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《华东政法大学》 2010年
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股东资格确认的法律实证分析

吴双  
【摘要】: 无论从理论还是从实践方面看,股东资格的确认问题在公司法中都有着基础性的地位。审判实践中,在股权行使、股东会决议效力的异议、股东出资责任、股权转让等其他常见的公司纠纷中,它也是不容回避的前置性问题。若不能对股东资格加以公平有效的确认,必然影响投资者积极性,破坏公司内外部利益平衡关系,甚至影响社会经济秩序的安定。因此,研究股东资格的确认标准意义重大。 此外,股东资格确认问题也是个具有中国国情的问题。司法实践中的股东资格确认裁判存在多方面的问题,其原因不仅包括立法的滞后使得裁判依据欠缺和混乱、理论争论久无定论,还包括更深层次的法律、经济、政治、文化等多方面因素的影响。也正因国情制约,简单移植域外成熟制度未必是一剂良方。 另一方面,从研究方法来看,我国理论界对该问题的研究鲜少有从司法实践所面临的现实困境出发进行实证研究的范例。对股东资格确认问题的探讨较为集中于对其确认标准的学说争论,较少关注司法裁判实践中的具体问题和产生这些问题的原因。因此,就股东资格确认问题展开实证方面的研究在我国当前具有迫切而现实的意义。 本文分四大部分,第一部分界定与股东资格确认相关的重要概念,并交代文章所涉的部分理论,为全文的逻辑完备进行必要的铺陈。第二部分试图通过对国内法院裁判文书进行调查统计的方式,对我国当前股东资格确认的实务样态进行梳理和分析,并从中发现裁判中的问题和困境。第三部分在第二部分的基础上,探究产生这些问题的直接原因和深层原因。在直接原因中,分析了立法依据的短缺及混乱状况,以及理论界对各种证据效力、定位的争论;在深层原因中,试图结合宏观视角进行分析,并以法律因素和法律之外的社会因素(经济、政治、文化等)的思路展开,探讨了引起我国股东资格确认中现存问题的各种具有中国国情的因素。第四部分结合上述分析,试图提出股东资格确认问题在我国的改进思路,由于股东资格确认问题所牵扯问题的复杂性和广泛性,仅选取其中较为典型的隐名出资问题为例进行演绎,分为两个章节。思路为“应持原则——裁判依据——具体规则”,亦即理论指导、立法界定、司法操作三个层次。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.291.91

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