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《复旦大学》 2010年
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中东欧国家金融发展与贸易开放关系研究

吴玮丽  
【摘要】: 金融发展(Financial Development)与贸易开放之间的关系一直是各国经济学家关注的问题之一。20世纪80年代以来,经济全球化和区域经济一体化已经成为不可抵挡的发展趋势,世界上几乎所有的国家都选择开放性的经济政策以促进本国经济的快速增长,各国之间的生产、贸易、投资和金融等经济活动的联系也越来越密切。在这种情况下,有关金融发展和贸易开放之间关系的研究成为一个快速发展的研究领域。本文主要研究金融发展对贸易开放的影响作用,这种研究从理论意义看,不同于金融发展和贸易开放之间的双向影响研究,也不同于贸易对金融发展的单向影响研究,这是经济学研究中的一个新的视角,是对国际经济学研究的一个贡献。此外,将实体经济部门和金融部门相结合、微观部门和宏观部门相结合,使得宏观经济问题的研究具有坚实的微观基础,这也应属于一种新型的研究方法。从现实意义看,对外开放对一国经济发展非常重要,本文选取中东欧国家作为样本国家,具有特殊的意义。因为中东欧国家经历了从计划经济到市场经济的转型,对外开放力度较大,改革过程较为曲折,对中东欧国家金融发展和贸易开放关系的实证检验,并得出相关结果,对于同处于经济转型的所有新兴市场经济国家,包括中国在内都具有深刻的借鉴意义。 本文共分七章,各章的结构安排和主要内容如下: 导言部分介绍了本文选题的理论意义和现实意义,并对论文的技术路线、主要创新和不足之处作了说明。 第1章是文献综述。按照历史发展顺序,对金融发展与国际贸易之间关系的理论发展进行系统的归纳和评述。 第2章是金融发展与贸易关系的理论研究。采用逐步深入的方法研究金融发展对贸易关系的影响作用,主要分为:(1)金融发展功能与国际贸易便利。金融发展可以为贸易的生产阶段提供外部融资便利,在交易阶段提供结算和贸易融资便利,同时规避贸易风险。(2)不完全信贷与国际贸易。引入一个标准的2*2*2模型,将不完全市场变量化,通过分析封闭和开放经济条件下的贸易福利的变化,可以发现在市场不完全情况下,金融发展的差异会对贸易双方的福利产生影响。(3)金融发展比较优势。在一个两期模型中引入债务契约,金融发展程度可以影响契约的执行成本,进而成为两国进行贸易的原因。(4)金融发展与传统比较优势。将金融制度变量化,并且引入制度的“门槛”值:较高的制度变量下,要素禀赋差异决定两国的贸易模式;较低的制度变量下,金融制度差异决定两国的贸易模式。 第3章是考察中东欧国家的金融发展。本章主要考察中东欧国家银行部门的改革过程,然后归纳出中东欧国家金融发展的主要特征。在历经两级银行体系建立、银行重建和银行私有化的改革过程后,中东欧国家形成以银行为主导的金融体系,金融发展水平、规模、结构和效率都有很大改善。 第4章是考察中东欧国家的贸易开放。本章首先考察中东欧国家贸易部门的改革过程,然后归纳出中东欧国家贸易开放的主要特征。中东欧国家贸易改革初期也进行了重建和私有化改革,同时也积极参加各种区域经济一体化组织和国际经济组织。这种贸易开放模式虽然促进了进出口规模的扩大,但是中东欧国家长期处于逆差状态,贸易结构和贸易优势没有太大改善,贸易并没有得到太多发展。 第5章是中东欧国家金融发展与贸易开放关系的实证检验。金融发展指标选取宏观层面和中观层面的四种指标,即货币深度(M2/GDP)、流动负债比(LLY/GDP)、私人信贷比(Private Credit/GDP)和利差(Interest Rate Spread)。贸易开放指标选取贸易规模和贸易竞争优势的五种指标,即出口总额/GDP,进口总额/GDP,贸易均衡/GDP,显示性比较优势指标(RCA)和可比净出口指标(NTB)。文章使用面板技术分别检验了金融发展对贸易开放的影响,并且对实证结果进行了稳健性检验。 第6章是结论及对中国的启示。本章对全文进行了总结,并对中国对外开放部门的进一步改革提出相关政策建议。 本文的主要结论是:金融发展在中东欧国家没有起到促进贸易发展的作用,更不用说成为贸易发展的一种比较优势。实证结果表明,在选取的样本期内,中东欧国家的金融发展在一定程度上对贸易的开放产生抑制作用。这种现象的产生与中东欧国家转型过程中逐步形成的经济发展模式和对外开放模式有关。 (1)在转型的过程中,中东欧国家的经济增长主要依赖于金融部门的发展,非生产部门逐渐成为国家经济发展的主要力量,生产部门的作用逐渐减弱。 (2)经济全球化和区域经济一体化的综合作用,以及贸易开放政策的实施为中东欧国家进出口贸易的发展提供了前提条件,而金融自由化带来的资本大量流入使得中东欧国家有能力进口大量的产品。从贸易进出口的发展看,中东欧国家虽然出口和进口都逐年增长,但是进口的增长大于出口的增长,从而使这些国家的贸易一直处于逆差状态,贸易结构没有太大改善,贸易优势也没有显示出来。 (3)虽然近15年来中东欧国家信贷规模在逐步扩大,但是信贷资金,包括流入的资金更多的流向消费部门,而不是用于可以创造价值的生产部门。从理论上说,金融发展可以促进贸易开放,但是实证结果显示,中东欧国家的金融发展并没有促进贸易的开放。 论文是将最新的金融发展与贸易开放之间关系的理论与中东欧国家的经济现实相结合的一项研究。用中东欧国家经济发展的现实检验相关理论,可以发现现有理论的不足和局限,同时,也发现中东欧国家在转型过程中经济发展和对外开放模式存在的问题。然而,限于中东欧国家微观企业(产业)融资和贸易数据等获得的局限,论文仍然存在很大的改进余地,尚需在理论和现实层面进行更深入的研究。
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