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《复旦大学》 2006年
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基于科层治理理论的国有银行治理改革研究

肖刚  
【摘要】: 本文首先以交易成本经济学和组织经济学及其衍生的企业理论为分析工具,从资产专用性、组织调整等角度研究了科层治理机制产生的条件和经济动因,并在此基础上通过代理和生产两个层面分析了企业组织作为科层结构在委托代理关系和生产要素结合方面的特点。本文认为企业组织的科层结构在委托代理关系上,由于内隐知识和信息支配的存在,使得科层组织呈现出自组织结构的租金耗散特点,最终收敛在X非效率的边界上;在生产要素集结的关系上,由于存在契约不完全性的特点,因此科层作为团队生产的策略可以把把生产性资本支配权和与资本产权相挂钩的收益权赋予代理人。同时,现代企业生产组织方式的变革,使得科层组织通过内部化市场和组织的分裂来提高科层效率。 本文其次以科层治理理论的基本分析为依据,分析了当前我国国有银行产权改造中所存在的科层治理问题。本文认为国有银行由于其庞大的传统科层组织结构和原有的管理问题,使得在产权改造过程中依然存在有关科层管理和组织结构的弊端。因此,国有银行的改革必须从科层治理的约束机制和组织创新两个角度配套推进,在科层治理的约束机制层面,需要优化银行治理结构和内外控制机制的效率,同时采取提高科层效率的激励措施;在科层治理的组织创新方面,需要按照当前全球银行组织结构变动的趋向,综合权衡集权和分权策略,对相关的业务经营单元、业务流程和整体组织结构进行有效的重组与整合。
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