 资本发展现状和趋势, 然后是论文的理论基础综述, 其中最重要的是金融契约理 论。 第 2 章 “风险资本组织机制——有限合伙契约”,在探讨有限合伙契约激励 和约束机制的基础上, 指出有限合伙制是风险资本治理机制的重要创新, 但是大 公司下属风险投资机构若借鉴有限合伙治理机制的合理内核, 并有明确的战略定 位, 也可能获得成功。 第 3 章“风险投资治理机制——风险投资契约”,在阐述 风险投资契约(股票购买协议)主要内容的基础上, 论述风险投资过程治理机制的 主要方面:分段投资方式、状态依存的现金流激励、 状态依存的控制权配置, 如 何解决投资过程中的委托代理问题。 第 4 章“固定比例契约和联合投资”,是对 风险投资治理机制的再分析, 指出固定比例契约是唯一能够引致最优的继续融资 决定的金融契约,风险企业后段融资必须分段进行。 第 5 章论述了我国风险资本 业治理的现状和特征,并在第 6 章中提出我国风险资本业治理机制模式设计。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F830.59

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 张晓晴;中国创业投资公司治理机制研究[D];西北大学;2006年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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【共引文献】
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