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《华东政法大学》 2010年
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我国金融企业股权激励制度探析

贺幸  
【摘要】: 股权激励机制作为一种长期激励机制将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,减少了经营者的短期行为,使各方利益得到最大化保障,是现代企业制度中的一项重要内容。由于其能有效地解决现代企业制度下委托—代理制和法人治理结构下两权分离的矛盾,体现人力资本价值,从产生迄始即在在西方各国尤其是金融业公司治理中得到了广泛应用。 随着我国金融行业对外开放程度的不断加深,市场竞争的不断加剧,金融体制改革的不断深入,我国部分上市金融企业也开始了股权激励的探索,然而由于我国金融企业薪酬体制的不健全以及市场的不充分有效性,目前我国金融企业股权激励机制的运行处于停滞状态。股权激励机制的完善和作用有效发挥,需要有完全竞争的产品市场、健全的经理人市场和充分的证券市场等进行外部制约,需要完善的法人内部治理结构的内部约束,同时还需要完善的法律法规体系的配合。我国金融企业股权激励机制在制度、内外约束、法制层面还存在着推进障碍,所以从我国的具体国情出发,研究适合于我国金融企业的股权激励机制,即要有利于发挥该机制的积极作用,从而提高我国金融企业的综合竞争力;又要注重合适的激励约束方式,避免股权激励制度的负效应产生也就显得由为重要。 本文试从股权激励的基本理论出发,通过对国外股权激励法律制度和国外金融企业股权激励实践的借鉴研究,深入分析我国金融企业实施股权激励制度的必要性和可行性、实施现状和存在的问题,在此基础上对我国上市金融企业股权激励制度的完善提出若干建议。
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