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《复旦大学》 2004年 博士论文
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知识产权、企业竞争与发展中国家的经济增长

王晓春  
【摘要】:在经济和技术全球化的趋势下,知识产权已经成为国际和国内的热点问题。 尤其是发展中国家的知识产权政策,已成为本国能否克服短期技术困境、促进经 济长期增长的关键因素。然而目前对知识产权的研究多限于产业组织领域和微观 经济范畴,存在多微观、少宏观;多技术、少制度;多局部、少整体的特点,这 已严重落后于社会经济发展实践的要求。 加强知识产权保护会产生较大的福利影响,它将深刻地影响生产者、消费者、 当前创新者、后续创新者等微观经济主体的收益状况,因此仅从微观角度讨论知 识产权保护必然会产生严重的分歧,这种争议在发展中国家更为突出。所以研究 发展中国家的知识产权问题,更应关注宏观经济效应——能否抓住发展中国家的 主要经济特征,建立起基于企业微观竞争的宏观模型,来研究知识产权保护对本 国长期经济增长的意义显得尤为重要。 本文的目的在于:根据发展中国家的主要经济特征,把关于知识产权的微观 经济理论纳入宏观增长模型,通过分析知识产权保护对企业竞争和技术创新的影 响,全面地反映知识产权保护对发展中国家的福利影响和增长效应,并着眼于经 济的长期发展提出相应的政策建议。 本文主要的研究工作及结论如下: 对历史数据的实证研究揭示:知识产权保护强度与人均 GNP 之间存在着类 似“U”形的二次函数关系,知识产权制度表现为经济发展活动的内生结果,当 收入上升到一定的水平后,由社会需求驱动的知识产权保护将随之自动增强。然 而 TRIPs 协议使国家制度与国际规则的界限变得模糊,在发达国家的迅速推动 下,知识产权保护已经呈现出一种国际趋同,因此我们可以把知识产权保护视为 外生变量,来考察对宏观经济增长的影响。 为了精确地反映知识产权保护作用于经济增长的内在机制,我们首先分析了 封闭经济条件下知识产权、企业竞争与经济增长之间的关系。 首先我们回顾和总结了关于知识产权的微观竞争和局部均衡理论:通过提炼 Nordhaus(1969)的模型思路,我们推出了最优专利期限的一般表达式,即政策 制定者的原则应当是精确地调整专利期限以使静态垄断损失和动态创新得益达 到平衡;此外,我们从产品定位的角度进一步分析了 Waterson(1990)的专利诉 讼与市场进入模型,结果发现专利通过阻止“过于接近”产品的生产,提高了模 仿替代品的市场进入成本。 为了强调产业研发和微观市场竞争,我们选用熊彼特视角的内生增长理论来 研究知识产权的宏观经济效应。通过构造一个企业内生创新和专利短期垄断的三 I WP=6 阶段模型,我们探讨了知识产权保护对于经济增长的必要性。模型结论证明:尽 管垄断在任何时点上都会使经济扭曲,但可以对提高社会生产率,及改进社会福 利发挥积极的作用。此外,通过回顾关于微观市场结构和长期竞争效应的内生增 长模型,我们发现通过知识产权保护维持经济中适度的模仿和竞争程度,可以为 企业创新和经济增长提供合适的市场环境。 发展中国家最关心的问题之一是:加强知识产权保护如何影响本国经济运 行,我们通过连续时间状态下的横向创新模型展示了加强知识产权保护的动态经 济调整过程:加强知识产权保护通过降低社会模仿率提高了创新企业的预期收 益,起初会使经济中的创新率发生一定程度的超调,然后逐渐收敛于更高的稳态 增长率;研发投入的骤然扩张会导致当前消费的立即下降,但同时研发投资的增 加也会导致更快的创新和更高的增长,这会促进未来消费的增长。 接下来我们通过引进国际经济活动,把知识产权保护的宏观经济分析扩展到 开放经济体系。 首先我们假定技术的国际分布不变,来分析知识产权保护国际化的静态福利 影响,分析发现:南—北之间创新能力的巨大差距使南方加强知识产权保护导致 显著的国际租金转移。其次我们通过引入跨国公司的国际技术转移,来探讨南方 加强知识产权保护的中期影响。基于 OLI 理论的分析框架,我们建立了一个北 方企业以即定创新技术开发南方市场的市场进入模型,南方知识产权保护通过影 响北方创新企业在不同市场进入方式下的预期收益,改变了国际技术转移的水平 和构成。模型结论显示:整体而言,更强的知识产权保护鼓励了市场化的有偿技 术转移,并提高了转移技术的水平。 最后,我们将内生的北方创新引入开放经济下的一般均衡模型,来分析南方 加强知识产权保护的长期增长效应。模型分析了国际技术转移的两种渠道对于均 衡结果的不同影响:当模仿为技术转移的唯一渠道时,加强知识产权保护会通过 降低模仿率增加北方创新回报;但北方产量的增长提升了当地的工资率,这又会 降低企业的创新利润;由于后者的影响占主导地位,因此总体上加强南方知识产 权保护会导致稳态创新率、模仿率和南方相对工资的下降;但如果北方企业能够 通过 FDI 将生产转移至南方,则北方创新企业预期收益的增加带来的劳动力需求 主要被南方消化,并且由于跨国经营的回报更高所导致的生产转移增长还会降低 北方劳动需求,使北方工资和成本下降,从而进一步增加了创新的回报。因此在 FDI 条件下加强知识产权保护会提高稳态创新率、生产转移率和南方的相对工资 率。 这个模型?


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