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《东华大学》 2011年
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基于DEA模型的上海高技术产业技术效率研究

史磊  
【摘要】:现如今,高技术产业的发展状况成为了一个国家的科技实力和综合竞争力的显著标志。面对日益激烈的国际间竞争,如何发展和壮大我国的高技术产业是一个重要而艰巨的课题。上海,作为中国发展前沿城市,已非常重视高技术产业的发展,可以说,高技术产业已成为了上海经济发展的加速器,保有上海竞争力的重要支撑。选择上海的高技术产业作为研究对象,是有其理论和现实意义的。基于技术效率这个视角,合理运用产业经济学、技术经济学等理论,对上海五大高技术产业的技术效率进行了定性和实证分析,在分析结果的基础上,对影响上海高技术产业技术效率的因素进行定性分析和实证测定,力图从根源上找出上海高技术产业存在的问题并根据相关结论提供政策建议。 首先,需要研究出技术效率是如何促进高技术产业发展的,即建立技术效率促进高技术产业发展的机理模型。随后,在总结分析前人的基础上,选取测度技术效率的合理模型。由于是对高技术产业的技术效率进行测定,考虑到该产业的RD活动投入-产出存在一定的时间滞后性,所以在研究时段的选取上,假定延迟时间为两年,例如2001年的产出以1999年的投入为基准,这样就确定了研究的模型和数据时间的截断期。 之后,对上海五大高技术产业(航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药制造业、科学仪器设备制造业)的发展现状进行剖析,这其中包括上海五大高技术产业的规模、产业的结构、产业的贡献度、RD的投入情况,在此基础上对上海高技术产业的发展特点做出分析总结。 其次,运用基于面板数据的DEA分析方法对上海五大高技术产业的技术效率进行了实证测算。在投入变量的选取上,选择了RD活动人员折合全时当量x1、企业数x2、科技机构数x3、RD经费内部支出x4、科技活动经费筹集额中的金融机构贷款x5、科技活动经费筹集额中的企业资金x6、科技活动经费筹集额中的政府资金x7和新产品开发经费支出x8这八项。与一般产业不同,高技术产业的产出除了总产值以外,还包括其创新能力,因此,我们把测度高技术行业产出的指标设定为当年价总产值y1(代表现有行业产出实际情况)、新产品产值y2(代表现有行业产出发展情况)、专利申请数y3(代表现有行业未来产出潜力)这三项。在各行业技术效率测度之后,从上海五大行业的技术效率差异入手,分析出技术效率差异所引起的五大高技术产出贡献度差异,并且根据面板数据来预测此五大行业今后投入产出效率的发展趋势。 再次,对影响上海高技术产业技术效率因素进行分析。在对历史文献梳理和总结的基础上,提出了对技术效率最具影响的因素,然后从实证的角度,选取对应指标,运用随机前沿分析中的BC模型来判断这些因素对技术效率产生的影响和重要程度。 最后,提出了本次研究结论、政策建议和展望。在归纳了理论研究和进行了实证研究的基础上,给出提高上海高技术产业技术效率的意见和建议,最后提出本文研究的不足和对未来研究的展望。 近几年来,上海出台了中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020)。这都为上海高技术产业的发展提供了新的机遇和新的挑战。如何推动上海高技术产业走出“高消耗、高投入、低收益”的“投入型”增长方式,如何塑造有利于高技术产业发展的产业环境,营造良好的企业创新氛围,如何突破高技术产业发展的“瓶颈”是摆在国家、企业面前的新课题。找出当前上海高技术产业发展过程中技术效率存在的问题,并分析问题产生的原因,对于制订相关政策、营造良好的产业环境具有重要意义。 在技术效率的测定上,由于是分行业依次进行的,而且在效率数据获得的基础上,又对影响技术效率的因素进行了分析,其理论与实证相结合,更具有说服性和依据性。
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