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《复旦大学》 2007年
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转轨时期中国证券市场监管理念演变研究

赵洪军  
【摘要】: 本文所选择的研究主题是一项全新的课题,在此之前,还没有文献直接将制度经济学有关理论用于分析证券市场监管理念问题,没有文献对转轨时期中国证券市场监管理念的演变进行系统分析,可以找到的有关文献大都以证券监管制度为主题的,只是偶尔带有一些含有监管理念的理论观点。尽管如此,笔者仍然尝试借助于制度经济学的有关制度变迁等理论对中国的证券市场监管理念的演变进行研究,并通过对监管制度变化的根源探究初步验证了本文的主要结论。 本文试图回答的问题主要有四个:(1)在中国经济的转轨时期,证券市场的特征及证券市场监管理念对证券监管工作和证券市场本身的重要性;(2)证券市场监管理念与监管制度及具体监管实践的内在联系;(3)转轨时期中国证券市场监管理念的阶段划分与演变轨迹;(4)通过理论梳理和实证分析,探讨中国证券市场监管理念的发展方向。本文认为,监管理念是证券市场监管的指导思想和基础。监管的每一要素都受到监管理念的影响,监管理念渗透在每一个监管要素之中,并且自始至终贯彻在整个监管的过程。转轨时期的中国证券市场是不完善的市场,传统的计划经济思想及做法对证券市场本身的影响难以在短期内迅速消除,监管部门对于其监管对象,仍然有所有者的心理倾向和行为惯性。监管和掌管的角色常常混淆和错位。随着各项改革的不断深化,特别是证券市场本身的发展实践,中国证券市场的监管理念正处于一个不断调整并努力达到边际效应递增的过程之中。在市场条件日益完善和成熟的条件下,中国证券市场监管理念也将逐步现代化,向着更有利于证券市场本身发展方向转化。 本文共分七章。第一章是导论。第二章开始至第六章把我国改革开放以来的证券市场监管理念分为五个阶段,在对每个阶段监管理念的分析过程中,先从分析当时的监管理念形成的背景入手,进而对该理念指导下监管具体情况进行简要介绍,然后分析了引发的问题,最后对该阶段监管理念进行总体评价。第七章是本文的结论,对我国证券监管理念的绩效进行了总体分析,并借鉴西方监管理念发展历程,指出证券监管理念的发展趋势,以及所需要的外部条件。同时提出若干理论和实践问题,作为本文研究的延续和未来进一步研究的方案。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.51

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