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《华东政法大学》 2011年
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“主权财富基金”监管制度探究

董亮  
【摘要】:“主权财富基金”(以下简称为“主权基金”)的异军突起是近年来国际金融业出现的重大变化。特别是“次贷危机”1所引发的全球性金融风暴,将半个世纪以来一直被人忽略的“主权基金”推向了世界经济的前台。本文从较为新颖的视角对“主权基金”的监管法律问题进行研究,如对于“主权基金”定义及其外延的系统研究以及对于全球范围内监管模式的分析总结和适当性的借鉴。同时,本文采取理论分析和具体实践案例研究相结合的模式,对于需要论证的内容,既有在理论层面的详细论述,也有个别国家如美国,新加坡在实践过程中的具体案例分析。随着“中投”海外投资步伐的日益加快,其需要一套有效的监管机制来弥补我国“主权基金”经验上的不足。其近几年来的投资也证明了,我国“主权基金”海外投资的利润回报不甚乐观。如何通过制度的建构扭转这一局面,将是在本文要讨论和研究的。 本文从国家和国际两个层面对现今最为代表性的监管模式进行系统的阐述,并在随后的章节中指出我国“中投”应当借鉴的方面。笔者主要从以下三个方面进行探究: 第一,一定程度上对“主权基金”的定义进行统一整理并且系统阐述,从而对我国“中投”的法律地位做一个明确的界定; 第二,全球范围内,对于“主权基金”典型监管模式的研究以及借鉴; 第三,如何对“中投”进行适当的监管,从而可以提高投资收益率。 本文第一章对“主权基金”做了系统的阐述,从起源、定义、设立成因以及分类等角度对其做了全面而详细的介绍;特别是在定义部分,笔者不仅将中外学者对于“主权基金”的定义做了比较研究,而且在最新发展的定义基础之上,综合其他定义的可取之处,提出一种较为全面的定义。本文第二章对于“主权基金”的监管,从国内监管和国际监管两个层面,运用比较研究的方法进行阐述。在国内监管部分,笔者具体进一步细分为“主权基金”设立国和投资接受国两个角度,以两国的不同立场为切入点来说明两国在投资方面的力量博弈。在国际监管的原因部分,笔者具体从透明度问题,国际贸易保护主义和“主权基金”对于全球资本市场的影响三个角度进行论证阐述;其中,特别是对于“透明度”问题阐述,笔者采用图标数据等比较客观精确的实例来辅佐说明。本文第三章在逻辑上紧随第二章,从国内和国际两个层面对于监管的方式进行探究,其中既涉及到国际层各个国家间的相互配合监管,如欧盟各成员国;又分析了典型国家的成功监管模式,如新加坡和美国。本文第四章主要是研究我国“主权基金”—“中投”的监管模式以及在海外投资过程中涉及到监管的法律问题。本章具体从“中投”现有的监管法律框架分析,分别从监管的必要性问题,如何完善“中投”的公司治理架构以及如何构建适宜“中投”的披露政策三个方面来进行阐述。 本文旨在通过对“主权基金”监管制度的比较研究,借鉴国外成熟的制度建构,在因地制宜的情况下,能够为我国的“主权基金”所利用,从而可以更有效地治理我国的“主权基金”,提升海外投资的回报率。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D996;D922.28

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