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《复旦大学》 2004年
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论独立董事与公司治理结构——国际经验与中国实践的研究

谢联胜  
【摘要】:公司治理的核心目标是解决上市公司所存在的委托代理问题,即上市公司经理层和股东之间的目标函数不一致所产生的矛盾。中国上市公司普遍存在的内部人控制和大股东侵权问题彰显了公司治理的迫切性。 在这一背景下,近年来,中国证券市场开始大力推广独立董事制度。董事会是公司治理的关键平台,在法律上和在逻辑上,上市公司治理链条中可以清晰地看到“股东大会—董事会—经理层”这一层层选举、层层授权的序列。独立董事加入这个序列,其主要价值就在于对经理层等内部人进行制衡监督,强化董事会的独立和效率。 本论文以研究独立董事在公司治理中的功能为起点,重点探索了为什么中国在仿效美国等成熟证券市场推出独立董事制度后,该制度并没有预想中高效。全文共分九章,约17万字,大致归为三部分,第一部分为开篇的导论和最后的结语;第二部分探讨独立董事制度在公司治理中所承担的效用,包括第二章至第六章;第三部分分析中国上市公司独立董事制度的低效现象、成因和对策,包括第七章至第九章。在剖析中国独立董事制度的低效率根源时,主要运用了博弈理论中的因徒困境模型、信号理论和信息不对称以及董事会内生性模型。在给出对策方面,从制衡基础、董事会结构、独立董事准入机制、权责体系、激励制度和推选任免制度等方面提出了系统化的政策建议。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F271

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
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中国博士学位论文全文数据库 前3条
1 魏秀丽;董事行为机制研究[D];首都经济贸易大学;2006年
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3 张磊;国有独资公司董事会决策机制研究[D];首都经济贸易大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 曾惜;独立董事制度对公司业绩的影响研究[D];西南财经大学;2011年
2 李琳;我国上市公司独立董事制度的有效性研究[D];暨南大学;2006年
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【参考文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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3 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
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7 姜海光;国有控股企业所有权边界与财务战略取向[D];中国海洋大学;2010年
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前8条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【二级引证文献】
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中国重要会议论文全文数据库 前1条
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中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 张磊;国有独资公司董事会决策机制研究[D];首都经济贸易大学;2008年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【二级参考文献】
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【相似文献】
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7 实习记者 黄立锋;董事责任险能否挺直独董腰杆[N];中国证券报;2004年
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中国博士学位论文全文数据库 前7条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 杜忠文;公司董事责任制度研究[D];中央民族大学;2010年
2 刘后红;董事责任限制免除制度研究[D];安徽大学;2012年
3 祝诗淇;论我国独立董事的职能履行之完善[D];厦门大学;2014年
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7 郁尊科;我国董事责任豁免制度研究[D];南京理工大学;2012年
8 关祎晨;公司董事注意义务研究[D];沈阳师范大学;2014年
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10 谷川绿;中、日两国股份有限公司制度的比较研究[D];对外经济贸易大学;2004年
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