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《上海交通大学》 2010年
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创新型国家建设的R&D资源配置研究

肖敏  
【摘要】: 科技创新已经成为提升国家综合竞争力的重要手段。“提高自主创新能力,建设创新型国家”已载入中国的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》,并且成为中国今后经济社会发展各个领域的重要战略需求和评价指标。研究与发展(RD)活动是一个国家科技创新的来源和动力,凡是科技领先或创新活动活跃的国家或地区,其科技投入的绝对量或相对量都居领先地位。因此在建设创新型国家中,RD资源的优化配置不仅为科技创新提供了重要支撑,而且对促进国家实施自主创新战略,在各领域实现全面创新和协同创新都具有重要的推动作用。 RD资源是科技资源的重要组成部分,是直接作用于RD过程的各类资源要素。我国RD资源投入虽然逐年增加,但其固有的稀缺性特征以及资源配置的低效性也日益突出。为此,本文在创新型国家建设框架下,全面分析近些年来中国RD资源配置状况、存在问题,采用相关理论模型和方法系统地研究RD资源配置效率、配置的影响因素和机制等问题。本文的主要研究内容如下: (1)对现有文献进行总结和梳理。首先对国内外理论界有关RD资源配置的研究现状及研究成果进行了综述,重点从创新型国家及RD资源的概念、宏观RD资源配置的比较、RD资源配置效率、RD资源配置模式、RD资源配置行为影响因素、科技政策及政府在RD资源配置中的措施等几个方面,对不同学者的观点和研究结论进行梳理和归纳。然后从国家创新体系理论、新增长理论、系统理论以及资源配置理论探析了基于创新型国家建设的RD资源配置的理论基础,并就上述理论对本文的指导意义进行了简要评述。为后续研究奠定基础,明确方向。 (2)建立了支持创新型国家建设的RD资源配置理论框架。在界定了RD资源内涵、识别RD资源配置主体的基础上,提出了RD资源配置系统,并研究了经济、教育、社会等外部环境系统对它的影响。同时发现RD资源配置内容涉及配置规模、配置结构、配置强度和配置方式等多方面,具有明显的多维度特性。最后,研究了RD资源配置系统对创新型国家建设的支撑作用。本章对RD资源配置系统的理论分析,为后面我国RD资源配置状况、效率、影响因素以及配置机制的研究打下了基础。 (3)系统研究了我国RD资源配置近些年来的发展状况。在与几个典型创新型国家配置情况进行比较的基础上,从RD财力资源、人力资源、科技政策等几个方面进行研究,归纳出我国RD资源配置的特点和存在的若干主要问题,发现与创新型国家相比还存在一定差距。 (4)采用面板数据随机前沿分析法,对我国31个省市自治区的RD资源配置效率及其影响因素进行了分析。在详细阐述了RD资源配置效率的定义和明确界定了实证模型选取的原则基础上,引入了随机前沿分析模型中的BC(1995)模型,作为本章实证研究的基础模型。然后选取国内专利申请受理量为产出指标,RD人员全时当量和RD资本存量两个指标作为投入指标,国际贸易强度和地方政府对科技活动的支持力度作为影响RD资源配置效率的外生性因素,以2000-2007八年的数据为样本数据,对实证模型进行了运算,并对运行结果进行了详细分析。结果显示我国东部沿海、东北、中、西部四大地区RD资源配置效率呈现明显的“阶梯递减”现象;RD资本存量要素产出弹性远大于RD人力资源要素产出弹性;两个外生性因素都对RD资源配置效率具有显著的正向促进作用。 (5)着重研究了影响RD财力资源配置的因素,以可比性指标RD强度为研究对象,分析了我国RD强度发展趋势及其影响因素。首先通过研究发现我国的RD强度变化轨迹与国际RD强度增长模式的第一阶段基本相符,与经济发展水平基本一致。接着具体讨论了影响RD强度的五大理论因素,包括企业因素、政策因素、公共RD部门、投资因素、经济因素,在理论分析的基础上设计了12个自变量指标,RD强度作为因变量,构建了基于局部调整模型的实证模型。通过实证结果分析,研究了各变量对RD强度的效应。最后,进一步分析了我国RD强度稳定增长的可行性,发现中国较早进入“科技起飞”阶段,金融危机对我国RD强度今后的增长影响不大,为早日实现创新型国家的建设奠定了基础。 (6)从政府补贴机制、共享机制和产学研合作机制三个方面,采用博弈论模型和成本—收益分析方法,从政府介入和有效政策安排方面研究了RD资源配置机制,以便提高资源利用率和配置效率。首先分析了常用的政府RD补贴方式,接着采用博弈论模型分析了政府直接性RD补贴的效果,接下来采用成本—收益分析框架研究政府对企业RD活动的最优税收补贴率。其次研究了RD资源共享机制,总结出三种共享模式,为共享机制的良好运行提供建议。接着从政府介入的角度研究了产学研合作机制,认为当前我国采用政府主导产学研合作模式有利于创新,并通过构建完全信息静态博弈模型,分析了产学研合作的机会主义行为,设计了政府介入的研发保证金制度,以有效治理这种机会主义行为。 本文的贡献和主要的创新之处体现在: (1)系统勾勒出RD资源配置的理论框架 在创新型国家建设背景下,基于系统理论对RD资源配置系统的形成进行了论述,识别出RD资源配置主体及其相互作用机理,并对外部环境系统进行阐述;基于国家创新体系理论和新经济增长理论,对RD资源配置系统对建设创新型国家的支撑作用进行了系统的论证。完善了RD资源配置的理论研究框架。 (2)对RD资源配置效率及其影响因素展开了实证研究 采用基于面板数据的随机前沿分析(SFA)模型,对RD资源配置效率进行了测度,并通过外生变量的引入,对影响RD资源配置效率的因素进行了分析,从而弥补了以往效率研究的不足,实现了对各个区域的RD资源配置效率的趋势分析,得出全国RD资源配置效率的整体特征。 (3)基于系统视角对影响我国RD强度的因素进行理论分析和实证检验 现有研究多对影响企业RD配置行为的因素展开微观研究,还缺乏从宏观角度系统研究影响我国总体RD投入的因素分析。本文以可比性的投入指标RD强度为研究对象,从理论上系统讨论了影响RD强度的因素,并以合适的指标变量,构建了基于局部调整模型的实证模型,对理论分析进行实证检验。从而弥补了以往仅仅基于定性分析或简单定量分析的研究之不足。 (4)结合国内外的实践来着重探讨中国现行制度设计下的RD资源配置机制 在探讨RD资源配置机制时,并不仅仅局限于以往研究中普遍采用的博弈论方法,而是通过重点分析某些典型创新型国家的具体实际做法,总结出适用于我国现行制度的RD资源配置机制和运行机理,在该领域提出一些促进中国创新型国家建设的对策。总之,通过本文的深入研究,将创新型国家和RD资源配置有机地结合起来,从配置状况、配置效率、配置行为影响因素、配置机制等角度分析了RD资源配置系统,是对RD资源配置理论的丰富和完善,对建设创新型国家有所裨益。
【学位授予单位】:上海交通大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F273.1

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【同被引文献】
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3 张永凯;全球R&D活动的空间分异与新兴研发经济体的崛起[D];华东师范大学;2010年
4 唐宇;高新技术企业R&D联盟创新管理机制研究[D];哈尔滨理工大学;2009年
5 吕建荣;中国高校科技创新能力的历史与现状[D];西北大学;2007年
6 刘玲利;科技资源配置理论与配置效率研究[D];吉林大学;2007年
7 吴敏辉;R&D产业化研究[D];复旦大学;2003年
8 杨剑波;R&D、创新与中国TFP的研究[D];华中科技大学;2009年
9 李雪峰;中国人力资本与内生经济增长[D];西北工业大学;2006年
10 李磊;具有图结构的两个合作和非合作的博弈论模型[D];南开大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 李霞;R&D、人力资本与企业增长[D];南京理工大学;2009年
2 魏祯;R&D投入对国际石化企业经济贡献的研究[D];北京化工大学;2005年
3 郑存丽;网络外部性下竞争企业的R&D策略研究[D];重庆大学;2010年
4 贡彩萍;R&D税收激励政策效应的实证研究[D];南京大学;2011年
5 刘建秋;高新技术企业R&D的财务管理模式研究[D];中南大学;2003年
6 刘丽;跨国公司在华R&D投资的技术溢出机制与效应研究[D];山东大学;2010年
7 吴葵英;所得税改革对企业R&D的影响研究[D];山东大学;2010年
8 宗胜亮;网络环境下合作R&D项目的知识共享机理及促进对策研究[D];兰州大学;2010年
9 李超杰;面向不连续创新的R&D-营销界面管理研究[D];兰州大学;2010年
10 孙舒榆;开放经济条件下人力资本、R&D对全要素生产率的作用研究[D];东北师范大学;2010年
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