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《华东政法大学》 2010年
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中韩知识产权领域的反垄断规制比较研究

姜承秀  
【摘要】: 随着中国经济的发展,特别是市场经济改革的深入,反垄断法将在中国变得越来越重要,而在这个过程中,反垄断法与知识产权法之间的关系也必将越来越受到重视。根据中国学者的论述,知识产权在形式、微观和静态上表现为一种合法的垄断权,而这一合法垄断有助于实现知识产权的最基本目标,即激励创新,但知识产权在本质、宏观和动态上却又体现为对竞争的促进,这两者貌似矛盾,实则统一。因此,知识产权做为一种合法的垄断,在中国目前的经济发展阶段,一方面要通过知识产权法等加强对知识产权的保护,鼓励创新;另一方面,针对垄断企业滥用知识产权的行为必须要通过反垄断法等对其进行限制,保护竞争。既要保护知识产权的合法垄断,又要规制知识产权因过分垄断产生的滥用,如何调整或平衡这二者之间的关系,是中国反垄断法目前和将来要面对的一个重大的法律问题。 微软的反垄断案可以说是目前世界范围内最具有影响的知识产权领域的反垄断案件。美国、欧盟、日本都积累了相关的法律经验。微软公司是知识经济时代具有代表性的巨型软件公司。上世纪90年代中期以后,针对微软公司在世界范围内对PC操作系统发放许可的权利构成了在相关市场的垄断;将相关应用软件与视窗操作系统捆绑销售;与康柏、美国在线、苹果公司等主要供应商之间的排他性交易安排构成纵向限制;剥夺网景公司在世界浏览器市场的供货机会等一系列反竞争行为,美国,欧盟,日本和韩国等均对其提出了多项反垄断指控,这就是著名的“微软垄断案”。微软公司被主要指责的一项行为即其通过捆绑销售,把它在视窗操作系统市场上的垄断地位通过一种类似杠杆的作用,辐射到了计算机的其他软件市场上,即那些被搭售商品的市场上。 做为反垄断法体系与中国类似的韩国,同样针对微软的垄断行为做出了处罚,积累了一些法律上的经验,在韩国,经过4年的调查,2005年12月7日,韩国公正交易委员会最终裁定微软公司将多媒体播放器和即时通信软件MSN与windows操作系统捆绑销售的做法违反了市场公平竞争原则,判令微软缴纳330亿韩元的罚款,同时要求微软从视窗操作系统中删除相关软件。 在中国的《反垄断法》出台之后,已经有个人向中国的反垄断执法机构提出了针对微软的反垄断审查,可以预见的是在不久的将来,针对微软等跨国企业的知识产权反垄断诉讼在中国将逐渐增多。本文试图通过对韩国公正交易委员会的该项决定的分析,同时比较美国和欧盟对“微软垄断案”的相关判决,论述微软垄断案中涉及到的知识产权滥用的反垄断问题,并以此为基础,分析比较中、韩两国在知识产权反垄断领域的相关法律问题,揭示知识产权保护和维护市场竞争之间的关系,尤其是他们的经验给予中国的启示。 本文的论述站在中韩反垄断法的层面审视两国知识产权领域的反垄断规制。本文主要从以下六个方面展开论述: 第一章“微软反垄断案的基本概况和现实意义”。论述了微软反垄断案在美国、欧盟、韩国以及中国的基本情况,微软反垄断案在美国、欧盟、韩国和中国的法律实践各不一样,都有自己的特点。通过对这四个国家和地区微软反垄断案整个过程的基本介绍,试图说明在新经济时代,知识产权保护的反垄断限制是一个必然产生的问题,微软反垄断案的意义就在于揭示了知识经济时代知识产权合法垄断如何限制的问题。 第二章“知识产权与反垄断的基本关系及原理”。本章从基本法律原理出发论述了知识产权滥用与反垄断规制之间的关系,特别是新经济条件下知识产权的保护与反垄断规制,为下文的讨论奠定理论上的基础。 第三章“世界主要国家和地区知识产权领域反垄断规制的比较”。知识产权领域的反垄断规制做为一个国际性的问题,比较各国在此领域的立法和司法实践显得尤为重要。比较可以加深我们对问题的认识。通过对美国、欧盟、日本以及相关国际组织对知识产权领域反垄断规制的立法和实践,让我们对这个问题有一个全面的视角。 第四章“中韩知识产权反垄断规制的立法比较”。本章从立法的角度讨论了中韩知识产权领域的反垄断立法,但是由于中韩两国在这方面的专门立法都比较少,因此主要还是论述中韩两国反垄断立法的比较。 第五章“中韩知识产权反垄断实施机制的比较”。通过对中韩两国在反垄断执法机构和反垄断调查执法程序上的比较,论述了针对知识产权反垄断规制两国的不同实施机制的特点。特别是对韩国较为成熟且经过实践检验的经验介绍,为中国知识产权领域的反垄断调查和执法提供一些借鉴。 第六章“中国知识产权领域反垄断规制的完善”。通过对韩国知识产权领域反垄断规制的经验总结,结合中国的现况,提出了完善中国知识产权领域反垄断规制的一些建议。 综上,本文通过对美国微软反垄断案的介绍,结合韩国微软反垄断案的具体情况,在综合分析世界主要国家微软反垄断案的基础上,比较分析了相关国家和地区知识产权领域的反垄断立法规制。同时,本文重点比较了中韩两国在反垄断立法、反垄断法实施,尤其是知识产权领域的反垄断规制问题,通过对韩国反垄断法,特别是韩国知识产权领域反垄断规制的研究,对比了中国反垄断法以及知识产权领域反垄断规制的现状,论述了中国可以在知识产权反垄断领域可以借鉴的韩国的相关经验和做法,从而更好的完善中国知识产权领域的反垄断制度。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.294;D931.26

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