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《复旦大学》 2004年
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中国地方政府转型的新政治经济学解释——上海经验与范式研究

戴敏敏  
【摘要】:本文共分六部分。第一部分和第二部分侧重于理论分析。第三、第四和第五 部分是基于理论基础和分析框架的对上海案例的实证研究。第六部分是结语。 第一部分“绪论”,主要是在新政治经济学和中国经济转型这一双重语境中, 明确并分析了本文研究的基本概念和范畴,并由此建立了一个初步的利益分析框 架。显然,运用新政治经济学研究中国地方政府转型,单纯的静态描述不足以揭 示主体形成的内在逻辑,而平面结构性剖析也无法刻画各方面利益关系互动的演 变轨迹。这就要求我们必须采用立体式的研究,不仅要注重对主体行为的动态分 析,而且要深入到其背后利益关系的互动因素;不仅要分析现状及其由来,而且 要探讨其结构变化及其发展态势。 我们知道,利益重构和政府转型的交互关系必定是动态的,是一个相互作用 的过程。但这一个过程并不是简单的时间要素排列,否则就成了两个互不相关的 时间序列。利益重构和政府转型交互关系的联结点,就是各个制度变迁主体之间 的博弈结构及其方式。制度分析必须采用选择理论的架构,因为要得到逻辑无误 而且可以验证的假说必须有行为理论作为基础。因此,第二部分“理论基础:转 型经济中的地方政府”,作为文献综述的一种并不呆板的形式,被单列出来并按 照清晰的逻辑关系详细阐述不同理论中的政府和地方政府行为,涉及到新政治经 济学理论、中央与地方关系理论、新制度主义理论以及治理理论。 在主体及其行为的理论分析基础上,我们进入以上海为实证案例的过程分 析。在第三、第四和第五部分,可以清晰地看到,它们是基于本文的利益分析框 架而形成的安排。第三部分“利益主体:政府转型的缘起”,包含了利益分析框 架中关于利益主体的基本要素,即:以分权化改革为特征的中央与地方关系的变 迁,使上海政府成为“三个保证、三个改革”下的利益主体;同时,上海政府还 直接面临着经济全球化以及地区关系的影响。第四部分“利益重构:政府转型的 内涵”,以政府与政府、政府与企业、政府与社会、政府与市场四个基本利益关 系为主线索,探讨上海政府作为转型主体的制度创新行为及其效用。第五部分“治 道变革:政府转型的取向”,将治道变革分为增长模式转型、管理机制转型和政 府行为转型三个层面,归纳出上海政府转型的价值取向和现实成效。 在技术路线上,本文采用的是利益分析(框架)。按照新政治经济学研究利 益如何配置的基本取向,从“利益和利益异质性”这一基本前提推导出“利益主 体”、“利益关系”和“利益格局”三个主要分析概念,并以此建立逻辑关系来把 握制度变迁和经济转型的实质。在理论分析模式上,本文界于“严格的”和“感 性的”两种理论分析模式之间,将新政治经济学的“引入政治因素、制度因素和 I WP=7 实证主义”范式运用到整体的研究当中去。本文试图得出以下基本结论: 一、解释中国的经济转型不可能回避政府,而中国发展呈现出来不均衡状态, 其根本原因就在于地方政府行为的差异,亦即地方政府已经成为中国经济成长的 一个内生变量。事实证明,在经济转型而引发的大规模制度变迁中,地方政府成 为制度变迁(创新)的主体。制度变迁的过程决定了地方政府行为的演变,地方 政府行为反过来也对制度变迁产生相当程度的影响。因此,地方政府转型是中国 经济转型的重要内容之一,是研究中国经济转型的一个可取的视角。 二、在以市场取向为目标的制度变迁中,地方政府逐渐具备了新的角色定位, 即一个利益意识和利益取向独立化和明晰化的利益主体。同时,地方政府因为同 样面临重塑与市场、企业和社会的利益关系而不可避免地作为区域经济转型的主 体。因此,在中国的经济转型中,地方政府是利益主体和转型主体的复合体。 三、作为利益主体的地方政府,以分权化改革为主要特征的中央政府与地方 政府利益关系的变迁,是其逐步成为利益主体的“初始条件”;改革开放使地方 政府获得更大的“利益空间”;地方政府之间的利益关系也至关重要。作为转型 主体的地方政府,“政府转型”的实质就是市场化导向的利益格局调整,主要涉 及到政府与政府、政府与企业、政府与社会、政府与市场的利益关系,而“转型” 的途径主要是通过制度创新。因此,以利益格局调整为主线,地方政府在利益主 体和转型主体两个角色定位之间的动态转换,构成了地方政府转型的基本逻辑。 四、作为一个典型的案例,上海的经济转型为什么比较成功?本文的利益分 析框架也许能够提供一种解释。这是因为,在经济转型过程中,上海政府的角色 定位完成了利益主体和转型主体的有机结合。正是由于这种结合,才使得上海政 府作为地方政府既实现了利益主体自身必要的利益诉求,又承担了转型主体重组 政府、企业、市场和社会多个利益关系的任务。如果没有后者的结合,上海就不 可能取得经济和社会持续繁荣进步的局面,因为单一狭隘的地方利益主体,其本 质是市场经济的阻碍,只有成为转型主体,才真正有利于中国市场化进程。 本文的特色或称创新点,主要在于:一、运用新政治经济学理论,并结合政 治学等其他相关学科理论的补充,立足中国的实际情况,引入政治因素、制度因 素和实证主义,为解释中国经济转型
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F123

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