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《上海交通大学》 2007年
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校区、园区与社区“三区联动”自主技术创新的模式、机制及实证研究

夏光  
【摘要】: 21世纪是知识经济时代,创新是知识经济时代的重要特征。随着经济全球化向纵深发展,科技竞争已经成为国家间竞争的焦点,科技创新成为各国提升经济和综合竞争力的必然选择,科技创新能力,尤其是自主创新能力,已经成为决定国家持久竞争力的关键要素。 中国已经将提高自主创新能力列入国家发展战略,越来越多的城市也将提升自主创新能力纳入到城市发展的中长期规划中。国家及各大城市对自主创新能力的高度重视也反映着我们在这一方面与发达国家仍存在较大差距。一个重要表现体现为,无论是高新技术开发区还是大学科技园,大多缺乏自主创新研发能力。 大学校区、科技园区及行政社区三元参与主体所共同构建的“三区联动”(以下简称“三区联动”)最早是2002年6月由上海紫竹科学园区、上海交通大学及其所在的闵行区委、区政府开始实践的一种新型的有利于自主技术创新发展的开发区建设模式。 “三区联动”的基本涵义可以概括为:以大学校区为依托,以科技园区为平台,以资源在行政社区的集聚、共享、融合为抓手,形成强有力的区域创新集聚氛围,以更好地促进大学发挥科技、知识和人才的“溢出效应”,促进科技园区发挥科技成果转化的孵化功能,提高社区的人才素质和产业结构升级,推动城市和国家自主创新能力的提高。其核心是大学校区、科技园区和行政社区(政府)通过制度性安排,形成“三区融合、联动发展”的区域生态创新网络。“三区联动”理念的提出,适应了中国开发区转型的内在要求,并为之提供了一条新思路——以组织(制度)创新促技术创新,以合作创新促自主创新。“三区联动”理念也探索出当代社会发展条件下,大学功能延伸的新方式和大学能量释放的新机制。“三区联动”理念对于推动区域经济发展、产业结构调整、社区文化水平提高,乃至区域功能的重新定位,都有着深远影响。“三区联动”的更大价值体现在能够增强我国的自主技术创新能力上。 目前理论界往往对大学科技园或区域创新体系研究较多,研究“三区联动”的非常少,而且屈指可数的文献中又主要是“三区联动”的概念定义与普及,至于怎样实施“三区联动”就缺乏更深层次与更系统的研究。因此,对“三区联动”的模式、机制及应用进行深入研究,一方面可以充实“三区联动”的理论构架;另一方面又具有重要的现实指导意义。作为区域和国家创新体系的重要组成部分,“三区联动”区域创新网络有利于提高城市乃至国家的科技实力,推动经济与社会的持续健康发展。 本文主要通过七部分对“三区联动”的模式、机制进行了深入的探讨,并以上海紫竹科学园区为例进行了实证研究,构建出较为完整的“三区联动”区域创新网络理论体系。 第一部分主要介绍选题的研究背景、研究意义,国内外研究现状,以及整个论文的内容框架、研究方法和主要创新点。 第二部分是本文研究的逻辑起点,重点阐述“三区联动”的内涵与演化。首先对“三区联动”的三方参与主体进行了严格界定,然后引出“三区联动”内涵和特征。接着,笔者分析了“三区联动”的演化动力问题。随后,笔者将区域创新理论与生态经济学理论有机结合,创新性提出以“三区联动”为基础构建新的区域生态创新网络,并构造出“三区联动”区域生态创新网络模型。通过构建“三区联动”这一新的中观生态创新网络,促进微观、中观、宏观三个层面创新系统形成良性互动,提高整个城市乃至国家的持续技术创新能力。 第三、四、五部分是本文的理论核心。其中第三部分是关于“三区联动”的模式研究,重点放在“三区联动”的形态结构模式、组织管理模式以及利益协调与平衡问题的研究上。 第四部分基于网络视角研究“三区联动”的运行机制。本着促使“三区”真正实现有效融合、联动发展,从而达到提升自主技术创新能力的目标,笔者将“三区联动”区域创新网络运行机制设计为操作层和制度层两个层面。操作层是“三区联动”创新网络的具体运作方式,主要包括三个依次递进的子平台,分别是资源共享平台、合作创新平台和自主创新平台,以达到“三区联动”区域创新网络自主创新能力的增强。然后通过辐射、汲取和结网,将“三区联动”区域创新网络与区域(城市)创新系统和国家创新系统进行对接,有力推动区域和国家自主技术创新能力的增强。制度层是包括进入机制、融合机制、激励机制、创新机制、利益分配机制、监督机制和退出机制在内的一整套制度安排。操作层和制度层运行机制的有机配合和相互促进,会大大推动整个“三区联动”运行机制的自我完善和良性发展。 第五部分重点研究如何对“三区联动”的运行绩效进行评价,主要通过构建自主技术创新能力评价指标体系来尽可能量化评价。笔者将“三区联动”区域创新网络的自主技术创新能力评价指标设计为由自主创新孵化能力、自主创新研发能力、自主创新产出能力和自主创新互动能力4个一级指标和18个二级指标构成的评价体系,并在随后的第六部分运用该评价体系和层次分析法(AHP)进行实证研究。 第六部分是对本文构建的“三区联动”区域创新网络理论体系的实证研究,研究对象是已有5年运行时间的上海紫竹科学园区“三区联动”区域创新网络。通过对紫竹“三区联动”现有模式、运行机制和运行绩效的评价,来检验文中构建的“三区联动”区域创新网络理论体系的科学性和可操作性。 第七部分则是对全文研究体系的概括总结,以及对后续研究方向的展望。 本论文的整体创新之处在于构建了“三区联动”较为完整和有实践指导意义的理论体系,填补了这一研究领域的学术空白。具体表现为:1)首次对“大学校区”、“科技园区”、“行政社区”的内涵进行了明确界定,从而避免了内涵的泛化。并对上述三者在“三区联动”模式中的各自职能进行了全新的理论定位,首次提出大学校区是源头,科技园区是主体,行政社区是保障的关联关系,为“三区联动”后续理论研究奠定了基础。2)通过两组博弈模型的构造,创新性地对“三区联动”参与方的三方博弈以及三方中的两两博弈进行了具体分析,并给出相关参与方利益协调与平衡的设计思路。3)对“三区联动”的运行机制进行了创新性构建,并通过“三区联动”区域创新网络运行机制模型,清楚地揭示了操作层和制度层两个层面以及各个子平台的运行机理。4)对“三区联动”自主技术创新能力评价指标体系进行了科学构建,对于指导“三区联动”的自主技术创新实践、进一步改进“三区联动”自主技术创新网络的运行效果起到了积极的指导意义,并且通过第6部分的实证研究验证了该评价指标体系的科学性。
【学位授予单位】:上海交通大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:G322

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