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《上海交通大学》 2008年
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企业持续竞争优势的资源视角

许征文  
【摘要】: 企业竞争优势是战略研究的中心议题,资源理论是当前企业竞争优势研究的主导理论之一。但是,随着资源理论在战略研究中地位的上升,其遭受的批评也日益增多。对资源理论的批评主要体现于三方面。首先,资源理论关于资源、竞争优势和绩效等基本概念的定义存在相当程度的混乱,循环定义的现象时有发生,因此不少学者认为资源理论在逻辑上是同义反复。其次,资源理论对持续竞争优势规定了过于严格的条件,从而导致了要素价格谬论以及因果模糊悖论、资源可持续性与资源可获得性悖论、资源可持续性与资源可管控性悖论,资源理论关于竞争优势的解释力遭到严重削弱。最后,资源理论对竞争优势的研究建立于资源异质性假定之上,以异质性为研究的起点,但对于企业异质性的来源则语焉不详,因此被讥讽为类似于“对获胜赌徒如何选择将赌注投于轮盘的红色区域而不是黑色区域的事后解释”。除了上述批评之外,资源理论关于企业竞争优势的研究较为零散,尚未形成关于竞争优势的理论体系,以至于学者们至今仍在争论资源理论到底是关于租的理论,还是关于竞争优势的理论。这阻碍了资源理论作为主流竞争优势理论的进一步发展。 本文以资源理论为蓝本,深入研究了企业竞争优势的微观基础,重新表述了企业竞争优势的内涵和生成条件,构筑了企业竞争优势研究的微观体系,解决了资源理论面临的一些问题,提出了竞争优势研究和管理实践的某些误区。本文的研究具有较为明显的理论意义和较高的实用价值。 本文遵循的技术路线如下: 本文在绪论部分提出需要解决的问题以及概述问题的解决途径,然后对适用理论进行综述,为后面的研究提供理论背景。本文主体部分按照构想的企业竞争优势微观体系在逻辑上渐次展开。 竞争优势内涵是竞争优势研究的逻辑起点,资源理论的诸多问题与竞争优势概念的含糊不清有关。本研究中的竞争优势是用资源支付进行定义的,本文关于竞争优势的分析单位、竞争优势的生成条件和维持条件等方面的研究都是围绕这一定义展开的。 明确了竞争优势内涵之后,随之而来的问题是竞争优势源自何处,这是竞争优势分析单位所解决的问题。不同层次的分析单位意味着竞争优势的不同来源,分析单位是区分竞争优势理论归属的最重要标准。 关于竞争优势分析单位的研究将企业竞争优势的来源最终锁定于企业资源。关于竞争优势生成条件和维持条件的研究则进一步明确了资源须具备何种条件才能产生竞争优势。竞争优势的维持条件围绕隔离机制展开,这是本文的核心内容。 最后,本文研究竞争优势来源的来源,揭示资源的获取机制和能力构建机制,赋予资源理论的异质性假定以实质内容。 总之,本文关于竞争优势内涵、竞争优势分析单位、竞争优势生成条件、竞争优势维持条件、竞争优势的培育机制等方面的研究环环相扣、层层递进,构筑了逻辑严密的竞争优势微观体系。 本文采用了如下理论及研究方法: 本文依据的理论有:资源理论、社会网络理论、定位理论、交易经济学、演化经济学、学习理论。本文以规范研究为主,辅以数理推导。 本文得到了如下研究成果: 1、勾勒了资源理论的历史演进,展望了资源理论的研究方向,分析了竞争优势的能力观、知识观、网络观与资源观的关系,并将它们纳入资源理论的统一框架,为基于资源的企业竞争优势研究提供了理论参照。 2、深入研究了竞争优势理论的微观基础,重新审视了资源理论的基础假定并重新表示持续竞争优势的产生条件,并以资源理论为基础构建了竞争优势研究的微观体系,对于国内基于资源的竞争优势理论和实证研究都具有较为明显的理论意义。 3、用理论分析的方法,得出如下主要结论: (1)资源理论的边界 资源理论的内在问题或多或少与竞争优势定义不明有关。根据资源支付定义竞争优势既可避免利润视角的问题,也使竞争优势的度量问题简单化。 (2)持续竞争优势的条件 持续竞争优势的生成条件可划分为竞争优势的生成条件和竞争优势的持续条件。资源价值性是竞争优势唯一的生成条件,不完全模仿性则是竞争优势的唯一持续条件。不完全流动性不但不是竞争优势的必要维持条件,甚至可能成为竞争优势的障碍。 (3)竞争优势的隔离机制 竞争优势能否持续取决于是否存在隔离机制。基于能力的隔离机制、基于串谋的隔离机制以及基于资源的隔离机制分别透过模仿壁垒、进入壁垒和移动壁垒以及认知壁垒和比较优势等反作用于异质性的收敛力量。能力机制和串谋机制是相互排斥,具有效率优势的企业追求市场力量将削弱其基于效率的竞争优势。 (4)资源模仿壁垒 资源模仿壁垒是最基本和最重要的隔离机制。核心资源或能力本身的特征模糊性越高,资源和能力与企业绩效之间关系越模糊,核心资源或能力形成过程的路径依赖性越强,或者核心资源或能力的社会复杂性越高,模仿壁垒越高。企业之间的因果模糊性具有不对称性。关键资源的特征模糊程度越高,联系模糊程度越低,则模仿壁垒的存在并不严重妨碍资源所有者或控制者对关键资源的利用和管理。 (5)竞争优势的培育机制 传统资源理论只回答了竞争优势问题的一半,关于资源和能力的来源是问题的另一半。战略资源可以从战略要素市场获取,前提是企业之间存在非对称预期;资源也可以从内部积累,资源积累过程特征决定了资源的可模仿程度;资源也可以来自内部的不对称资产,这是资源匮乏型企业获取资源的主要途径;资源还可以通过企业的网络关系获取,但是网络资源的可利用程度取决于企业在网络结构的位置。 企业能力构建过程本质上组织学习过程,后者则是组织例习的内生改变过程。组织学习可以分为蓄意学习和组织即兴。经验积累、知识表述和知识编码等蓄意学习机制的相对效率取决于任务特征。相对于成熟企业,新企业更多使用组织即兴进行能力学习。组织即兴是“不得已而为之”,即兴失败不是个别现象。对于较多利用组织即兴解决问题的企业,能否从失败中学习将决定组织的学习曲线。对具有一定历史的企业而言,企业能力与企业产品协同演进,这一协同演化过程是企业产品序列化战略与企业知识交互作用的结果,连接产品序列化战略与企业知识系统的仍是组织学习。 本研究的主要创新点 1、体系创新 本文的创新点主要在于体系创新。竞争优势的定位理论已经形成了关于企业竞争优势研究的宏观体系;竞争优势的交易经济学视角虽未形成理论体系,但交易经济学的理论地位早已确立。唯有资源理论既未作为企业理论得到学术界认可,也未形成关于竞争优势的理论体系。资源理论属于微观层析的竞争优势理论,需要有适合于该层次的研究体系。本文基于资源视角,深入研究了企业竞争优势的微观基础,对企业竞争优势理论进行了全面的重新表述,构筑了包含竞争优势内涵、竞争优势分析单位、竞争优势生成条件、竞争优势隔离机制、竞争优势培育机制等内容在内的竞争优势微观体系。这种尝试在国内外学术界尚属首次,是对定位学派竞争优势体系的延伸和补充。 2、分析模型创新 本文通过扩展和整合资源理论和其他理论的分析工具,提出了新的竞争优势分析模型。这些新的分析模型包括: (1)基于资源的竞争优势分析单位整合模型 (2)持续竞争优势的整合框架 (3)基于演化观点的隔离机制整合模型 (4)基于因果模糊的竞争优势系统模型 (5)资源模仿壁垒的NK模型 3、研究结论创新 本文研究揭示,基于资源理论的竞争优势研究所面临的主要问题可以通过微观基础构建和理论重新表述得到解决。具体而言,本研究的主要结论创新如下: (1)根据资源支付定义企业竞争优势即可避免资源理论的同义反复问题、要素价格谬论,也可放松持续竞争优势的产生条件。 (2)不完全流动性不是持续竞争优势的必要条件,价值性条件是竞争优势产生的唯一条件,不完全模仿性是竞争优势维持的唯一条件。持续竞争优势产生条件的简化有助于解决资源价格悖论、因果模糊性悖论、资源可持续性和可管控性悖论。 (3)企业异质性可追溯到企业的“史前”资源和能力,企业进入市场后资源和能力的演化是企业初始资源禀赋、资源获取和能力构建方式共同作用的结果。但是,任何竞争优势理论都不是获取和维持竞争优势的金科玉律,竞争优势的相对性决定了只能有少数企业可以获得有价值的且难以模仿的资源。因此,资源理论的批评者提出的资源可获得性与可持续性悖论是伪命题。
【学位授予单位】:上海交通大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2008
【分类号】:F272

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