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《上海交通大学》 2009年
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间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护

宋相林  
【摘要】: 随着证券无纸化时代的到来,传统的证券直接持有模式的适用空间不断缩小,而证券间接持有模式因适应了时代发展的需要,日渐成为主导模式。然而,采用间接持有模式的证券市场在该领域的立法差异性很大。这就导致了跨境证券交易中投资者的权益很难得到充分保护,从而会影响到跨境证券交易的发展。基于此,国际统一私法协会通过了《关于中介持有证券的某些权利的法律适用公约》。但该公约主要解决的是冲突规范的适用问题,而并没有解决各国关于中介人持有证券实体法方面规定的差异性问题。 在这种背景下,国际统一私法协会开始着手制定实体法方面的统一规则。目前,国际统一私法协会已拿出了《中介持有证券统一实体法公约(草案)》第94稿。该公约草稿对投资者权益的保护有较详尽的规定,这些规定将对各国在该领域的立法起到引导作用,从而有利于在最大程度上消除各国关于中介人持有证券实体法方面规定的差异性,这无疑会有利于投资者权益的保护以及跨境证券交易的进一步发展。对中国来说,国内关于证券间接持有模式的法律规定还很不完善,这样会严重阻碍我国证券市场的国际化。公约的大部分规定与我国的现行法律规定并不存在实质性的矛盾,这说明公约对我国现状具有适用性。组织国内资深专家学者加强对公约的研究,为我国将来加入公约做好充分准备,乃当务之急。
【学位授予单位】:上海交通大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:D922.287

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 汪万春;我国跨境持有证券的权益保护研究[D];上海交通大学;2011年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要报纸全文数据库 前3条
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2 中国政法大学教授、博士生导师 赵威 中国政法大学国际经济法博士 韩萨茹;[N];证券日报;2006年
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 康纪田;;论效率与公平在初次分配中的两度统一——以对物权法学的研究为切入口[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
2 黄韬;;为什么法院不那么重要?——基于中国证券市场国家管理行为的一项分析[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
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4 李胜兰;于凤瑞;;农民财产权收入的土地财产权结构新探——权利束的法经济学观点[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
5 柴朝文;;对天津市“宅基地换房”法律特征的理解[A];转型与重构——2011中国城市规划年会论文集[C];2011年
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7 张效羽;;隐私权的道德困境及其化解——论公法隐私权与私法隐私权[A];第四届全国公法学博士生论坛论文集[C];2009年
8 陈德敏;杜辉;;关于《物权法》中水资源权属制度合理性的评介[A];水资源可持续利用与水生态环境保护的法律问题研究——2008年全国环境资源法学研讨会(年会)论文集[C];2008年
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10 姜双林;王宝臻;;对水权性质和特征的几点思考[A];水资源可持续利用与水生态环境保护的法律问题研究——2008年全国环境资源法学研讨会(年会)论文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 夏秀渊;拉丁美洲民法典的历史与现实[D];华东政法大学;2010年
2 解锟;英国慈善信托制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 陈翔;当代国际商事仲裁实体法适用之比较研究[D];华东政法大学;2010年
5 徐子良;经济法司法实施之应用研究[D];华东政法大学;2010年
6 李长坤;刑事涉案财物处理制度研究[D];华东政法大学;2010年
7 李国庆;解雇权限制研究[D];华东政法大学;2010年
8 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
9 吴一鸣;英美物权法之大陆法解读[D];华东政法大学;2010年
10 尹伟琴;民国祭田法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 邵江婷;基于社区发展的我国农业生态补偿法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 杜国宏;新农村建设背景下我国农业投资法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
3 胡小伟;我国农业遗传资源保护和利用法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
4 姜海;我国高校经济风险防范与化解机制研究[D];华中农业大学;2010年
5 于大伟;我国转基因种子市场规制法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
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7 徐晓影;论行政诉讼简易程序[D];长春理工大学;2010年
8 徐伟;广西地理标志产品开发及其特色产业培植研究[D];广西师范学院;2010年
9 管晓中;国际证券侵权关系之管辖权与法律适用问题研究[D];华东政法大学;2010年
10 刘金华;期待权研究[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 邓丽;;论无纸化证券的持有与所有[J];法律科学(西北政法大学学报);2008年04期
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4 张晓凌,杨月萍;QFII制度下跨境间接持有证券的法律问题研究[J];国际金融研究;2004年10期
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中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 王文超;跨境间接持有证券的实体法问题研究[D];外交学院;2008年
2 沙福贵;以净资本为核心的风险监管体系对证券公司经营的影响初探及应对建议[D];复旦大学;2008年
3 陈盛;国际统一私法协会《中介持有证券的实体规则公约》研究[D];华东政法大学;2009年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 李涛;间接持有体制下跨国证券交易的法律适用问题研究[D];武汉大学;2005年
【相似文献】
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1 证券时报记者 郑晓波;解决市场纠纷仍需加强立法[N];证券时报;2010年
2 本报记者 孙中元;中石油今年境外合作布点四大地区[N];证券日报;2009年
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4 容维投资 张川;中科英华 升势确立[N];证券时报;2007年
5 阳贳;股价下降 富豪身价缩水[N];江苏经济报;2008年
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7 中国政法大学教授、博士生导师 赵威 中国政法大学国际经济法博士 韩萨茹;证券间接持有法律问题研究[N];证券日报;2006年
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9 见习记者 高江虹;中国远洋火速注资[N];21世纪经济报道;2008年
10 本报记者 龙可;“胡氏家族”仍然控盘康恩贝[N];证券时报;2005年
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1 杜林;跨国间接持有证券制度法律适用问题研究[D];中国政法大学;2008年
2 司伟;证券交易履约保障法律机制研究[D];中国政法大学;2007年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 宋相林;间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护[D];上海交通大学;2009年
2 张盼;无纸化证券担保制度研究[D];河北大学;2011年
3 陈东;无纸化证券权利结构研究[D];福建师范大学;2010年
4 周睿;无纸化证券交易法律问题研究[D];华中师范大学;2009年
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7 吕思;无纸化时代下证券权利原始取得制度研究[D];河北大学;2012年
8 林贤基;我国QFII制度研究[D];厦门大学;2008年
9 王进;《中介证券实体法公约》研究[D];郑州大学;2009年
10 段清新;跨境证券投资法律问题研究[D];大连海事大学;2007年
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