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《上海交通大学》 2009年
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基于SCIE论文的我国研究型大学基础研究产出表现研究:1978-2007

朱军文  
【摘要】: 过去30年里我国政府在推进改革开放和现代化建设的征程中,始终把发展科学技术摆在突出位置,并于2006年确定了建设创新型国家的战略目标。在此期间我国高等学校的科学研究职能不断发展,一批大学在国家“211工程”和“985工程”重点建设政策支持下,正成为国家创新体系的重要力量。 本论文尝试用科学计量学方法,以科学引文索引数据库收录的论文为基础研究产出指标,描绘研究型大学30年来的基础研究产出表现,包括数量、影响力及国际合作状况。通过对科学计量学评价科研产出表现的已有指标进行归纳和梳理,根据研究需要,论文按照基于学科的标准化影响因子,由高到底将科学引文索引源期刊分为四等份,根据大量论文在四个等级影响因子区间期刊分布的比例变化判断研究对象科研产出影响力的变化。 论文将研究型大学置于我国整个科学研究体系中,将研究型大学群体与其他层次大学、中国科学院等其他类型研究主体进行比较,同时还加入中、德、日研究型大学的案例分析,既有研究型大学群体纵向的历史发展研究,也有国内国际不同主体间的相互对比研究,多角度相互融合,研究结果清晰地描绘出了研究型大学基础研究产出表现变迁轨迹、在我国基础研究中的地位变化、以及存在的不足。同时论文尝试从经费支出、人力投入、政策变迁等角度对研究型大学基础研究产出表现进行解析。论文共分9章。 导论部分主要阐述本论文的选题背景、理论意义和实践价值、主要创新点和存在的不足等。第二章主要是对已有的相关文献进行综述。第三章界定了我国研究型大学的范围、基础研究产出的概念、数据库与文献类型的选择,数据收集和清理流程,对产出影响力进行评价的指标和标准化方法等问题。第四至第八章是论文的主体部分。第四章是对我国研究型大学基础研究产出规模增长轨迹以及阶段性特征、在国家整体产出中所占比例、优势和差距等进行研究。第五章主要对研究型大学基础研究产出影响力的变化轨迹及其阶段性特征,与全国产出影响力、国内其他研究主体产出影响力、世界平均影响力相比所处的位置、优势和差距进行研究。第六章主要对研究型大学国际合作论文规模和占全部论文比例的变化轨迹进行研究,并以少数高水平研究型大学为样本,对国际合作论文和全部论文的影响力进行比较。第七章对中德日各7所高水平研究型大学基础研究产出的数量、影响力、国际合作状况进行比较,以探求我国研究型大学的进步,差距和努力方向。第八章尝试从经费支出、人力投入、政策变革等角度对研究型大学基础研究产出表现的原因进行探讨。第九章是结论和建议,对全文的主要观点进行提炼,并对改善我国研究型大学产出表现提出针对性建议。 论文的主要结论有以下几点: 我国研究型大学基础研究产出变化趋势表现出明显的阶段性特征。1986-1993年、2002-2007年期间是我国研究型大学和其他各组机构科学研究的快速发展时期。这两个时期产出数量快速增长,产出影响力也持续显著提升。1994-2001年的8年,则是各组机构科学研究的泡沫8年,产出数量快速增长,但产出影响力处于下降和徘徊状态。 研究型大学基础研究产出变化趋势拐点与重大政策出台时间点基本吻合。从科技政策四个里程碑出台的时间节点看,有三个时间点与我国基础研究产出数量快速增长的三个时间阶段吻合。“211工程”、“985工程”的实施与我国SCIE论文数量增长趋势的变化有对应关系。1994-2001年期间我国SCIE论文产出的泡沫8年与高校内部以论文数量为主要奖励标准的激励政策时间点具有对应关系,而理工科博士生毕业必须发表SCIE论文的硬性规定对论文数量增长与影响力提升背离具有强化作用。 从科学研究职能看,1994年开始高等教育系统层次逐渐清晰,研究型大学地位凸显。占全国普通本科院校5%左右的“985工程”高校,每年发表全国约50%左右SCIE论文,“985工程”首批重点建设的9所大学又发表“985工程”高校论文总数的50%;我国在最高等级影响因子区间期刊上发表的SCIE论文中,50%以上由“985工程”高校完成,这其中的50%又由“985工程”首批重点建设的9所大学贡献。在科学研究方面我国高等教育系统内部的层次结构逐渐清晰。“985工程”首批重点建设的9所大学处于第一层次,不包括9校的其他“985工程”高校处于第二层次,不包括“985工程”高校的“211工程”高校处于第三层次,其他大学和研究机构处于第四层次。“985工程”首批重点建设9所大学以相对较少的经费和人员投入,产出了相对较多的论文产出,基础研究投入产出效果优于其他组别机构。 研究型大学国际合作论文比例变化不大,国际合作对象正向亚洲转变。我国研究型大学论文影响力提高显著,但与世界平均水平还有一定差距。我国研究型大学严重缺乏重大原创性成果,不仅成果数量少,而且没有看到明显的改善趋势。 本论文的研究意义表现为两个方面。 一是实践意义。论文以科学计量学方法,描绘出了我国研究型大学基础研究产出表现的变迁轨迹,并从经费支出、人员投入和政策变迁等方面对产出变化轨迹进行了细致的分析,对改革开放以来我国重大科技发展政策、世界一流大学和高水平研究型大学建设政策、科技资源配置成效等进行了初步检验。本论文属于应用研究,研究结果对提高我国研究型大学基础研究能力和水平具有指导作用。 二是理论意义。论文期望通过以中国这样一个科学论文产出规模和产出增长速度均迅速发展的国家为样本,对科学计量学方法在科研产出评价中的运用效果进行检验。本研究对深化研究型大学的研究与评价也具有一定推动作用。
【学位授予单位】:上海交通大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:G322

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