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《上海交通大学》 2009年
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高新技术企业发展政策理论与实证研究

章卫民  
【摘要】: 二十世纪下半叶以来,世界发生了巨大的变化。高新技术的重大突破及其产业的迅速崛起,极大地促进了世界经济的发展,也引起了人类生产方式、生活方式和消费结构的深刻变革。各国在制定发展战略时不约而同地把目光聚集在了高新技术上。几乎所有有条件的国家都通过发展高新技术、高新技术企业和高新技术产业提升国际竞争力和增强综合国力。我国也在高新技术企业发展上不断加大投入力度,并从政策层面予以支持。 国内外的相关学者已经从高新技术企业发展的各个方面,包括影响因素、企业生命周期、风险、发展模式、运行机制、环境影响、政策措施等方面都作了分析和研究,但是,目前仍没有有关发展政策效应及度量这方面的研究,多数研究只是进行经验归纳和对比,并没有深入问题的本质,缺乏经济基础理论的支撑,特别是对政策效应没有进行精确的度量,缺乏可以信赖的政策制订与执行依据。有鉴于此,很有必要在理清高新技术企业发展脉络、阐明高新技术企业发展规律的基础上,借鉴发达国家发展高新技术企业的政策经验,对照我国发展高新技术企业的相关政策以寻找差异和不足。在政策框架内,通过实证测量影响高新技术企业的各因素的作用大小,对高新技术企业发展过程中的政策效应进行评价。因此,围绕高新技术企业发展政策及效应评价这一核心主题,全文运用制度经济学、信息经济学、博弈论、计量经济学、系统科学等理论知识和工具,结合统计调查,从实证的角度对上海市推进高新技术企业发展的政策进行效应分析,包括技术平台、知识产权与专利,科技人才引进、培养与流动;科技投入与项目立项,高新技术企业筹融资、风险投资和中小企业创业基金;高科技产业园区建设和孵化器建设等方面,找出对高新技术企业发展起关键作用的政策因素。同时,运用博弈论对政府在制定政策时的门槛设定标准进行了模型探讨,为有效发挥政府资源提供有益参考。并通过建立一组扩展型柯布-道格拉斯生产函数,得出了资本、劳动、技术、政策等各生产要素对高新技术企业总产出贡献的生产函数。具体而言,全文主要研究内容和结论如下: 第一章阐明了研究的背景、意义及研究方法,对高新技术企业的发展趋势有一个总体的把握。 第二章对国内外有关高新技术企业发展政策的研究进行了综述,并特别从高新技术企业发展的一般规律、政策及政策评价体系等几个方面进行了总结性阐述。 第三章构建了本文的理论基础,特别是有关高新技术企业发展的一般规律、政策机理与政策框架。只有深刻把握高新技术企业的发展规律和演进路线,才有可能为研究和制定高新技术企业发展政策提供理论依据,也才有可能不使相关政策背离高新技术企业的自身发展规律。只有充分认识到高新技术企业发展的政策机理,才能理清市场和政策之间关系,为政策支持提供理论依据。 第四章研究了发达国家,特别是美国、日本和西欧的高新技术企业发展政策,并进行了系统归纳和总结,为对比我国高新技术企业的发展政策、借鉴成熟经验提供参考。不管是美国模式、日本模式还是西欧模式,归根到底都是以营造创新环境、提高创新能力、解决企业融资与资金来源问题为核心的。 第五章梳理和系统总结了我国及上海市的高新技术企业发展政策。包括认定、金融、财税、人才、科技服务、外部环境等各个方面。并将我国的政策与国外政策相对比,得出了我国科技政策体系构建已基本完成、政策内容与发达国家并无实质性差别的结论。 第六章对高新技术企业认定过程中的企业与政府博弈关系进行了研究。高新技术企业认定是政策制定与执行的首要环节,也是在公共资源有限的情况下如何做到资源最优化配置所必须面临的问题。因此,从企业和政府博弈的角度,认识高新技术企业认定过程中的委托代理问题,消除双方信息不对称,达到资源的最优化配置,具有重要意义。政府必须根据企业的总体质量和数量设置适当的认定门槛,以使科技公共资源的配置最优化。 第七章调查了上海市高新技术企业政策享受情况,分析了高新技术企业对有关政策的了解程度、享受程度以及认为有关政策的合适程度和政策必要性。调查发现高新技术企业对政策的了解程度、享受程度,政策的合适程度和需要程度基本上是一致的。企业越了解的政策,就越是经常享受的政策,也越是合适和必要的政策。与企业直接经济利益相关的政策,如高新技术企业认定及有关税收政策、技术开发费税前扣除、固定资产加速折旧等最受企业重视和欢迎,而有关软环境建设、宏观层面的政策目前没有成为企业需求的重点。 第八章通过检验政策、技术、人力、资本等方面的各指标对高新技术企业产出的影响,建立了一组扩展型柯布道格拉斯生产函数,并对各生产要素所起的作用进行了测量。政策变量在生产函数中起到了与技术变量相当的重要作用,而传统的资本和生产力因素作用相对下降。减免税、提供贷款利息、重点新产品计划等政策工具均对企业的收益产生一定放大效应,也是政策所能调控的有力工具。 第九章总结全文,提出研究结论与展望。综观全文,主要创新处体现在下述几个方面: (1)对高新技术企业和产业发展的基本规律进行梳理分析,并在经验归纳法的基础上,依据发达国家发展高新技术企业的实践,归纳总结高新技术企业发展的政策环境要求和制度根源。 (2)对政府在制定相关高新技术企业认定政策中,如何进行公共资源最优化配置,如何达到政策效果的最优化进行了分析,并建立了政府与企业的博弈模型,提出了政府制定高新技术认定和扶持政策所要把握的基本原则建议。 (3)在柯布道格拉斯生产函数的基础上,通过加入政策和设定技术变量,建立了评价高新技术企业发展的政策效应计量模型,系统研究和测量了影响上海高新技术企业发展的各关键因素指标,特别是有关政策内容及带来的效应,为政策分析和制度改进提供了思路和方法。
【学位授予单位】:上海交通大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F276.44

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