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《华东师范大学》 2003年
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现代企业制度下的最优股权激励契约设计

张培荣  
【摘要】: 本文是一篇研究如何通过股权激励改善中国公司治理的博士论文,其相关的背景是中国在过去二十多年的经济改革中,虽然引入了公司制等现代企业形态,但从企业的实际运作来看,现代企业制度还远不能说已经建立起来,正因为如此,通过国退民进改善企业微观基础已经成为当前企业改革的指导思想,而国退民进的实质就是产权优化,从企业理论的演变和企业实践来看,股权激励正是产权优化的重要内容。 本文的主要内容分为三篇,共计十三章。第一篇为基础理论部分,第二篇侧重分析国外的股权激励方案,第三篇重点分析我国现有的股权激励方案,并提出设计我国企业股权激励方案的基本原则。 第一篇的主要内容分为四个主要部分:第一部分研究委托代理理论领域的研究进展;第二部分从管理学的角度讨论股权激励机制理论;第三部分从人力资本产权理论的角度研究管理层股权激励的必要性;第四部分着重讨论代理成本控制机制,尤其是股权激励对于克服委托代理问题的重要作用。 第二篇的主要内容分为四个主要部分:第一部分研究西方国家的 现代企业制度下的最优股权激励契约设计 员工持股计划;第二部分研究西方国家的股票期权制度;第三部分 研究西方国家的管理层收购;第四部分分析西方国家股权激励方式 的弊端。 第三篇的主要内容分为四个主要部分:第一部分研究我国的员工 持股计划;第二部分研究我国的管理层持股与管理层收购制度;第 三部分是对我国股权激励制度的一个评价;第四部分分析我国目前 最优股权激励契约设计的基本原则。 本文的研究方法包括博弈研究的方法、契约研究的方法、数量研 究的方法和比较研究的方法,理论基础则包括现代企业理论、实物 期权理论、金融期权理论以及代理理论等等,通过这些方法的综合 运用,笔者提出了一系列富于创新的观点,为中国企业通过合适的 股权激励契约来完善公司治理提供了指导方针和设计思路。
【学位授予单位】:华东师范大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F271

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