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《华东政法大学》 2010年
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股东代表诉讼被告的基本问题思考

方芳  
【摘要】: 股东代表诉讼的被告包括董事、监事、高级管理人员和其他人,当董事、高管等人员违反了其所应负的忠实义务、注意义务时,可能会给公司和中小股东的利益造成损害,若公司因董事会决定不予起诉时,中小股东可以公司的名义对董事等依法提起诉讼。违反忠实义务和注意义务是董事等成为股东代表诉讼被告的基本原因,文章对此进行了探讨,并分析了其中的一些特殊情形。在股东代表诉讼中,也有董事善意为公司进行商业活动而被起诉的,此时董事的经济利益则会受到损害,而诉讼费用补偿制度能有效地弥补董事所受的诉讼费用的损失。本文对股东代表诉讼被告的范围、侵害行为和诉讼费用补偿做了探讨,以期对股东代表诉讼被告相关的几个基本问题进行分析和研究。文章由引言和正文两部分组成,正文的主要内容分为三个部分: 第一部分介绍了股东代表诉讼被告的基本概念,分析和确定了股东代表诉讼被告的范围,通过对国外股东代表诉讼范围的比较,结合我国的情况,进行理论上的分析,确定了“其他人”的范围。 第二部分重点分析了股东代表诉讼被告的侵害行为,即董事、高级管理人员等基于何种原因而成为股东代表诉讼的被告,这主要是因为董事、高级管理人员等对其所负的注意义务和忠实义务的违反。这部分将控制股东的侵害行为作为一种特别的情况进行了单独的探讨。另外封闭式公司因董事与股东多重叠的特殊性以及股东之间互负诚信义务,董事和控制股东的侵害行为在成为股东代表诉讼被告的诉因与成为股东直接诉讼被告的诉因上有竞合的地方,有其特别之处,文章也专门进行了分析。 第三部分则介绍了对股东代表诉讼中被告董事诉讼费用的补偿,当董事胜诉时,也即法院认定董事不需承担责任时,董事的诉讼费用由公司进行补偿,甚至在一些情况下,即使董事被判令承担责任,公司也可以酌情对董事给予诉讼费用的补偿。诉讼费用补偿有助于稳定面临股东代表诉讼的善良的董事、高级管理人员,解决他们的一些后顾之忧,帮助他们在诉讼风险下仍能大胆地做出商业决策,为公司争取利益,维护公司的运转效率。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.291.91

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