收藏本站
《华东政法大学》 2010年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

中国证券市场国际板制度推出后跨境证券监管研究

邱鹏飞  
【摘要】: 2009年4月29日,国务院发布《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》,明确提出适时启动符合条件的境外企业发行人民币股票。此后,上海市也积极公开表示,要稳步推进国际板建设,吸引海外企业上市。在一系列政策层面的鼓励中,国际板的推出已经箭在弦上。 而国际板制度的推出,不可避免将带来我国与其他境外证券法律及监管效力上的冲突。这些问题能否有效解决才是国际板能否长期稳定运行的关键。关于国际板规则,究竟是采用国际上流行的备案制还是中国的审核制?到上海来上市是否必须发新股还是存托凭证?如何确保境内投资者充分了解境外企业真实的经营信息?如何监管惩罚那些未尽信息披露义务的境外企业?如何协调我国证监会与境外监管机构监管效力上的冲突?如何在完善现有跨境监管体制下,协调这些法律冲突,是本文研究的重点和意义。 本文通过对国际板制度及其推出后的影响分析,总结了大陆目前跨境证券监管合作方面的缺陷,并在重点研究香港的证券监管体制的基础上,总结其经验,以期寻找能为我国所借鉴之处。同时,笔者也针对国际板推出后我国证监会跨境证券监管的完善提出了自己的建议,如上市前的监管、上市后的持续监管以及针对跨境违规行为打击的完善问题等等。 本论文共分为五个章节。 第一章主要介绍了国际板的基本制度以及可能引发的法律冲突,包括信息披露制度、跨境违规行为等方面。 第二章分析了证券监管的基本概念,如证券监管的定义、证券监管的体制等相关概念。 第三章重点谈及了跨境证券监管合作的法律关系,如参与的主体、合作的方式等等。 第四章介绍了香港的跨境证券监管法律框架、监管合作体制及其经验借鉴。 第五章立足于此前分析的基础,并在借鉴境外其他地区经验的基础上提出了针对我国完善国际板跨境证券监管合作体制的法律建议,如开展区际合作、监管层思路的转变问题以及长期稳定监管合作机制的法律完善问题等等。 结语部分总结了本文的写作脉络,并且表达了笔者定当继续关注和吸收理论界关于我国跨境证券监管的意见,并根据国际板推进的情况不断提出完善我国跨境监管体制的建议。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.28;F832.51

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 乔炜;会计监管的国际合作机制研究[D];财政部财政科学研究所;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前6条
1 何涛舟;资本市场与中国国际金融中心的建设[D];华东师范大学;2011年
2 孟维真;我国证券市场国际热钱法律监管研究[D];南京大学;2012年
3 冯易;中国推出国际板的影响及对策研究[D];江西财经大学;2012年
4 李阳;境外企业境内IPO监管制度研究[D];复旦大学;2012年
5 唐楚;我国证券市场推行国际板的可行性分析[D];南京理工大学;2013年
6 王秀秀;境外公司境内上市信息披露制度研究[D];西南政法大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前9条
1 徐友龙;王小兵;;杭萧钢构因处罚而成为“明星”的背后[J];观察与思考;2007年11期
2 曾智海;张剑虹;;进一步加强内地与香港证券跨境监管的思考[J];南方金融;2008年01期
3 邱永红;证券跨国发行与交易中的法律监管问题刍议[J];河北经贸大学学报;1998年05期
4 邱永红;;WTO框架下国际证券监管的合作与协调[J];湖北经济学院学报;2006年04期
5 赵洪军;;证券监管体制的国际演变及对我国的启示[J];经济社会体制比较;2007年05期
6 谭福梅;;我国金融自由化进程中跨境证券监管问题研究——瑞银——中石油事件反思[J];金融与经济;2008年03期
7 陶虎;中国证券监管体制的变迁与改革[J];企业经济;2005年10期
8 刘研;中国企业海外上市问题研究[J];改革;1997年06期
9 杨伟聪;;红筹回归:横跨两地的资本盛宴[J];证券导刊;2007年37期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 杨宏;中国公司境外上市法律监管研究[D];西南政法大学;2006年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 汪玮敏;;跨国公司的国际人权责任[J];安徽大学法律评论;2006年02期
2 俞颖;核准制IPO定价实证分析[J];安徽大学学报;2004年05期
3 陈新宇,宋俊荣;论跨国银行的并表监管[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2004年06期
4 金迪;;环境法下上市公司信息公开之内容研究——对《上市公司环境信息披露指南(征求意见稿)》的研讨[J];环境科学与管理;2011年10期
5 何问陶;路志刚;;证券市场监管效率研究[J];北京交通大学学报(社会科学版);2005年04期
6 吴丹梅;证券投资者利益保护的相关法律问题研究[J];北方论丛;2002年06期
7 陈永泰;证券市场会计信息监管的对策[J];边疆经济与文化;2004年08期
8 陈维卿,孙志云;上市公司会计信息披露的理论意义与现实意义[J];商业研究;2002年12期
9 倪云虎,郑晓珍;海外二板市场监管体系及对我国的启示[J];商业研究;2002年13期
10 张伟;关于内幕交易司法解释的几点建议[J];商业研究;2005年20期
中国重要会议论文全文数据库 前8条
1 夏雅丽;;中国有限责任制度之缺陷分析[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
2 姚玮;兰晓鹏;;探讨做市商制度的信息披露[A];当代法学论坛(二○一○年第3辑)[C];2010年
3 陈岱松;;证券监管之法理释义[A];2008年度上海市社会科学界第六届学术年会文集(政治·法律·社会学科卷)[C];2008年
4 刘音;;经济全球化与货币主权异化刍议[A];2006年中国青年国际法学者暨博士生论坛论文集(国际公法卷)[C];2006年
5 何焰;;21世纪的金融危机及其法律治理刍议[A];2006年中国青年国际法学者暨博士生论坛论文集(国际经济法卷)[C];2006年
6 林念;;中国人民币汇率制度的国际法探讨[A];中国法学会世界贸易组织法研究会二○○七年年会论文集[C];2007年
7 黄毅;;当代中国政府监管的公法规范——政府改革中突出的法律问题[A];行政管理体制改革的法律问题——中国法学会行政法学研究会2006年年会论文集[C];2006年
8 刘勇;杨峰;;我国证券场外交易监管制度的完善[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 张静;全球化背景下跨国公司伦理沟通研究[D];上海外国语大学;2010年
3 银晓丹;企业国有资产监管法律制度研究[D];辽宁大学;2010年
4 韩海文;自愿性信息披露的实证研究:影响因素与经济后果[D];东北财经大学;2010年
5 蔡迪;美国联邦私募基金法律制度史研究[D];华东政法大学;2011年
6 邱润根;外国公司跨境上市法律制度研究[D];华东政法大学;2011年
7 杨柏国;中国私募证券法律规制研究[D];华东政法大学;2011年
8 彭夯;私募基金监管法律问题研究[D];复旦大学;2011年
9 许祥殊;证券法制演进比较研究[D];西南政法大学;2009年
10 谭军;上市公司财务预测信息虚假陈述的监管[D];江西财经大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 管晓中;国际证券侵权关系之管辖权与法律适用问题研究[D];华东政法大学;2010年
2 陈献茗;论我国证券信用交易监管法律制度构建[D];华东政法大学;2010年
3 侯延林;短线交易归入权问题研究[D];华东政法大学;2010年
4 肖海黔;融资融券法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 孙丽娟;构建我国私募股权基金有限合伙制的法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
6 黄惠莉;离岸公司涉外投资法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
7 刘晶;我国地方政府债券发行与清偿法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
8 姜春碧;我国上市公司自愿性会计信息披露问题研究[D];山东农业大学;2010年
9 方永;政府监管养老保险基金投资存在的问题及对策研究[D];湘潭大学;2010年
10 刘亘;中非双边投资条约(BIT)研究[D];湘潭大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 吴艾莉;会计监管理论结构[J];商业研究;2003年18期
2 管亚梅;;美国审计合谋治理分析及其借鉴[J];商业研究;2009年11期
3 全大力;;证券市场跨境交叉上市理论综述[J];长春工业大学学报(社会科学版);2008年03期
4 兰虹;;论对证券市场监管者的监管[J];西华大学学报(哲学社会科学版);2007年01期
5 黄育华;;国际金融中心的历史考察与现状分析[J];中国城市经济;2004年12期
6 王勇,王臣;美国多层次证券市场的比较及其启示[J];财经科学;2003年05期
7 何泽荣,徐艳;论国际热钱[J];财经科学;2004年02期
8 刘明辉;徐正刚;;会计监管:法学视角的分析[J];财经科学;2006年08期
9 王擎;张恒;;国际热钱与我国股价的关系[J];财经科学;2010年10期
10 林钟高;徐虹;;会计准则国际趋同:国家利益分析及其调整——基于国际制度合作理论的研究[J];财经论丛;2007年04期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 本报记者 苏江;[N];21世纪经济报道;2011年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 邱润根;外国公司跨境上市法律制度研究[D];华东政法大学;2011年
3 李杉;证券市场对外开放法律监管研究[D];对外经济贸易大学;2004年
4 贾琳;跨国公司监管机制研究[D];华东政法学院;2006年
5 杨宏;中国公司境外上市法律监管研究[D];西南政法大学;2006年
6 冯萌;会计契约经济性质及法律规制研究[D];复旦大学;2006年
7 于营;全球化时代的国际机制研究[D];吉林大学;2008年
8 刘长青;会计国际化之国家利益研究[D];厦门大学;2008年
9 陈楚钟;跨境上市监管的国际合作与协调[D];暨南大学;2009年
10 颜林;跨国证券发行与交易中的法律适用问题研究[D];复旦大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王雅芳;国际股票融资法律监管研究[D];中南大学;2011年
2 李峻;我国股票公开发行与上市审核制度研究[D];复旦大学;2011年
3 毛竹;我国创业板监管制度法律研究[D];复旦大学;2011年
4 张弦;我国QFⅡ制度发展中的问题及对策[D];安徽大学;2011年
5 高玉刚;开设国际板法律问题研究[D];中国社会科学院研究生院;2011年
6 任轶;我国创业板市场的有关问题研究[D];华中师范大学;2001年
7 高志鹏;我国中小投资者利益保护机制研究[D];东北财经大学;2003年
8 王秀娟;两岸三地主板市场证券交易法律制度之比较研究[D];华东政法学院;2004年
9 郎元鹏;跨境证券发行与上市法律问题研究[D];外交学院;2004年
10 邓智团;论国际金融中心的形成与演变[D];华东师范大学;2005年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 朱庆莹;;新制度下事业单位固定资产的会计处理[J];现代营销(学苑版);2013年05期
2 李晓慧;郭婧雪;贾贤萍;;跨国审计监管研究:基于对比案例分析[J];中央财经大学学报;2013年07期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 李仙德;基于企业网络的城市网络研究[D];华东师范大学;2012年
2 李蓓蓓;中国上市公司盈余管理的识别与控制研究[D];财政部财政科学研究所;2013年
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 唐楚;我国证券市场推行国际板的可行性分析[D];南京理工大学;2013年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前8条
1 胡维波;金融监管的理论综述[J];当代财经;2004年03期
2 李国安;全球金融服务自由化与金融监管法律问题研究[J];法商研究;2002年04期
3 邱永红;国际证券业自由化的新动向[J];广西大学学报(哲学社会科学版);1998年02期
4 吴松涛;从金融深化理论看发展中国家金融自由化进程[J];经济论坛;2005年07期
5 邱永红;;我国证券监管国际合作与协调的不足与完善对策[J];社会科学战线;2006年04期
6 慕亚平,代中现;经济全球化:中国的现实选择及法律对策[J];学术研究;2001年01期
7 刘东;金融自由化及金融深化与我国金融发展的关系[J];武汉金融;2000年05期
8 吴成贤;论世界贸易组织争端解决机制的规则取向[J];政法论丛;2001年02期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 谢红霞;QFII:我国证券监管法律体制面临的挑战[J];山东社会科学;2005年04期
2 刘敢生;论国际证券监管的合作与协调[J];法学评论;1997年06期
3 盛学军;我国证券监管法律制度模式[J];现代法学;2001年02期
4 高基生;;证券行政处罚证明标准探讨[J];证券市场导报;2007年01期
5 王蕾;;论证券市场内幕交易行为的监管[J];消费导刊;2008年15期
6 张雪峰;;应对内幕交易之若干建议[J];市场周刊(理论研究);2010年10期
7 步淑段;;证券民事赔偿基金制度评价研究[J];石家庄经济学院学报;2007年03期
8 唐雪松;《证券法》:证券监管体系发展的里程碑[J];辽宁财专学报;1999年04期
9 马涛;;论证券欺诈及其防范[J];郑州轻工业学院学报(社会科学版);2006年04期
10 缪因知;;论证券交易所竞争与监管的关系及其定位[J];时代法学;2008年06期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黎元奎;;中国证券监管:价值模式及其转换——一个经济伦理学视角[A];首届中国经济论坛论文集[C];2005年
2 陈岱松;;证券监管之法理释义[A];2008年度上海市社会科学界第六届学术年会文集(政治·法律·社会学科卷)[C];2008年
3 赵娟;;证券监管的目标定位:理论分析与中国选择[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
4 时晋;曾斌;吴锦宇;;中国大陆发审委的法经济学反思[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
5 宁文昕;;保荐代表人、证券监管与保荐质量的提高[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
6 刘继森;赵平;;美国股市风波的处理及其启示[A];美国新经济周期与中美经贸关系——全国美国经济学会第七届年会论文集[C];2003年
7 李玉基;;论证券监管权及其有效性[A];中国商法年刊第二卷(2002)[C];2002年
8 张尤佳;;服务型政府视觉下的中小投资者利益保护[A];中国法学会行政法学研究会2008年年会论文集(下册)[C];2008年
9 ;监管部门对民营企业境外上市政策回顾[A];陕西省经济体制改革研究会——2004年经济体制改革研讨会论文集[C];2004年
10 胡滨;;践行科学发展观 维护金融安全稳定[A];中国社会科学院党校第33期进修班中国社会科学院党校办公室赴广西壮族自治区边境地区国情调研文集(第6集)[C];2009年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 沈国亮 高晓娟;地方政府要支持证券监管工作[N];中国证券报;2003年
2 昌孝润 李瑞珍;试论证券监管法律关系[N];法制日报;2003年
3 深圳证券交易所博士后工作站 段亚林;证券监管须市场化[N];证券时报;2001年
4 戴君;美证券监管法律体系[N];中国证券报;2002年
5 黄丹华;从“诚信危机”看证券监管漏洞[N];经济观察报;2010年
6 记者 田晓明;提高证券监管水平 重在合乎国际惯例[N];国际金融报;2001年
7 杨国成;2001:证券监管年[N];人民法院报;2001年
8 ;证券监管为何困难重重?[N];山西经济日报;2001年
9 记者 孙杰;发挥政治优势搞好证券监管[N];新华每日电讯;2000年
10 专栏主持人 王小广博士;证券监管重点:保护中小投资者[N];华夏时报;2001年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 沈鹏;证券监管的限度[D];中国政法大学;2003年
2 文淑惠;投资者利益保护研究[D];上海财经大学;2000年
3 吴永发;我国证券市场有效性及其建设研究[D];复旦大学;2004年
4 王哲;证券监管的法律制度分析[D];吉林大学;2006年
5 宋德社;证券监管法律制度的国际合作[D];中国社会科学院研究生院;2001年
6 龙超;证券监管的原因与结构分析[D];复旦大学;2003年
7 苗华;中国上市公司收购的证券监管研究[D];对外经济贸易大学;2007年
8 张慎峰;证券市场监管理论应用与创新研究[D];天津大学;2003年
9 杨柏;上市公司信息披露监控机制研究[D];重庆大学;2004年
10 李东方;证券监管法律制度研究[D];西南政法大学;2000年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 唐健飞;我国证券监管法律制度研究[D];湖南大学;2002年
2 田自卫;我国证券监管制度研究[D];湘潭大学;2003年
3 陈先权;我国证券监管体制研究[D];华中师范大学;2000年
4 邱鹏飞;中国证券市场国际板制度推出后跨境证券监管研究[D];华东政法大学;2010年
5 李名峰;证券监管结构问题研究[D];华中师范大学;2001年
6 王诏怡;证券监管制度选择的经济学分析[D];华南师范大学;2002年
7 吴运梅;证券监管法律制度研究[D];华中师范大学;2002年
8 海洋;试论证券市场监管[D];西南财经大学;2000年
9 吴艳坤;证券市场监管的比较研究[D];天津财经学院;2003年
10 姚传江;证券市场监管问题研究[D];东北财经大学;2002年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026