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《华东政法大学》 2010年
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国际投资中的社会责任规则研究

张薇  
【摘要】: 现今社会,国际投资发展已经到了极其繁荣的程度,跨国直接投资资本已接近两兆美元,促进国际投资的自由化发展已是国际社会的共识。与此同时,“企业社会责任”运动方兴未艾,国际社会越来越关注到跨国公司在东道国对环境、劳工和社会廉政的巨大影响,要求跨国公司履行社会责任的呼声越来越高。在此背景下,国际社会开始将国际投资中保护投资自由化的要求和履行社会责任的义务联系起来,关注投资保护义务和劳工权利保护、环境保护以及反腐败责任之间的联系与冲突。本文正是以此为重点,在对国际投资和社会责任的联系进行总体介绍的基础上,分别讨论了国际投资中的劳工权利责任、国际投资中的环境保护责任以及国际投资中的反腐败责任,分析投资保护义务和履行社会责任义务之间的矛盾和利益平衡关系,并考察分析了我国在相关问题上的国际和国内两个层面的立法和政策,对我国在此问题上的相关应对立场和措施提出了建议。 本文共分为五章,各章主要内容如下: 第一章主要概述了国际投资和社会责任的关系。首先介绍了企业社会责任运动的基本情况和理论基础,认为在国际投资领域讨论社会责任问题主要的关注点在于劳工权利保护、环境保护和反腐败,而国家、国际组织和跨国公司等主体推动着相应社会责任规则的发展。其次,讨论了国际投资中社会责任的法学理论,认为通过法律强制履行社会责任是可行的,同时在国际投资领域讨论社会责任问题有几个重要的特点,如关注的社会责任内容有其特殊性、与国际贸易领域讨论社会责任问题有着联系和区别、相关主体具有特殊性、受到国际和国内法制的多重管制等。最后,简要介绍了国际投资中社会责任规则框架和特征。与社会责任相关的规则包括国际条约、国际组织决议等软法文件、国内法规范等,目前一些国际投资条约吸纳了一些社会责任规则,软法文件对社会责任规则的发展起到不可忽视的推动作用,并逐渐体现了直接作用于跨国公司的特征。 第二章研究了国际投资中的劳工权利保护责任。首先在简要介绍劳工权利的基础上,论述了劳工权利与国际投资之间的关联以及国际投资中保护劳工权利的途径和实施主体。其次,讨论了国际投资领域劳工权利保护的法律模式,主要包括通过国际投资条约保护、通过软法规范保护以及国家单边措施对劳工权利保护的影响。最后,分析了劳工权利保护的国际司法实践,通过对WTO在劳工权利保护中的争端实践的介绍,研究WTO争端解决机制对劳工权利保护问题的影响,讨论投资保护义务和劳工权利保护义务冲突的前提下,司法实践的困境。 第三章研究了国际投资中的环境保护责任。首先在简要介绍环境保护责任的基础上,论述了环境保护与国际投资的关系,讨论了国际投资中保护环境的实施主体和途径。其次,阐述了国际投资领域环境保护的法律模式问题。通过对实例的分析,研究了国际投资条约吸纳环境规则的情况及其演进发展模式,介绍了软法对环境保护责任的规范和国家单边措施对环境的保护。再次,讨论了社会责任投资原则对环境保护责任的影响,讨论了赤道原则在国际项目融资中的作用以及法律问题。最后,讨论了哥本哈根世界气候大会所体现的环境与投资的关系问题,研究了环境技术转移、清洁发展机制与投资保护义务之间的冲突。 第四章研究了国际投资中的反腐败责任。首先阐述了国际投资中跨国腐败行为表现、危害,以及规范跨国腐败行为的法律困境。分别介绍了美国《反海外腐败法》、各个全球或区域国际公约、国际软法文件以及一些国家打击跨国腐败行为的法律。其次,详细探讨了跨国贿赂行为规制的法律冲突与不足,通过对国际法律文件的比较分析,认为对跨国贿赂行为的规范还存在着规范对象、行为方式、主观方面、免责理由和例外的法律冲突和不足。最后,探讨了通过国际投资条约中规范跨国腐败行为的可能性,并分析了对跨国腐败行为的管辖权冲突问题和解决措施,讨论了惩治跨国腐败行为的多元化方案以及反腐败法律文件的执行问题。 第五章介绍了中国劳工权利保护、环境保护和反腐败责任的履行现状、立法缺陷,并提出相应的对策。首先介绍了中国境内跨国公司劳工权利保护的现状以及中国对外投资面临的劳工纠纷挑战,在此基础上,分析了中国缔结的投资条约对劳工权利保护的认识和劳工权利保护的国内法现状,建议中国应采取的对外立场,提出缔结条约应注意劳工权利保护的条款以及完善我国立法的建议。其次,介绍了跨国公司在中国环境违法行为和中国社会责任投资的初步发展情况,分析研究了中国缔结的投资条约中环境保护的规定和环境保护的国内立法现状。在此基础上提出中国在国际条约缔结中应注意的环境保护条款以及国内立法和政策的配套改革问题。最后,介绍了跨国公司在中国典型跨国腐败案件,分析了腐败的手段和成因。研究了中国制裁跨国腐败的立法和执法缺陷,并提出了完善制裁跨国腐败行为的建议。 结束语部分在高度概括本文的基础上,希望在我国在立法、司法裁判或建议上体现社会责任规则,体现社会进步的发展。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D996.4;C913

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