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《复旦大学》 2004年
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企业权威和集权与分权的经济学分析

邹亚明  
【摘要】:对于企业权威和集权与分权问题,前人已经做了大量的研究并取得了很大的成就,但从目前的文献来看,人们在此问题上的看法还很不一致,对此问题的分析也不够深入,这说明,对企业权威和集权与分权问题人们还须继续探索,本文就是在此方面所作的新的尝试。具体来说,本文共分六章,其内容大致如下: 第一章,导论。本章首先指出了论文选题的理论价值与实践意义,然后对与企业集权与分权有关的国内外文献进行了介绍,最后介绍了论文的结构框安排和可能的创新。 第二章,企业权威和集权与分权的界定。与所有传统的企业权威观不同,本章对企业的权威作了如下新的界定:企业的权威是转让较为完全的物质资产和转让较为不完全的人力资产的复合产权。理解这一新的企业权威观时应把握两点:首先,企业的权威是一种产权,它经由市场交换而来。其次,对于不同的资产,其产权转让程度不一样,特别是企业的人力资产,其产权转让通常具有较大的不完全性,这种不完全性的最突出的表现是企业主和劳动者分享企业人力资产的使用权。在对企业权威定义的基础上,本章对企业的集权与分权作了如下的界定:如果企业的绝大部分权威由一人或少数人行使,则称企业处于集权状态,如果企业的绝大部分权威由多人行使,则称企业处于分权状态。 第三章,企业集权与分权的最优化分析。本章根据产权交易是在企业内进行还是在企业间进行将交易成本分为两种基本类型:内部交易成本和外部交易成本。与大多数交易成本文献主要分析外部交易成本不同,本章主要对各种内部交易成本的种类和来源进行了考察,在此基础上,借鉴交易成本理论和代理理论的分析方法,在分析各种内部交易成本与企业分权度的关系后。本章将企业的集权与分权最优化问题归结为求解企业所有内部交易成本总和最小化问题,据此提出了一个企业最优分权度模型,通过求解该模型,我们发现企业最优分权度由以下几个因素决定:一是企业高层管理人员对企业低层管理人员的监督管理能力;二是企业低层管理人员对生产工人的监督管理能力,三是企业低层管理人员的风险厌恶度,四是企业低层管理人员的工作厌恶度,五是环境不确定性的大小。 第四章,现代企业的分权化趋势。企业的最优集权与分权程度不是一成不变的,正所谓“分久必合,合久必分”,辩证之否定规律在人类生产和交换的组织领域同样在发挥作用:大约到十八世纪中叶,企业组织结构完成了从分权到集权的第一次否定,在此以后,企业走向从集权到分权的第二次否定历程。当人类迈入二十一世纪时,企业的分权化压力进一步加大,许多企业审时度势进行了分权化改革,可是有的企业取得了成功,有的企业却遭遇了失败,于是,在企业是否应进行分权化改革问题上,众说纷纭,莫衷一是。本章对现代企业所面临的环境进行了深入地考察,通过考察发现,现代企业所面临的环境与以前相比发生了巨大的变化: 企业的生产规模日益扩大,企业的生产技术日新月异,经济发展全球化,社会发 展信息化,政治发展民主化,文化思潮人本化。针对现代企业面临的环境的新特 点,本章对现代企业是否应进行分权化改革的问题从经济学方面进行了分析,本 文的结论是;分权化是现代企业的发展趋势。 第五章,现代企业的分权化模式。现代企业的分权化改革不是一瞅而就的,正 如企业早期的组织结构从分权走向集权经历了一个很长的发展阶段一样,现代企 业的组织结构从集权走向分权也需要经历一个漫长的发展过程。在这一过程中出 现了许多分权化模式,根据企业所有者授权是属于部分授权还是属于完全授权可 将这些分权化模式分为以下两种基本类型:部分授权型分权化模式和完全授权型 分权化模式。直线制组织、事业部制组织和矩阵制组织通常采用部分授权型分权 化模式,而承包制和内部市场制则属于完全授权型分权化模式的范围。本章在对 现代企业的分权化模式进行分类后,接着对各类分权化模式的特点进行了分析并 指出了它们各自的适用范围,最后,本章依据企业权威结构安排的对称性原理阐 述了企业的分权化模式与企业的收益分配模式之间的关系。 第六章,我国国有企业的集权与分权问题。由于国有企业特殊的产权属性,与 非国有企业相比,国有企业的集权与分权问题更加复杂:国有企业除了要解决国 有企业内名”的授权问题(指国有企业的董事会到国有企业最低层人员如生产人员 之间的授权问题),还要解决以下两大层次的问题,一是要解决全体人民到中央人 民政府之间的授权问题,二是要解决中央人民政府到企业之间的授权问题(指中 央人民政府到国有企业董事会之间的授权问题)。可以说,对于中央人民政府到企 业之问的授权问题,迄今为止人们提出的解决方案都不太理想,为此,本章在这 力‘而进行丁新的探索。本章以马克思的剩余价值理论、中央银行的宏观调控理论、 资本市场竞争理论、委托代理理论和产权理论的相关观点为基础,为中央人民政 府到企业之IijJ的授权问题提出了一种新的解决方案,该方案的主要内容可以概括 为:具有一定经济实力并愿意经营国有企业的个人或机构(本文称之为权证投资 者)可以向金融机构申请由中
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F270

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【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 于冰;李政;;电子商务对企业内部权威分配的影响分析:以中石油、中石化为例[J];中国工业经济;2006年06期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 张晓峰;基于权力视角下的公司治理研究[D];山东大学;2008年
2 肖文玲;我国国有商业银行总分行激励约束机制研究[D];山东大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 陈滢;新产品研发过程中跨部门整合的影响因素及其策略研究[D];桂林电子科技大学;2010年
2 刘伟;企业内部市场化管理理论研究[D];中国海洋大学;2006年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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4 杨岑;彭盈;陈玉水;;招投标中的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2006年05期
5 项勇;任宏;;建设工程项目监理过程中寻租博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2006年06期
6 项勇;陶学明;王永强;;不对称信息下建设项目委托代理激励机制理论分析[J];四川建筑科学研究;2009年02期
7 杨太华;郑庆华;;建设工程中质检站、监理机构和承包商寻租行为的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2009年05期
8 阳霞;周文峰;;代建项目双层委托代理模型分析[J];四川建筑科学研究;2010年03期
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10 潘艳红;;论行政垄断的成因、危害及其治理[J];安徽大学法律评论;2005年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 胡新艳;罗必良;;农地承包权的再分配:利益、法律、强力与情面——湖南H村调田规则的分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
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3 王询;李雪增;;侵占冲动、有效防护激励与财产安全悖论——兼评房地产行业中的强拆现象[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
4 宋妍;晏鹰;;社区共享资源自发供给的异质性效应分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
5 张震;;民有金融、民间财团和社区银行——基于浙江温州、台州案例的比较制度分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
6 雷新途;邓启明;;资产专用性、声誉与企业财务契约自我履行:一项实验研究[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(下)[C];2011年
7 曹正汉;;弱者的产权是如何形成的?——中国被征地农民的“安置要求权”向土地开发权演变的原因[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
8 钱忠好;冀县卿;刘芳;;外部利润、同意一致性与农村集体非农建设用地使用制度创新——昆山富民合作社制度创新的理论解析[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
9 时红秀;张亦工;;合作定价权:农民如何提高对土地的产权实施能力[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
10 李五四;;不同信息环境下价格功能的历史考察——兼论营销·博弈价格功能下的经济政策效应[A];中国道路:理论与实践——第三届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛(2009)论文集[C];2009年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 郝文斌;高校教师思想政治工作实证研究[D];哈尔滨师范大学;2010年
2 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
3 刘明生;公共服务背景下城市社会体育组织发展模式研究[D];上海体育学院;2010年
4 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
5 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
6 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
7 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
8 张静;全球化背景下跨国公司伦理沟通研究[D];上海外国语大学;2010年
9 张薇;国际投资中的社会责任规则研究[D];华东政法大学;2010年
10 王荣;农业高新技术产业风险投资研究[D];山东农业大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 屈怡;湖北省农村劳动力转移就业法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 阮晓毅;我国柑橘产业化中的法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
3 邵江婷;基于社区发展的我国农业生态补偿法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
4 廉靖;基于社区发展的我国农村矛盾化解机制研究[D];华中农业大学;2010年
5 张兵;我国农产品质量安全检验检测体系法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
6 吴正刚;我国农村金融法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
7 吴薇;鄱阳湖区域水资源可持续发展法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
8 朱汉明;基于农民权益的植物新品种保护法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
9 张磊;我国水产品质量安全监管法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
10 徐平平;农地城市流转的交易成本研究[D];华中农业大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 丁春贵;;基于利益相关者治理的公司监事会制度研究[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2007年03期
2 黄德海,王道平;权力:经济社会演进与发展的动力机制——吉尔布雷斯的权力经济学思想评述[J];北京科技大学学报(社会科学版);2002年03期
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4 侯立慧;企业内部市场化管理的核心要素分析[J];中国煤炭经济学院学报;2002年04期
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7 王凤彬,陈高生,熊小彤;企业内部市场化程度测度指标设计[J];财贸经济;2005年08期
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10 王强,何自力;替代、互补及互嵌:企业与市场关系的新考察[J];当代财经;2005年02期
中国博士学位论文全文数据库 前6条
1 李自杰;所有权、控制能力与企业的权威性质[D];对外经济贸易大学;2004年
2 龚艳萍;动态环境下企业研发与市场营销界面管理柔性化研究[D];中南大学;2005年
3 王广亮;基于权力的企业契约形成与变迁研究[D];吉林大学;2006年
4 肖刚;基于科层治理理论的国有银行治理改革研究[D];复旦大学;2006年
5 车宣呈;治理导向审计模式研究[D];西南财经大学;2007年
6 樊蓓姣;中国商业银行高管人员激励约束机制研究[D];首都经济贸易大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前8条
1 陈瑶雅;新产品开发中的跨职能团队绩效影响因素研究[D];浙江大学;2004年
2 陈晓;组织创新氛围影响员工创造力的过程模型研究[D];浙江大学;2006年
3 欧阳美玲;我国商业银行中层管理人员薪酬激励问题探讨[D];苏州大学;2006年
4 祝明伟;R&D/营销界面管理及其对新产品开发绩效的影响研究[D];西安理工大学;2007年
5 郝树芹;多重委托代理关系视角下的审计独立性问题研究[D];西南交通大学;2007年
6 杜焱炜;企业技术创新的限制与自由[D];山西大学;2007年
7 陈晓君;新产品开发不同阶段知识转移绩效的影响因素研究[D];浙江大学;2008年
8 曹业;组织创新氛围的量表设计与有效性研究[D];苏州大学;2009年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 邵增明;;论电子商务在石油销售中的应用[J];商场现代化;2011年20期
2 曾楚宏;林丹明;;信息技术应用与企业决策权的配置:情境因素的作用[J];商业经济与管理;2009年09期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 张兰;付照明;王创举;陈宏业;;企业安全内部市场化管理理论研究[A];中国职业安全健康协会2010年学术年会论文集[C];2010年
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 石弘华;专业服务企业治理问题研究[D];暨南大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 杨晓丽;教师的教科书选用权力研究[D];首都师范大学;2011年
2 刘国栋;煤炭企业内部市场化管理的验证[D];河南大学;2011年
3 孙媛;我国国有金融机构高管薪酬法律问题研究[D];中国政法大学;2011年
4 牛换霞;我国公立大学内部治理结构研究[D];汕头大学;2011年
5 沈滨江;公司权力价值观与公司权力制度规则相关性研究[D];哈尔滨工业大学;2010年
6 原栋宁;LY公司项目经理激励约束机制研究[D];山东大学;2011年
7 庞龙飞;基于组织学习的信息技术对企业权威分配的影响[D];首都经济贸易大学;2007年
8 第五永清;ZS公司内部市场化管理运行体系设计研究[D];兰州大学;2012年
9 纪凡实;基于内部权力配置的公司治理效率研究[D];湖北工业大学;2012年
10 罗婕妤;XX银行广西分行国际贸易融资业务发展问题研究[D];广西大学;2011年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 克洛德·拉费斯坦;信达;;构成边界理论的要素[J];第欧根尼;1987年02期
2 段文斌;公司中的委托─代理和治理结构[J];中国工业经济;1998年01期
3 国家计委宏观经济研究院课题组;邵宁;臧跃茹;银温泉;;“九五”时期大型企业集团发展政策研究(上)[J];管理世界;1996年06期
4 陈湘永,张剑文,张伟文;我国上市公司“内部人控制”研究[J];管理世界;2000年04期
5 杨瑞龙;论国有经济中的多级委托代理关系[J];管理世界;1997年01期
6 田志龙,杨辉,李玉清;我国股份公司治理结构的一些基本特征研究———对我国百家股份公司的实证分析[J];管理世界;1998年02期
7 费方域;什么是公司治理?[J];上海经济研究;1996年05期
8 朱耀华;论国有企业改革[J];江海学刊;1997年04期
9 张一弛;试论国有企业改革中的内部人控制与公司治理结构[J];经济科学;1996年06期
10 刘国亮,王加胜;上市公司股权结构、激励制度及绩效的实证研究[J];经济理论与经济管理;2000年05期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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2 晏艳阳;李波;;基于DEA原理的公司经营效率研究[J];统计与决策;2008年10期
3 靳德荣;;业绩提升 利润增长 甘肃省属监管企业成绩显著[J];发展;2008年03期
4 爱新觉罗·启翊;;“千乘”级企业的管理智慧[J];新财经;2011年03期
5 黄沁艳;;加强内部会计控制 提高企业经营效率[J];财会通讯(理财版);2006年11期
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7 沈红波;;企业可持续增长及其财务策略[J];对外经贸财会;2003年03期
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10 张仁寿;;论市场经济中的平等与效率[J];学习与思考;1994年06期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 安灵;白艺昕;何雪峰;;企业政治关联及其经济后果研究综述[A];中国会计学会高等工科院校分会2010年学术年会论文集[C];2010年
2 ;2002年度全国工商联上规模民营会员企业调研分析报告[A];中国民营经济发展报告 No.1(2003)[C];2004年
3 孙殿文;王晓丹;;优化资源筹集配置 努力确保财务安全——集团化财务(资金)运作模式下财务风险防控问题研究[A];2010年度中国总会计师优秀论文选[C];2011年
4 陈琼月;张永明;谭辉;吴建平;;海南省民营经济发展形势分析报告[A];中国民营经济发展报告 No.1(2003)[C];2004年
5 石军;;完善党组织与公司治理结构有机融合的体制机制——以国有企业为例[A];纪念中国共产党成立90周年党建研讨会论文选编(下册)[C];2011年
6 杨静文;;江苏中餐企业经营状况调查与分析[A];江苏省现场统计研究会第11次学术年会论文集[C];2008年
7 隋敏;;公司治理框架下的内部控制系统构建[A];首届内部控制专题学术研讨会论文集[C];2009年
8 张先治;;企业内部控制理念转变与规范协调研究——我国企业内部控制规范体系解读[A];首届内部控制专题学术研讨会论文集[C];2009年
9 肖兴志;陈长石;;安全规制波动对煤矿生产影响的实证研究——基于平滑迁移模型的实证分析[A];2010年中国产业组织前沿论坛会议文集[C];2010年
10 张先治;;企业内部控制内涵与要素的界定的探讨——基于《企业内部控制规范》的思考[A];中国会计学会2007年学术年会论文集(下册)[C];2007年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 许卫 江苏省行政学院;企业隐性契约管理体现人文关怀[N];中国社会科学报;2010年
2 记者 王佑;兼顾六方利益[N];第一财经日报;2010年
3 邢台学院 王降汾 中央财经大学金融学院 刘康;通胀缓降需求回升 经济硬着陆风险小[N];证券日报;2011年
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7 龚仁和 安徽江淮汽车集团副总裁;传统徽商经营模式对我国现代企业的启示[N];安徽经济报;2010年
8 毛民青 广州市越德企业管理咨询有限公司;ERP环境下企业内部控制问题探讨[N];中国建材报;2011年
9 中国会计学会管理会计与应用专业委员会主任委员 中国航空工业集团公司副总经理、总会计师 顾惠忠 本报记者 李京 于濛 肖祯 整理;创新管理会计促进企业快速发展[N];中国会计报;2011年
10 中央财经大学 李男;掌握组织管理理论 提高经营管理水平[N];中国贸易报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前9条
1 许学娜;基于EVA的中国石油企业集团投资决策及管理机制研究[D];天津大学;2011年
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3 颜会芳;基于实物期权博弈的煤矿安全投资价值研究[D];西安科技大学;2010年
4 王薇薇;基于效率视角的粮食流通主体利益协调及政策优化研究[D];华中农业大学;2011年
5 宋海旭;基于投资者视角的上市公司多元化战略对企业价值的影响研究[D];哈尔滨工业大学;2013年
6 瞿春玲;中国商品流通现代化评价研究[D];东北财经大学;2012年
7 谢晓燕;企业内部控制审计研究[D];内蒙古农业大学;2010年
8 童欣;中国家庭经济行为的制度经济学分析[D];吉林大学;2010年
9 王文杰;上市公司内部控制信息披露质量研究[D];东北财经大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 孟庆光;辽宁省扶贫龙头企业经营效率实证研究[D];华中农业大学;2013年
2 姜洪锐;我国上市航运企业经营效率评价[D];中国海洋大学;2013年
3 宋洪军;企业内在价值评价方法研究[D];北方工业大学;2010年
4 吴继明;中国中小板块企业大股东特征与企业经营效率相关性研究[D];华南理工大学;2011年
5 祝东波;重庆工业企业经营效率及其影响因素分析[D];重庆工商大学;2012年
6 郑盛瑶;公司内部治理对企业R&D投入影响的实证研究[D];杭州电子科技大学;2014年
7 李灿;基于DEA的我国钢铁企业经营效率评价[D];武汉科技大学;2012年
8 王茂昌;论企业国有资产出资人制度的法律完善[D];华中师范大学;2012年
9 栾宇;我国商业企业股票估值问题的探讨[D];吉林财经大学;2011年
10 马文毅;企业资金占用计息系统的设计与实现[D];吉林大学;2013年
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