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《华东师范大学》 2005年
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中美法院制度比较研究

王安  
【摘要】:美国无疑是世界上最大的发达国家,其法院制度经过二百多年的发展,已俨然成为西方成熟法院制度的杰出代表。中国是世界上最大的发展中国家,中国特色社会主义的法院制度经过半个多世纪的曲折发展,取得了举世瞩目的成就,同时也正面临着改革的困境。本文从中美两国法院制度的历史比较入手,对两种社会制度下法院在国家权力结构中的地位、法官制度、审判制度和法院行政管理制度进行深入分析,希望能为我国法院制度的进一步改革和完善提供一些理论参考。 论文第一章是从历史角度对中美两国法院制度的形成与发展进行比较。首先勾画出美国法院制度形成与发展的历史轮廓。北美殖民地时期的英国法院制度,是美国法院制度的直接根源。然而,美国法院制度又诸多创新之处,如联邦法院和州法院的双重体制就最具特色,作为联邦最高司法机关的联邦最高法院更是写就了美国的宪政发展史。论文对中国法院制度的发展历程进行了回顾。早在革命根据地时期,中国共产党就已经建立了审判机关,创造了“马锡五审判方式”等具有中国特色的审判制度,为新中国人民法院制度的建立奠定了初步基础。新中国成立后,中央人民政府彻底否定国民政府旧的司法体制,全面引进苏联法院的体制模式,并从中国的具体国情出发,对苏联模式进行取舍和修正。1979年,在长达20余年的曲折反复时期结束之后,中国当代法院制度的改革开始,人民法院在中国共产党的领导下与时俱进,取得了举世瞩目的成就。对中美法院制度的发展历史,论文进行了多角度的比较。中美两国法院制度在建立和发展过程中有着不同的政治理论基础,在移植与继受法院制度过程中的态度、目的和进程、最高法院的功能、法官在法院发展史中的作用、法院的民间认同度以及法院自身对于改革的态度等方面也存在诸多差异。鉴于我国法院制度的建设已在不断探索中积累了丰富的经验,良好的政治环境又为法院制度的发展提供了有力保障,因此我们完全有理由相信,正在稳步推进的司法改革,将在法院职能、队伍建设、审判制度、司法行政等方面使中国特色社会主义法院制度进一步完善。 论文第二章是对法院在两国权力结构中的地位进行比较。三权分立的政治体制、法院在权力机构中的地位和法院的权威决定了美国的法院享有更多的职能,如法院可以创造法律、进行违宪审查,甚至可以解决某些政治问题,而这些职能的赋予反过来又巩固了法院的权威和权力地位。而中国是社会主义国家,法院必须坚持中国共产党的领导;人民代表大会制度是根本的政治制度,法院由人民代表大会产生,对人大负责,受人大监督。因此,我国法院在司法相对独立的原则下,履行审理案件、权力制约和法律解释等职能。论文认为,要建立现代司法审 中美法院制度比较研究 判机制,必须对法院的权力运作和功能行使制度进行改革,应当探索并建立人大 与法院、政党与法院之间的新型关系,使其与法院独立性保持协调一致,最终实 现法院在国家体制中正确的权力定位和职能定位。 论文第三章是对中美两国的法官制度进行比较。法官职业化是法官制度的必 然发展方向。因为有一系列的法官制度作为支持和保障,美国的法官职业化程度 较高。我国向来不重视法官职业化,但伴随着法律制度专业化、经济全球化与高 新技术的飞速发展,我国法官队伍面临严峻挑战。2002年,最高人民法院正式 提出“法官职业化”目标,但我们的发展起点却非常低,我国的法官队伍存在同 质性弱、专业性低、技术性不足、独立性有待提高等诸多问题。本章从与法官职 业化密切相关的法官遴选制度、法官培训制度、法官助理制度和法官保障制度入 手,通过对中美两国这四项制度的比较研究,试图寻找一些可供借鉴的经验,探 求建立和完善适合我国国情的法官职业化建设的法官制度。 论文第四章是对中美两国的审判制度进行比较。审判制度是法院制度的最重 要部分。中美两国有不同文化背景、不同的价值体系,又有不同制度选择,因此, 两国的审判制度在很多方面存在差异。论文在对几项重要的审判制度进行比较的 基础之上,针对中国审判制度中有待完善之处提出了一些自己的意见。在审判组 织方面,分析了中美两国各自的特点,提出了规范我国法院审判委员会运作程序 和职能的要求,认为基层法院应取消审判委员会,中级以上法院可保留审判委员 会,但仍应对审判委员会制度进行改革。在审级制度方面,认为应当按照财政负 担最小化、审级制度功能最大化的改革思路,兼顾公正与效率,建立两审终审和 三审终审相结合的模式,以二审终审为原则,以小额诉讼一审终审和部分案件三 审终审为例外。在庭前准备制度方面,认为应当将庭前交换作为必经程序适用, 由专人负责庭前准备工作,以求实现庭审质量和效率的提高,确保双方当事人的 诉权得到平等保护。在庭审方式方面,认为法官的作用过于突出,而当事人的作 用太消极,考虑到我国国情,现阶段应适当弱化法官的作用,突出当事人的程序 主体地位,在诉讼模式上采当事人主义与职权主义的折衷。在陪审制度方面,认 为当前有必要重新审视并总结人民陪审在理论上、实践中所存在的各种问题,规 范陪审员制度的适用、规范陪审员的选择程序、赋予当事人对陪审的选择权,以 使陪审制度充分发挥其应有?
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