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《华东政法大学》 2010年
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有限责任公司股东退出机制探究

朱平晟  
【摘要】:随着我国市场经济体制的健全和完善,越来越多的投资者选择设立公司参与商事交易,以更好地整合资源、避免投资风险。 在我国,法律意义上的公司系指依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。那也就意味着目前我国的公司类型仅有有限责任公司和股份有限公司两种。现实中,由于股份有限公司设立门槛高、监督体系严、运行机制繁,广大中小投资者不情愿也无能力去设立。相较而言,有限公司以其较低的准入门槛,灵活多样的组织形式、较为宽松的监管以及股东有限责任的风险控制,成为广大中小投资者首选的公司类型。 有限公司是立法者的创造,它克服了其他类型公司的很多缺点。但有限公司同样面临制度上的困境。笔者认为,在当前的法律框架下,对于有限公司的股东来说,最大的问题在于一旦采用有限公司这一组织形式,就面临“设立易,退出难”的窘境。尤其是中小股东,往往深陷大股东的压制,既不能获利,也无路可退,处境非常尴尬。其原因在于:首先,有限公司虽然在学理上具有人资两合性,但在法律上,其仍然是资合公司,必须遵循资本三原则,即“资本确定、资本维持,资本不变”,对股东而言,就意味着出资后不得随意抽回。其次,有限公司在公司的决策程序上采用“资本多数决”,这个原则虽然有利于提高公司决策的效率,但在实践中容易被持有较多股权的大股东利用,将小股东排除在公司管理决策的大门外,形成对公司的绝对控制,甚至利用股东会决议上的优势,直接侵害小股东的利益;最后,有限公司的股权不能像股份公司一样在公开市场上自由买卖,对于股东来说,显然具有极大的风险,一旦股权无法转让,将很难退出公司,只能继续忍受大股东的压制,蒙受投资的损失。针对此,我国2005年修订的《公司法》第七十五条,创造性地引进了股权回购制度,规定了在符合一定条件的情况下,股东可要求公司强制收购自己的股权,以达到退出公司的目的。这一规定在一定程度上满足了小股东合法退出公司的诉求,对小股东形成了一定的救济。但是,这一规定同样存在令人遗憾的缺陷,首先是对退出的要求过于苛刻,在范围上过于狭窄,救济面还远远不够;其次,该规定过于粗陋,很多具体问题尚待进一步明确、细化,增强可操作性;最后,该条款的规定未落实在股东退出的同时对债权人权益的保护,有待完善相关配套制度。 针对有限公司股东退出在理论上与有限公司资本制度的矛盾和在退出制度上的困顿,笔者欲在本文中探讨股东退出机制的必要性和可行性,并着重探究介于股权转让和司法解散制度的之间的股权回购机制。 本文的安排如下:第一部分介绍和论述有限公司股东退出机制,介绍其概念和意义;第二部分着重论述当前我国有限公司股东退出行为的理论困境和现实困境;第三部分提出解决股东退出困境的最优方案,即股权回购机制,着重论述股权回购机制的优势;第四部分探讨我国股权回购制度的现状,指出其尚存的缺陷与不足,并建议扩大可实施股权回购适用的范围、建立有效的债权人保护机制,从而充分发挥股权回购的制度优势,化解有限公司股东退出的难题。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.291.91

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