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《华东政法大学》 2010年
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行动中的预防性法律:美国刑事诉讼中的审前服务制度

陈小虎  
【摘要】: 如果说刑事诉讼法是宪法的测震器的话,那刑事强制措施就该称得上是试金石了,而审前释放还是审前羁押就应当是其中的集中体现。但对此论题,目前现有的研究视野多宥于“文本中的法律”而忽视“行动中的法律”,多局限于对审前释放或羁押的司法审查控制而忽视了另外一项与之相匹配实践中广为运行的审前服务制度。在美国刑事诉讼审前程序中,审前服务制度由其行使主体审前服务机构基于客观中立的原则调查收集被追诉人有关保释之全面而准确的相关背景信息与资料,并作相应的风险评估和在此基础上提出相应地建议而形成审前服务报告,将该报告及时提交于法官,由法官作出审前释放还是审前羁押的决定,并对被释放者与羁押者作动态的后续跟踪监督并根据相应地变化作出相应地调整,从而实现减少不必要的审前羁押、降低被释放者的再犯罪与脱逃率以及减轻对财产保释方式的依赖等目的,确保审前释放则释放得安全、审前羁押则羁押得正当。 审前服务制度一度曾游离于我们的视野之外,没有成为我们进行系统研究的对象,也无从谈及进一步的评价、启示以及在此基础上的镜鉴。正是因为我们未曾注意到该项实践中广为运行的法律制度,忽视了该项“隐藏的文本”,使我们对刑事诉讼中审前释放与审前羁押中审前保释程序的认识不全面,也就自我筑起了狭隘的知识界碑,从而也就无法为我国相关立法与实践之改良提供充分的智识性支持。为此,本文对审前服务制度的源生、基本内容、理论基础与价值内核、发展现状等作了概括性的描述与介绍,在此基础上对之进行了“他我”式制度评估、“自我”式反身性思考以及综合性的系统而深入的全面评价,从而揭示出审前服务制度在行动中的法律、理念——原则——规则——技术制度的逻辑体系以及预防性思维的风险治理等维度下的相关启示,并在启示下对我国刑事诉讼中审前释放与审前羁押中相关强制措施制度进行了关照性的改良。 通观全文,综合运用了价值分析法、比较分析法、法社会学方法等研究方法,谨慎论证。论文意旨在于为对我国刑事诉讼中的审前释放与审前羁押现状之改良拓展视域,为审前释放与审前羁押提供现有可能的完整认知模式;基于美国审前服务制度之相关启示,尤其是预防性思维风险治理的启示,提供可能的制度镜鉴,明确刑事诉讼程序是一个有着精密的制度支撑体系,成熟与完备的刑事诉讼制度是有着系统精致的构造与层次的,若将其中某项制度或程序单独拆解出来,很有可能会造成内在结构紧张而出现功能异化或根本无法实践的情形;不能囿于司法控制之程序化的单向思维,要有预防下平衡与平衡中预防的理念与制度安排,贯彻理念、制度、技术并行的逻辑,从而尽量实现审前释放与审前羁押在自由与安全、人权保障与犯罪控制、权力行使与权利实现之间有着充分考量下的审前正义。
【关键词】:审前服务 审前释放 审前羁押 行动中的法律 技术 预防性思维
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D971.2;DD915.3
【目录】:
  • 摘要4-6
  • Abstract6-11
  • 导言11-14
  • 第一章 审前服务制度的源生14-17
  • 第一节 审前服务制度的缘起14-15
  • 第二节 审前服务制度的确立15-17
  • 第二章 审前服务制度的基本内容17-25
  • 第一节 基本原则17-19
  • 一、最少限制性释放条件原则17-18
  • 二、无罪推定延伸下的中立客观原则18
  • 三、信息保密原则18-19
  • 第二节 基本制度19-25
  • 一、调查收集被追诉人有关信息19-20
  • 二、提交审前服务报告制度20-21
  • 三、出席初次到庭或羁押听证会21-22
  • 四、监督被释放的被追诉人22-24
  • 五、参与审前转处程序24
  • 六、其他方面24-25
  • 七、小结25
  • 第三章 审前服务制度的理论基础与价值内核25-30
  • 第一节 理论基础26-28
  • 一、无罪推定26-27
  • 二、法律面前人人平等27
  • 三、正当程序27-28
  • 第二节 价值内核28-30
  • 一、自由28-29
  • 二、安全29-30
  • 第四章 审前服务制度的发展现状30-38
  • 第一节 1984 年《保释改革法案》带来的问题30-32
  • 第二节 1982 年到2007 年间实施发展状况32-35
  • 第三节 新时代条件下所面临的挑战35-37
  • 一、预防性羁押“可反驳的推定”35-36
  • 二、被追诉人背景要素的变化36
  • 三、犯罪类型的新变化和控诉毒品犯罪的侧重倾向36-37
  • 第四节 小结:成就与挑战并存37-38
  • 第五章 审前服务制度的评价与启示38-51
  • 第一节 审前服务对象对审前服务质量满意度的分析38-40
  • 第二节 审前服务机构的反身性思考与拷问40-43
  • 一、辨识环节41-42
  • 二、监控环节42-43
  • 三、知识素质提升机制43
  • 第三节 综合评价43-47
  • 一、积极意义方面的评价44-45
  • 二、争议方面的评价45-47
  • 第四节 启示47-50
  • 一、行动中的法律47-48
  • 二、理念——原则——规则——技术制度的逻辑体系48-49
  • 三、预防性思维的风险治理49-50
  • 第五节 小结50-51
  • 第六章 启示下的关照:中国刑事诉讼审前释放与审前羁押之改良51-63
  • 第一节 审前羁押为主:中国审前释放与审前羁押的现状52-54
  • 第二节 进路与对策:中国审前释放与审前羁押之改良54-61
  • 第三节 小结61-63
  • 结语63-65
  • 参考文献65-73
  • 在读期间发表的学术论文与研究成果73-74
  • 后记74-76

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