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《复旦大学》 2005年
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中国券商的发展模式与竞争战略研究

袁成  
【摘要】:伴随着证券市场的发展,中国券商经历了一个从无到有、从小到大、从地方向全国的快速发展过程,并对国民经济结构的调整和资源整合起到了至关重要的推动作用。然而,在产业融合、全球化以及放松金融管制等趋势作用下,特别是随着我国金融体制改革的深化和金融市场的开放,当前国内券商所面临的内外部环境正在发生一系列重大的变化,整个产业也正在进入一个关键的结构调整阶段,这客观上要求国内券商尽快对自己的发展模式和竞争战略作出正确的战略决择以适应这些变化。 当前有关中国券商发展模式或竞争战略的研究颇多,并提出了大量有益的研究成果。但是,这些研究多从某个侧面展开研究和分析,而未能站在整个产业的高度,将发展模式、竞争战略结合起来加以考察。正是基于这些认识,本文希望通过全面、系统地研究国内外投资银行的主要影响因素、发展模式和竞争战略之间的一般规律和特殊性,进而为国内券商提出一个选择发展模式和竞争战略的指导性框架。 具体而言,本文可大致分为三大部分。首先,在阐述了本文的主要研究对象和研究目的后,着重结合产业组织理论、企业发展理论以及公司战略理论,对产业的发展模式、竞争战略以及主要影响因素达三者之间的互动关系进行了探讨,初步提出了一些最基本的规律,目的是为进一步详细研究投资银行业发展的一般和特殊的规律提供理论上的支持和铺垫。 其次,有针对性地选择美、英、德、日以及亚洲四小龙等发达国家的投资银行进行国际比较。它们在各自的发展历程中都先后呈现出一定的发展模式和竞争战略,并随着内外部环境的变化而不断调整。因此,通过对不同国家、不同阶段中出现的发展模式和竞争战略进行横向的和纵向的比较,特别是自80年代放松金融管制以来的发展情况,我们总结出一些国际投资银行业中发展模式和竞争战略演变的一般规律和特殊性。 最后,继续沿用比较的方法,较为系统地研究了国内券商的发展历史、现状和存在问题;深入探讨了今后一段时期内一些重大因素对我国券商发展带来的可能影响,其中包括金融全球化等代表国际投资银行业发展的一般趋势以及金融体制改革等具有中国特色的关键因素。在此基础上,结合国际比较得出的结论和国内券商的现实情况,分别提出了大型专业化投资银行、金融控股公司、战略联盟以及中小型经纪商等四种不同的发展模式的优势、适用条件及其相匹配的主要竞争战略。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:F832.39

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