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《复旦大学》 2008年
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产品内贸易:原理、效应及对中国的适用性分析

曹宏成  
【摘要】: 产品内贸易是近几年来理论界与实务界争论的热点。各方对产品内贸易的正面作用、负面效应以及中国是否适合继续做产品内贸易等问题存在很多分歧。本文一开始避开这些争议,从产品内贸易在东亚发展的特征事实入手,阐明产品内贸易的基本原理,接着站在客观的立场上,用描述性统计、理论分析与实证计量相结合的方法,较为全面的检验了产品内贸易对贸易的效应以及对宏观经济的效应,在此基础之上得出本文的结论并给出进一步开展产品内贸易的政策建议。 本论文共分六章,各部分的主要内容如下: 第一章为引论,介绍了本文的研究背景及研究意义,对国内外相关文献进行了综述,说明了本文的逻辑结构和主要创新。 第二章从三个角度探讨了产品内贸易在东亚发展的特征事实。第一个角度是从贸易流本身出发,发现东亚的贸易流量出现了非线性增长的势头;第二个角度的观察来自于东亚经济增长与产业升级;第三个角度是从东亚整体的经济贸易模式方面进行考察,发现“雁阵模式”已经破产,取而代之的是东亚国际生产网络,中国在其中发挥了重要作用,并形成一种新的“三角贸易模式”。之后,站在产品内贸易的视角,对这些特征事实进行了初步解释。 第三章解释了产品内贸易的成因,指出技术进步导致的模块化生产方式与贸易成本下降引发了产品内贸易。接着,对产品内贸易等相关概念进行界定,对1997、2000、2002年我国各部门垂直专业化比率进行测算,发现通讯、机械制造业垂直专业化比率较高。然后分析了产品内贸易的理论基础——比较优势与规模经济。详细阐述了Deardorff对产品内贸易条件下比较优势的界定。运用二维平面图,说明比较优势与规模经济对产品内贸易的作用。随后分析了产品内贸易的两种组织形式,强调特定要素的稀缺引发了外包,技术禀赋差异引起垂直专业化,并借助Grbssman与Helpman的模型加以论证。在章末,实证检验了产品内贸易的影响因素,发现良好的基础设施、较低的劳动力工资、较低的单位邮电费用以及大量的FDI能够促进产品内贸易的发展。 第四章回顾了加工贸易、中间产品贸易这两种产品内贸易形式在中国发展的情况,接着考察产品内贸易对贸易流量的影响。随后用RCA、LFI指数分别测算了我国的贸易竞争力与出口商品结构,发现在机械、电子等产品内贸易程度较高的行业,我国贸易竞争力得到了提升,相应的出口商品结构也呈现出高度化的趋势。但是我国的要素禀赋特征并没有发生根本性改变,在价值增值链中依然处于低端。这些变化是产品内贸易带来的假象。一旦跨国公司将生产环节转移到别国,我国贸易竞争力就可能发生逆转。接下来用主流方法测算了1995年至2006年我国四种贸易条件的变动趋势,发现除价格贸易条件之外,我国收入贸易条件、单要素贸易条件、双要素贸易条件均得到改善。编制了四种中间产品进口价格指数并与其他进口价格指数进行对照,发现2002年之后价格贸易条件呈现恶化,并非产品内贸易导致的。在章末,用WTO的统计数据,说明产品内贸易并非是我国贸易摩擦的根源。产品内贸易的外销渠道大多由外方控制,因而能有效避免贸易摩擦。 第五章从五个方面研究了产品内贸易对宏观经济的影响。首先,区分了垂直一体化与外包这两种产品内贸易的组织形式对技术外溢的影响,将交易成本引入到Pack与Saggi(2001)的外包模型,扩展了原始模型的结论。运用实证计量的方法,检验了影响我国技术水平提升的因素。接着,分析了产品内贸易促进经济增长的机理,主要有闲置资源的充分利用与“干中学”效应,然后用简单的国民经济恒等式测算了产品内贸易对经济增长的贡献率、贡献度。随后实证检验了产品内贸易进出口、一般贸易进出口与GDP之间的关系,发现产品内贸易出口比一般贸易出口更能促进经济增长。在该章的三、四两节,分别研究了产品内贸易对我国收入分配、就业的影响。其主要结论是:过快的产业升级会拉大我国收入差距,适当的承接符合我国劳动力要素禀赋特征的中间产品生产环节,能够增加就业,缩小收入差距。第五节研究了产品内贸易的国际收支效应。发现产品内贸易是我国外贸顺差的主要来源,它的发展也带来我国外汇储备激增的问题。由于产品内贸易自身的特点,很难通过汇率调整削减顺差。在节末构造了VAR系统,用脉冲响应函数、方差分解等方法进行了实证检验。 第六章是全文的结论。通过理论分析与实证检验,对产品内贸易做出客观的评价,并就进一步开展产品内贸易提供对策建议。
【学位授予单位】:复旦大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2008
【分类号】:F224;F752

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