收藏本站
《华东政法大学》 2012年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

中国政府投资法律制度研究

孙放  
【摘要】:在社会经济生活中,政府投资与私人投资构成了社会总投资的两个重要组成部分。政府投资因其资本的政府性来源及其对社会经济环境的影响力而备受关注。投资决策是否合理、投资目标是否恰当、执行过程是否严谨以及监督机制是否完善等,这些问题直接决定了政府投资公平与效率的实现。在当前政府投资规模急速膨胀的时代背景下,加速政府投资法律制度的建设将成为保障市场经济环境健康发展的关键。 中国的政府投资经历了六十多年的发展。特别是近十年间,其所具有的经济能力得到了空前的提高。然而与这种发展相伴随的是越来越多的质疑与诟病:投资缺乏理性、挤占民营投资空间、贪污腐败泛滥等诸多问题广泛存在于政府投资各个方面。随着地方政府融资平台的提出和实施,政府投资的规模将进一步得到放大。由此带来的问题的增加与深化,将有可能使政府投资走向积重难返的局面。2004年,国务院办公厅以投资管理模式改革为切入点,积极探索和推动政府投资管理制度化建设。到目前为止,从中央到地方出台的法律文件500多件,内容涵盖了政府投资的各个领域。但是对于政府投资问题的解决却收效甚微。法律制度建设暂时陷入一种“量效背反”的困境。“如何通过有效的法律制度设计实现政府投资行为向理性和法治的回归”这个问题已经迫切地摆在我们面前。 对于政府投资法律制度的研究必须清醒地认识到一个基本的学术逻辑:法律制度一方面是法学研究的研究对象,另一方面它又有接受其约束的规范对象。法律制度的原理与机制只有契合于其规范对象的内在本质与规律才能行之有效。因此,法学研究如果想要成功地推出一项法律制度,首先必须对这项制度将要规范的对象有一个细致入微、把握本质的了解。基于这样的逻辑,本研究从分析政府投资法律制度的现状入手,首先回归对其规范对象——政府投资本身的探讨,在把握政府投资的本质特征和运动规律的基础上再次返回到对制度的思考与探索上来。本文沿着“基本概念——制度现状——规范对象——制度原理——制度建议”的脉络逐层展开,以权利关系的分析为切入点,以信托结构作为理论工具,对政府投资及其法律制度做了全面而深刻的剖析。在此基础上,为政府投资的立法实践规划了宏观的战略性架构,并为政府投资的绩效管理制度设计了详尽的制度内容。本文的研究共分为七章。 第一章政府投资概述本章内容着重于对政府投资概念的定义并对其内涵与外延做明确的说明。“政府投资首先是一种投资行为”,基于这样的认识,首先从法学的角度对投资的概念进行了分析,获得了投资行为所必须具备的四个基本要素:主体、资本、对象和动机。以此为基础,对政府投资的概念进行了定义,认为“政府投资是政府及其各级机构为获得一定的经济效益或社会效益,以一定的资本作为出资参与或主导的经营事业过程。”通过对公共投资、国有资产投资、财政投资、政府投资项目、政府投资工程等概念的辨析,使政府投资概念本身的内涵更加准确、外延更加清晰。最后探讨了政府投资存在的理论基础和对其进行法律规制的必要性。 第二章中国政府投资法律制度的现状与困境本章从我国现有的政府投资法律制度入手,实证地分析了政府投资规模的发展、法律制度的建设以及制度规范的效果这三者之间的关系。伴随政府投资的快速发展,中国政府投资的法律制度建设也做出了不懈的努力。截至2010年,从中央各部门到各级地方政府出台了500多部法律法规和规范性文件。同时有8000多部法律法规和规范性文件涉及政府投资问题。但是相关性分析发现,立法在数量上的增长只在低效力层级上与政府投资规模的发展表现出高相关性。更为悖论的是,在政府投资立法实践取得大量制度成果的同时,政府投资中出现的问题却不断增多,问题日趋严重,呈现出“量效背反”的悖论。制度建设从制度体系到立法系统普遍面临一种发展的困境。通过对这些“量效背反”现象的深入剖析,本研究从权利的逻辑、规范的对象、立法进路与制度体系复杂性之间的矛盾以及立法的出发点四个方面指出了导致这些悖论与困境的深层次原因。 第三章政府投资的权利(权力)及其内在规律解析本章将研究的视角转回到政府投资法律制度的规范对象——政府投资本身上来。首先分析了政府投资中涉及的各种权利现象和权力现象,指出政府投资中出现的各种资本来源从本质上讲都是人民(或者说公民)所有或者作为出资人。本研究认为,政府投资是一种权利现象,其核心内容是由政府的受托人身份与公民之间形成的信托关系。通过权利关系分析方法,揭示了政府投资中的信托结构及其内部与外部多种权利和权力要素。进一步通过分析这些要素之间的相互关系和相互作用,以及权利转移和权力传递在政府投资中的运动规律,勾勒出政府投资的本质特征和内在规律。指出这种信托结构的不稳定性是政府投资的天然缺陷,是各种因素发生作用、各种关系产生影响的落脚点。因而维持信托结构的稳定性应当是更具现实意义的制度重心。 第四至第六章在充分认识政府投资本身的本质特征和内在规律的基础上,这部分的研究又返回到制度层面进行理论的探索。通过对整个政府投资行为的三段式分解,分别从决策、执行和监督三个方面进行法律制度的思考。 第四章政府投资决策的法律制度思考本章研究指出,政府投资中主要存在着两类决策行为:预算决策和具体项目决策。通过对预算决策过程的结构化分析,揭示出预算决策对行政系统内部权力安排的过程及其合理性与效率的依赖;并且通过对我国某一具体政府投资项目的决策过程的历史回溯,以及对建国以来政府投资具体方向的历史变迁梳理,揭示出具体项目的决策过程及其中政府的行为。以政府投资的信托结构作为工具,通过对政府投资决策行为的分析,指出对其进行规制的有效机理在于:通过制度设计阻隔可能影响信托结构的各种外部因素与关系,切断外因的影响路径;与此同时,在信托结构内部以政府的受托人身份作为规范的对象进行制度设计,从内因上降低决策主体被影响的可能。 对于预算决策,通过分析其中的权利与权力因素,指出预算决策应以受益人利益最大化为决策起点;揭示了政府的权力主体身份以及权力间的竞争关系对预算决策的影响及其行为的本质;进一步,通过政府投资“战略目标”的法制化、“政府支出责任”制度、预算决策责任制度等制度安排摒除政府权力主体身份等因素对预算决策的影响;同时通过构建“绩效预算”制度达到规范政府受托人决策行为的目的。对于具体项目的决策,以内部要素与外部要素的分析为进路,指出“外部要素内部化”的项目决策原则,并对此提出了“重大项目反向举证”、收益目标考评、外部因素选取等制度性救济方式。 第五章政府投资执行的法律制度思考政府投资的执行过程本质上讲是权利的转移借助权力传递系统得以实现的过程。由于这是两个截然不同的系统,遵循不同的内在逻辑。权力传递系统无法提供权利在不同的主体之间进行转移时所需要的契约性约束,而其系统内的制度性势能又不可避免地导致权利的体制性消耗。因此,制度的作用是通过对权力系统的规范与制约,使权利的传递在本质上而非形式上回归其应有的逻辑。 本章沿着预算执行与项目执行两条脉络,分别对其执行过程的法律制度展开探讨。预算资金的执行过程包括了资金管理的制度和预算调整的制度。其中,针对预算资金的执行过程,首先分别讨论了权力系统在地方政府融资、资金拨付、资金使用管理过程中的影响及现有制度的缺陷,并提出了相应的制度建议。其次,针对预算调整发生的各种可能原因,对其进行了分析和归类,指出产生故意调整行为原因在于政府的自身权利主体身份和权力主体身份的双重身份,并提出了的保证程序正义的规范原则。 在项目执行中主要存在三种过程:招投标管理、合同管理以及建设管理。通过分析权力系统对每一种过程所产生的影响,逐一提出制度建议。首先,针对招投标过程,有针对性地提出公开招标制度的刚性化、强制资源整合、完善投标人的救济权利等相关制度;其次,对于合同管理,按照合同订立阶段和履行阶段分别讨论了政府的权力主体身份可能发生的违规行为,分析了其内在的原因以及相应的制度救济;最后,针对建设管理,依据市场化运作的执行原则,建议完善项目法人制、项目代建制、控制性详细规划程序、独立监理人资格及监理责任制等。 第六章政府投资监督的法律制度思考本章从政府投资的信托结构入手,从原理上回答了政府投资监督的目的、对象、环节与方式等诸多问题。指出监督权虽然形式上不能由作为受益人的公民直接行使,但是这项权力必须实质上最终由受益人来掌握和左右。只有这样,监督才能达到它应有的效果。 本章梳理了政府投资过程中各种监督环节,并按照政府投资的流程环节进行了分类,基本划分为四种类型:审批类监督、审计类监督、建设类监督、使用类监督。绩效管理作为一种高效低成本的监督方式,可以广泛应用于监督的各个环节和各种类型之中,如审批绩效管理中的目标管理、审计绩效管理中的资金考核管理、建设绩效管理中的考核管理、以及使用绩效管理中的反馈管理等。为实现监督的权力最终归属于公民,在制度上必须建立对监督者的监督以及相应的绩效制度。由此而产生监督的链条。无论监督的链条如何延伸,只有其终点“止于公民”,监督才能保证不会流于形式。 第七章政府投资法律制度的构想与建议在对政府投资的决策、执行和监督进行充分制度思考的基础上,本章从立法实践和绩效管理两个角度对政府投资的法律制度建设分别提出了战略性构想和一系列具体意见。首先从立法实践的角度来看,本研究认为必须回归权利的视野,以保障权利为基本的立法出发点。以此为基础提出了制度建设的战略性框架:走实体法——程序法——诉讼制度相互协调、相互促进、共同发展的道路;强调实体法以权利和信托关系为立法理论的核心;充分利用程序法立法对实体法立法的推动作用;发挥诉讼制度对程序法和实体法的促进意义。其次针对绩效管理制度的转型,分析了从“投入-过程控制”向“产出-效果控制”转型的实质内容与重大意义,详细探讨了绩效管理制度的内容和可使用的类型,指出绩效管理制度改革必须采取的循序渐进策略并对具体步骤做了介绍。在此基础上,对预算和重大项目的绩效管理制度做了单独分析。同时,对评价机构的独立性制度和责任人制度及其必要性进行了分析。最后,本研究认为绩效制度转型实践必须与政治体制及其改革相结合,充分利用政治体制中的竞争性因素才能发挥其应有的作用。
【学位授予单位】:

知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 侯永平;;目标绩效管理与城市核心竞争力:青岛的实践[J];中国行政管理;2006年07期
2 宋萍;谢平芳;;浅析高职院校专业团队的绩效管理[J];法制与经济(下旬刊);2009年03期
3 刘俊生;;丹阳模式:“为民造福和价值体现”[J];人民论坛;2009年18期
4 马纯龙;;地方政府绩效管理中的问题及对策[J];中小企业管理与科技(下旬刊);2009年12期
5 康慧;;我国地方政府绩效管理中存在的问题及对策研究[J];魅力中国;2010年17期
6 李习军;;事业单位绩效管理流程初探[J];企业导报;2010年09期
7 田祚雄;;我国公务员绩效管理的问题与对策[J];武汉学刊;2006年06期
8 ;“公共部门绩效管理”学术研讨会征文通知[J];中国行政管理;2004年01期
9 王舒娜;警察绩效管理论要[J];公安研究;2004年08期
10 毕明;完善公务员考核制度的路径分析[J];中共银川市委党校学报;2005年02期
11 雷文东;魏盛辉;;泰顺:推行乡村目标绩效管理[J];今日浙江;2010年11期
12 朱海;;湖北省预算绩效管理的实践与思考[J];学习月刊;2010年24期
13 ;2010年全国绩效管理研究会年会暨“政府绩效评价与县域科学发展”研讨会征文通知[J];中国行政管理;2010年09期
14 高凌;企业绩效管理体系的辨识[J];理论研究;2004年01期
15 樊宏,戴良铁;公共部门绩效管理系统再造[J];上海市经济管理干部学院学报;2004年04期
16 王艳;新公共管理运动对政府绩效管理的影响与启示[J];兰州学刊;2004年06期
17 陈书洁;孙艳;;我国政府绩效评估发展的回顾与展望[J];理论与当代;2008年07期
18 车强;;机关后勤服务中的绩效管理[J];经营管理者;2008年13期
19 邱霈恩;;用绩效管理为管理疲劳解扣[J];人民论坛;2009年18期
20 ;《中国公共部门绩效管理最佳实践》图书出版征稿[J];中国行政管理;2011年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 李维俊;;推进绩效管理 增强企业核心能力[A];云南省烟草学会2003年学术年会优秀论文集[C];2003年
2 罗东霞;时勘;杨俊;;组织抗逆力与绩效管理变革[A];第五届(2010)中国管理学年会——组织行为与人力资源管理分会场论文集[C];2010年
3 晁毓欣;;美国联邦政府绩效管理改革三部曲:以社会保障局为例[A];2010年“海右”全国博士生论坛(公共经济学)“经济社会发展转型的公共政策”学术研讨会论文集[C];2010年
4 张建伟;;浅谈绩效管理[A];山西省科学技术情报学会学术年会论文集[C];2004年
5 王欣然;;探索中的ICU护理绩效管理[A];全国门急诊护理学术交流会议论文汇编[C];2011年
6 王欣然;;探索中的ICU护理绩效管理[A];全国儿科护理学术交流会议论文汇编[C];2011年
7 王欣然;;探索中的ICU护理绩效管理[A];第8届全国重症监护专科护理新进展研讨会论文汇编[C];2011年
8 马建民;周韶华;高新建;胡厚江;岳建超;马飞;孙庆伟;郭清漫;刘军保;姚玲;;以三级绩效考核为机制的绩效管理应用[A];2008煤炭企业管理现代化创新成果集[C];2009年
9 曲杰;;绩效管理在内蒙古航天医院的应用[A];第二十届航天医学年会暨第三届航天护理年会论文汇编[C];2004年
10 张维;周琦;;医院绩效管理初探[A];第十九届全国肿瘤医院管理学术研讨会论文汇编[C];2009年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 方军;绩效管理执行的学问[N];经济观察报;2003年
2 刘玫;绩效管理须行之有效[N];中国医药报;2005年
3 记者 张靖 通讯员 王成江 陈海棠;鹿邑:绩效管理推动科学发展[N];河南日报;2009年
4 江苏省灌南县委常委、灌南县常务副县长 王公民;三政绩效管理 助推跨越发展[N];中国县域经济报;2009年
5 记者 曾实 实习记者 陈君;全国财政预算绩效管理研讨会在蓉举行[N];四川日报;2009年
6 江珊;绩效管理小心“跑靶”[N];中国医药报;2008年
7 刘怀明 本报记者 杜吟;光华公司绩效管理瞄准四个重点[N];中国质量报;2010年
8 本报记者 杨惠;把目标绩效管理作为加速发展加快转型推动跨越的重要抓手 推动经济社会又好又快更好更快发展[N];贵州日报;2011年
9 张新 张继业;宁夏超高压分公司推进绩效管理[N];国家电网报;2011年
10 江财;绩效管理“江财模式”获专家认可[N];江苏经济报;2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 孙放;中国政府投资法律制度研究[D];华东政法大学;2012年
2 李彦历;我国财政资金绩效管理研究[D];财政部财政科学研究所;2010年
3 孙克竞;政府部门预算支出绩效管理研究[D];东北财经大学;2009年
4 仉巍;我国司法机关人力资源绩效管理研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
5 郭宏;基于协同创新的高技术企业绩效管理研究[D];天津大学;2009年
6 丁哲新;我国资源型城市人力资源绩效管理研究[D];哈尔滨工程大学;2009年
7 丛亮滋;基于物流成本的流通企业绩效管理优化研究[D];南开大学;2010年
8 吴国起;财政扶贫资金绩效管理改革研究[D];财政部财政科学研究所;2011年
9 宋哲;基于内部服务的企业绩效管理研究[D];天津大学;2009年
10 胡景涛;基于绩效管理的政府会计体系构建研究[D];东北财经大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘平;人力资源绩效管理系统运作机制研究[D];西南石油学院;2003年
2 吴笛;Z银行CZ分行信贷员绩效管理改进研究[D];南京理工大学;2010年
3 黄飚;《案例》:华房公司[D];暨南大学;2002年
4 倪浩;企业中知识团队绩效管理研究[D];南京理工大学;2004年
5 戴骏;以团队为核心的绩效管理模型的设计与应用——PA公司的绩效管理体系的方案设计[D];电子科技大学;2004年
6 陈宝怀;以KPI为核心的我国中小企业绩效管理研究[D];电子科技大学;2004年
7 王晓东;战略转型下的企业绩效管理研究——A热电公司绩效管理案例分析[D];对外经济贸易大学;2004年
8 宋清君;北京K公司绩效管理体系研究与开发[D];清华大学;2004年
9 乔艳婷;中小企业绩效管理问题及对策——以ABC公司为例[D];对外经济贸易大学;2005年
10 张健敏;天昊房地产公司绩效管理提升策略研究[D];兰州大学;2010年
中国知网广告投放
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978