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《华东政法大学》 2010年
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论控制股东滥用权利之法律规制

任学忠  
【摘要】: 近年来,控制股东滥用其支配地位,侵害中小股东利益的现象频繁发生,因此如何对控制股东进行规制成为了世界各国理论界和实务界研究的话题。尽管目前在我国,控制股东问题逐渐得到了比较充分的重视,然而立法规定过于疏漏,难以对控制股东形成较好的规制。本文试图通过一个典型案例的引入,全面审视控制股东滥用权利的表现方式,并探讨其制度根源,从而提出完善措施。 第一章:引入了一个典型案例,通过介绍ST猴王破产的经过,分析该案例发生的背景以及暴露出的问题,从而揭示出本文所要讨论的主题,即控制股东滥用权利的法律规制问题。 第二章:由于对于控制股东依然没有一个清晰的界定,学者也对此有较多争议。本章将全面剖析关于控制股东的概念,界定控制股东的认定标准,同时区分了控制股东与其他公司法概念的界限,包括控制股东与控股股东、实际控制人之间的区别,探讨我国确立控制股东概念的可行性,力求将本文立论基础进行清晰地展示。 第三章:对前面所引入的案例进行全面分析,对案例中的核心问题——控制股东滥用权利进行了深刻的探讨。对于控制股东滥用权利的表现形式,即侵占公司资金、关联交易以及欺诈行为这三种主要具体行为做了详细阐述,并揭示出控制股东滥用权利的制度根源,分别从股权结构、资本多数决原则两个方面进行探讨,从而为后面章节中对控制股东进行法律规制奠定了基础。 第四章:阐述了规制控制股东滥用权利的法理基础,公司法上的股东平等原则和公司契约理论是规制控制股东滥用权利的直接法律依据,同时还从民法的理论基础中寻求其法理依据,包括禁止权利滥用原则和诚实信用原则,这两个原则共同构成了规制控制股东滥用权利的民法理论基础。 第五章,在前几章的基础上提出了规制控制股东滥用权利的完善措施,侧重从制度构建上进行规制,多管齐下,不仅从确立控制股东的内部约束机制——引入诚信义务,使控制股东能够自觉约束自己的行为,合理行使其股东权利,同时也要健全股权结构,建立股权制衡机制,形成控制股东之间的相互约束。而且从外部构建了约束制度,包括完善累积投票制和控制股东的民事责任制度,力求从制度上为中小股东利益提供保障,防止其遭受控制股东滥用权利的侵害。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.291.91

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