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《华东政法大学》 2010年
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非法证券、期货交易案件问题研究

邵晨尘  
【摘要】: 证券、期货交易是证券、期货市场运作中最重要的组成部分。随着市场经济的不断完善,金融市场也进入高速发展阶段。随之而来的证券、期货的非法交易行为也越来越猖獗。出现了如非法承销未上市公司股票、地下金融期货交易等新的犯罪形态。 刑法中有关证券、期货犯罪的规定比较简单,罪名相对较少,对于一些新型犯罪,归入第二百二十五条非法经营罪的规制。本文从典型案例出发,讨论了证券、期货的非法经营罪案件在办理过程中涉及的问题,并结合国内实践与国外立法提出了具有可行性的立法建议。 本文除导言以外分为四个部分。首先,界定了本文研究的“涉证券、期货非法交易的非法经营罪”所规制的行为的范围,明确了证券、期货犯罪,证券、期货非法交易行为,以及证券、期货非法经营罪的概念和外延。其次,结合案例分析了如何对非法证券、期货交易行为定性,在认定犯罪过程中涉及到的共同犯罪、犯罪数额计算问题进行了分析。再次,在认定犯罪的基础上区分证券、期货非法经营罪和相关犯罪的区别,主要区分了证券、期货非法经营罪和诈骗罪、擅自发行股票罪以及擅自设立金融机构罪的区别。最后,本文从实证的角度对证券、期货非法经营罪提出了立法建议,建议建立相关的司法衔接制度、完善司法解释,以及在刑法中设立专门罪名。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D924.3

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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